Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 22 сентября 2008 г. N 13АП-5540/2008

г. Санкт-Петербург

22 сентября 2008 г.

Дело N А56-6918/2007

Резолютивная часть постановления объявлена 16 сентября 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 22 сентября 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Л.С. Копыловой

судей Е.В.Жиляевой, Е.К.Зайцевой

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи М.Д.Семеновой

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-7999/2008) Калугина Александра Васильевича

на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.06.2008 по делу N А56-6918/2007 (судья С.А. Дашковская), принятое

по иску 1. Цудикова Бориса Иосифовича,

2. Калугина Александра Васильевича,

3. Хусанбаевой Галины Владимировны

к 1. ЗАО "Жилстройинвест",

2. ООО "Арвика-Трейд-ХХI",

3. ООО "Олимп-Трейд-ХХI"

3-и лица: 1. ООО "Реестр-РН",

2. Панченко Г.А.,

3. Тостановский А.Г.

о признании незаконными действий и признании недействительными записей в реестре

при участии:

от истцов: 1,2,3 - Лукашевой С.Ф. по доверенностям 78 ВИ 097244 от 15.05.2008г.; 78 ВЖ 995249 от 06.06.2007г.; 78 ВЗ 505344 от 13.12.2007г.

от ответчиков: 1. Никулиной С.А. по доверенности от 22.07.2008г.

2. не явился

3. не явился

от 3-их лиц: 1. не явился

2. не явился

3. не явился

установил:

решением арбитражного суда первой инстанции от 27.06.2008г. Цудикову Б.И., Калугину А.В., Хусанбаевой Г.В. отказано в иске к ЗАО "Жилстройинвест" о признании незаконными действий ответчика по созданию второй системы ведения реестра акционеров ЗАО "Жилстройинвест", в отношении которой заключен договор с ООО "Реестр-РН", и по внесению в эту систему следующих записей от 20.10.2005г.: о переходе права собственности на 212 обыкновенных именных акций ЗАО "Жилстройинвест" с номером выпуска - 72-1-80, принадлежащих Калугину А.В., к ООО "Арвика-Трейд-ХХI"; о переходе права собственности на 201 обыкновенную именную акцию ЗАО "Жилстройинвест" с номером выпуска 72-1-80, принадлежащую Цудикову Б.И., к ООО "Арвика-Трейд-ХХI"; о переходе права собственности на 201 обыкновенную именную акцию ЗАО "Жилстройинвест" с номером выпуска 72-1-80, принадлежащую Хусанбаевой Г.В., к ООО "Арвика-Трейд-ХХI"; о переходе права собственности на 201 обыкновенную именную акцию ЗАО "Жилстройинвест" с номером выпуска 72-1-80, принадлежащую Панченко Г.А., к ООО "Олимп-Трейд-ХХI"; о переходе права собственности на 185 обыкновенных именных акций ЗАО "Жилстройинвест": номер выпуска 72-1-80, принадлежащих Тостановскому А.Г., к ООО "Олимп-Трейд-ХХI"; а также о признании недействительными всех иных записей в системе ведения реестра акционеров ЗАО "Жилстройинвест", ведение которого в настоящее время осуществляет ООО "Реестр-РН". Суд первой инстанции указал, что права истцов на акции прекращены на основании сделок, не признанных недействительными в установленном порядке, в связи с чем не могут быть восстановлены избранным истцами способом. В отношении внесения записей о переходе прав собственности на акции, принадлежавшие Панченко Г.А. и Тостановскому А.Г., суд первой инстанции указал на отсутствие нарушений прав истцов указанными действиями.

