Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 марта 2008 г. N 13АП-1517/2008

г. Санкт-Петербург

06 марта 2008 г.

Дело N А56-35412/2007

Резолютивная часть постановления объявлена 03 марта 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 06 марта 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Л.В.Зотеевой

судей Г.В.Борисовой, Л.А.Шульги

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Денисюк М.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-1517/2008) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.12.2007 года по делу N А56-35412/2007 (судья Никитушева М.Г.),

по иску (заявлению) ЗАО "Норд Гидро"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

об оспаривании постановления

при участии:

от истца (заявителя): предст. Антонова И.А. - доверенность от 03.02.2007 года

от ответчика (должника): предст. Толкмит Э.П. - доверенность N 7 от 15.01.2008 г.

установил:

Закрытое акционерное общество "Норд Гидро" (далее - Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - РО ФСФР, Региональное отделение, ответчик) от 13.07.2007 года N 576 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 25.12.2007 года суд удовлетворил заявление Общества.

В апелляционной жалобе Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе просит отменить решение суда первой инстанции в связи с несоответствием выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела, а также неправильным применением судом норм материального и процессуального права. По мнению подателя жалобы, невыполнение Обществом обязанности по утверждению решения о выпуске акций и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а также обязанности по представлению необходимых документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций после размещения является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ. Кроме того, податель жалобы полагает, что Региональным отделением надлежащим образом исполнена обязанность по извещению Общества о времени и месте рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, что подтверждается материалами административного дела.

В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель Общества возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, считает решение суда законным и обоснованным. Отзыв на апелляционную жалобу Обществом не представлен.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, ЗАО "Норд Гидро" зарегистрировано в качестве юридического лица 16.04.2007. В ходе проверки административным органом установлено, что Общество не представило в регистрирующий орган в месячный срок с даты государственной регистрации документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей при учреждении Общества, что является нарушением пункта 1 статьи 19 и пункта 1 статьи 25 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) и пункта 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н.

В связи с этим Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 05.07.2007 года, а 13.07.2007 вынесено постановление N 576 по делу об административном правонарушении N 533-2007-Ю-002-002, которым Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.17 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 45 000 руб.

Общество не согласилось с постановлением о привлечении к административной ответственности и обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление о признании незаконным и отмене постановления N 576 от 13.07.2007, указал, что Обществом не допущено действий, выразившихся в нарушении процедуры эмиссии ценных бумаг, которое повлекло отказ регистрирующего органа в государственной регистрации эмиссии и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Судом также установлено нарушение Региональным управлением процессуальных норм в ходе производства по делу об административном правонарушении.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон, не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены решения суда.

Согласно статье 15.17 КоАП РФ административная ответственность возникает за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со статьей 2 Закона N 39-ФЗ эмиссия ценных бумаг - установленная названным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Порядок эмиссии ценных бумаг определен в статье 19 Закона N 39-ФЗ, в соответствии с которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 25 Закона N 39-ФЗ эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения акций обязан представить отчет об итогах выпуска акций в регистрирующий орган.

В соответствии с пунктом 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.03.2005 N 05-4/пз-н, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Как следует из материалов дела ЗАО "Норд Гидро" зарегистрировано 16.04.2007 года, таким образом, документы для регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска должны были быть представлены в Регистрирующий орган не позднее 16.05.2007 года. Однако, как усматривается из материалов дела и не оспаривается заявителем, Общество не представило в регистрирующий орган в установленный срок документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей при учреждении Общества.

Суд апелляционной инстанции считает, что несвоевременное представление (непредставление) в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска акций нарушает порядок эмиссии ценных бумаг, установленный действующим законодательством, следовательно, в действиях (бездействиях) Общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренный статьей 15.17 КоАП РФ.

Однако ошибочные выводы суда первой инстанции об отсутствии в действиях Общества состава вменяемого ему правонарушения не привели к принятию неправильного решения. Как установлено судом и подтверждается материалами дела, административным органом допущены существенные нарушения процессуальных норм в ходе производства по делу об административном правонарушении, повлекшие нарушение прав и законных интересов лица, привлекаемого к административной ответственности.

Производство по делам об административных правонарушениях в Российской Федерации осуществляется на основании Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Названный Кодекс устанавливает ряд процессуальных требований, обеспечивающих гарантии защиты прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

В соответствии с положениями частей 3, 4 статьи 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе; им должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

По смыслу статьи 28.2 КоАП РФ административный орган обязан предоставить привлекаемому к административной ответственности лицу возможность реализовать гарантии защиты, предусмотренные названной нормой Кодекса. При надлежащем извещении лица, привлекаемого к административной ответственности, о факте, месте и времени составления протокола об административном правонарушении названный протокол может быть составлен в отсутствие этого лица, поскольку его неявка или уклонение не свидетельствует о нарушении предоставленных последнему Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях гарантий защиты.

В материалах дела имеется копия телеграммы от 28.06.2007 о вызове руководителя ЗАО "Норд Гидро" для составления протокола на 05.07.2007, однако Региональным отделением не представлены доказательства направления указанной телеграммы в адрес Общества. Таким образом, протокол по делу об административном правонарушении от 05.07.2007 составлен Региональным отделением без участия представителей Общества, которое не было надлежащим образом извещено о времени и месте его составления. Как пояснил представитель Регионального отделения в судебном заседании, в материалах административного дела отсутствует документ, подтверждающий направление телеграммы в адрес Общества, в связи с чем не может быть представлен суду.

В соответствии с частью 2 статьи 25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствии указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Как усматривается из материалов дела протокол об административном правонарушении от 05.07.2007, в котором указана дата и время рассмотрения дела об административном правонарушении, был направлен в адрес Общества заказным письмом с уведомлением о вручении 06.07.2007. Данное письмо возвращено почтовым отделением в связи с истечением срока хранения 10.08.2007, таким образом, на дату вынесения постановления (13.07.2007) у административного органа отсутствовали данные об извещении Общества о дате и времени рассмотрения дела об административном правонарушении.

Административным органом представлена в материалы дела телефонограмма от 12.07.2007, переданная по телефону 350-78-98, в которой Общество уведомлялось о рассмотрении дела об административном правонарушении 13.07.2007 года в 10-00 (л.д. 27). Факт получения указанной телефонограммы заявителем отрицается.

В соответствии с частью 1 статьи 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации письменные доказательства должны быть выполнены в такой форме, которая позволяет установить их достоверность. Уведомление Общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении посредством телефонограммы без отчета о ее отправке и получении (в телефонограмме отсутствует указание входящего регистрационного номера) расценивается судом апелляционной инстанции как не свидетельствующее о получении его заявителем. Каких-либо иных доказательств уведомления Общества о рассмотрении дела об административном правонарушении на 13.07.2007 в материалы дела не представлено.

Таким образом, доказательства извещения привлекаемого к административной ответственности лица о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, в материалах дела отсутствуют.

При таком положении ЗАО "Норд Гидро" было лишено предоставленных законодательством гарантий защиты, поскольку не могло представить свои возражения и дать объяснения по существу правонарушения. Указанные процессуальные нарушения не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении и не могли быть устранены на стадии судебного рассмотрения, а следовательно, являются существенными.

Согласно статье 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части, либо об изменении решения.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд не находит оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы Регионального отделения.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.12.2007 по делу N А56-35412/2007 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Л.В. Зотеева

Судьи

Г.В. Борисова Л.А. Шульга