Калугиным А.В. подана и в судебном заседании поддержана апелляционная жалоба, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, заявленные исковые требования удовлетворить. Податель апелляционной жалобы указывает, что единственным лицом, уполномоченным Обществом на ведение реестра в соответствии с приказом N 6 от 26.06.1997г., является Цудиков Б.И., в связи с чем только он вправе вносить записи в реестр акционеров и подписывать соответствующие выписки. В обоснование указанного довода Калугин А.В. ссылается на имеющуюся судебную практику. Оспариваемых записей Цудиков Б.И. в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "Жилстройинвест" не вносил, документов для внесения записей о переходе прав собственности на акции ему не предоставлялось. Калугин А.В. полагает, что ООО "Реестр-РН" ведется второй реестр акционеров ЗАО "Жилстройинвест" Вывод суда о прекращении 20.10.2005г. прав собственности Цудикова Б.И., Калугина А.В., Хусанбаевой Г.В., Панченко Г.А., Тостановского А.Г. податель апелляционной жалобы считает не соответствующим обстоятельствам дела. Не оценив протокол допроса Брандуковой Ю.В. от 26.12.2005г., являющийся доказательством, исходя из статьи 75 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд первой инстанции нарушил часть 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса РФ. Ссылаясь на условия дополнительных соглашений к договорам купли-продажи, указал, что передаточные распоряжения закладывались в ячейку согласованного сторонами банка и должны были изыматься покупателями акций после исполнения принятых на себя обязательств по оплате, которые до настоящего времени не исполнены, однако передаточные распоряжения были изъяты из ячейки без ведома истцов в нарушение достигнутых договоренностей. Полагает, что представленные в материалы дела документы свидетельствуют о ведении второй системы реестра, а суд первой инстанции неправильно истолковал часть 1 статьи 149 Гражданского кодекса РФ и статью 28 Федерального закона от 22.04.1996г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон "О рынке ценных бумаг") и неправомерно не применил часть 2 статьи 29 Закона "О рынке ценных бумаг", поскольку Цудиков Б.И. с 1997 г. никому документы, составляющие систему ведения реестра, не передавал, а документы, переданные Хамидуллиной Ф.Ф., были сформированы параллельно и переданы ООО "Реестр-РН". Вторая система ведения реестра, по мнению подателя апелляционной жалобы, сформирована для того, чтобы учесть оспариваемые истцами в данном иске записи. Ведение реестра ООО "Реестр-РН" создает препятствия истцам для осуществления прав и обязанностей акционеров общества.

Цудиков Б.И. и Хусанбаева Г.В. поддержали доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

ЗАО "Жилстройинвест" в представленном отзыве и в судебном заседании возражало против доводов апелляционной жалобы, полагая их несостоятельными, поскольку в соответствии с действующим законодательством полномочия по ведению реестра акционеров Общества и хранению его документов отнесены на Общество или регистратора. Цудиков Б.И., как физическое лицо, не являющееся ни работником, ни акционером ЗАО "Жилстройинвест", не вправе исполнять обязанности, установленные пунктами 2,3 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26.12.1995г. (с последующими изменениями и дополнениями, далее - Закон об АО). Отмечено, что поскольку приказ N 6 от 26.06.1997г., на который истцы ссылаются как на основание полномочий Цудикова Б.И. по ведению реестра акционеров, отсутствует в подлиннике, достоверным доказательством в соответствии с пунктом 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ он являться не может. Имевшиеся у Цудикова Б.И. документы, представленные в материалы дела истцами, не образуют систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, поскольку не отвечают требованиям статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". После увольнения Цудикова Б.И. по собственному желанию и передачи Обществу документов система ведения реестра была приведена Обществом в соответствие с действующим законодательством, с изменением способа фиксации данных, при этом новой системы ведения реестра создано не было. Ответчик указывает, что истцами выбран ненадлежащий способ защиты прав, поскольку основания внесения оспариваемых записей в реестр акционеров - договоры купли-продажи акций, передаточные распоряжения (собственноручное подписание которых истцами не отрицается) не оспорены, требований о расторжении договоров купли-продажи не заявлено. Пояснил, что ООО "Логос-Консалт", работа которого по договору абонентского обслуживания была оплачена ответчиком, выполняло только техническую работу. Решение суда первой инстанции просит оставить без изменения, как вынесенное при полном и всестороннем исследовании имеющихся в материалах дела доказательств, которым дана надлежащая оценка.

3-е лицо ООО "Реестр-РН" в представленном отзыве изложило возражения по доводам апелляционной жалобы, решение просило оставить без изменения. Указало, что до 06.12.2005г. ЗАО "Жилстройинсвест" осуществляло ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно, а с 07.12.2005г. ведение реестра осуществляло ООО "Реестр-РН" на основании договора N 91-Р на оказание услуг по ведению реестра, заключенного с эмитентом. ООО "Реестр-РН", ссылаясь на Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997г., нормы Закона "О рынке ценных бумаг", указало, что ведение реестра акционеров общества его бывшим акционером не предусмотрено, следовательно после увольнения Цудикова Б.И. 02.11.2005г. он не мог являться лицом, уполномоченным вести реестр акционеров от имени ЗАО "Жилстройинвест", поскольку такой вид деятельности регулируется специальным законодательством. Отмечено, что договоры, на основании которых произошел переход права собственности на акции ЗАО "Жилстройинвест" заключены в соответствии с действующим законодательством и не оспорены истцами, а регистратор обязан был внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточных распоряжений, копии которых имеются в материалах дела. ООО "Реестр-РН" заявлено о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие его представителя.

ООО Арвика-Трейд-ХХI, ООО Олимп-Трейд-ХХI", Панченко Г.А., Тостановский А.Г., извещенные о времени и месте рассмотрения дела в соответствии с частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ, в судебное заседание не явились, в связи с чем законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке в их отсутствие.

Исследовав доводы подателя апелляционной жалобы, правовые позиции других участников процесса в совокупности и взаимосвязи с собранными по делу доказательствами, арбитражный суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для переоценки фактических обстоятельств и иного применения норм материального права.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, ЗАО "Жилстройинвест" зарегистрировано Регистрационной палатой Санкт-Петербурга 20.03.1996г.

Цудиков Б.И., Калугин А.В., Хусанбаева Г.В., Панченко Г.А. и Тостановский А.Г. являлись акционерами ЗАО "Жилстройинвест", которое до 07.12.2005г. самостоятельно осуществляло ведение реестра акционеров.

По договорам купли-продажи от 10.10.2005 N N 01, 02, 03 Калугин А.В., Хусанбаева Г.В. и Цудиков Б.И. продали принадлежавшие им обыкновенные бездокументарные акции Общества ООО "Арвика-Трейд-ХХI".

Панченко Г.А. и Тостановский А.Г. по договорам N N 04 и 05 от 10.10.2005г. продали принадлежавшие им акции ООО "Олимп-Трейд-ХХI".

Общее количество акций, приобретенных ООО "Арвика-Трейд-ХХI" и ООО "Олимп-Трейд-ХХI", составило 1000 штук, что соответствует 100% уставного капитала ЗАО "Жилстройинвест".

31.11.2005г. продавцами и покупателями ценных бумаг подписаны акты приема-передачи векселей в счет оплаты по договорам купли-продажи акций ЗАО "Жилстройинвест".

18.10.2005г. Цудиковым Б.И. переданы подлинники уставных документов генеральному директору ЗАО "Жилстройинвест" Брандуковой Ю.В., о чем подписан соответствующий акт.

20.10.2005г. в реестр акционеров Общества внесены записи о переходе права собственности на ценные бумаги к покупателям. Основанием для внесения записей явились передаточные распоряжения, выданные продавцами акций по договорам купли-продажи от 10.10.2005г.

02.11.2005г. Цудиков Б.И. уволен по собственному желанию.

01.12.2005г. между Обществом и ООО "Реестр-РН" заключен договор от N 91-р на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с которым ООО "Реестр-РН" приняло у Общества по акту от 06.12.2005г. информацию и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, в том числе список зарегистрированных лиц Общества по состоянию на 06.12.2005г. и регистрационный журнал за период с 20.03.1996г. по 06.12.2005г.

С 07.12.2005г. ООО "Реестр-РН" осуществляло ведение реестра акционеров Общества.

Полагая, что полномочия по ведению реестра, делегированные Обществом Цудикову Б.И. 26.06.1997г. приказом N 6, не прекращены, требование о внесении в реестр записи о переходе права собственности на акции ему не предъявлялось, а Обществом созданы новые документы, составляющие систему ведения реестра акционеров, по данным которых истцы не являются акционерами Общества, Цудиков Б.И., Калугин А.В., Хусанбаева Г.В. обратились с настоящим иском в арбитражный суд.

Полно и всесторонне исследовав доводы и возражения лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства на предмет их относимости, допустимости, достаточности и достоверности по правилам статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о прекращении корпоративных отношений истцов с ЗАО "Жилстройинвест", в связи с чем заявленный способ защиты применению не подлежит.

В соответствии с частью 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле.

Доводы подателя апелляционной жалобы, основанные на обязательственных правоотношениях истцов и физических лиц, привлеченных к участию в деле в качестве 3-их лиц без самостоятельных требований, отклонены апелляционной инстанцией как не относящиеся к рассматриваемому спору.

В соответствии с нормами статьи 149 Гражданского кодекса РФ, статьи 44 Закона об АО, отношения с реестродержателем являются производными от корпоративных.

С момента отчуждения акций Калугиным А.В., Хусанбаевой Г.В. и Цудиковым Б.И., Панченко Г.А. и Тостановским А.Г., событие и волеизъявление по которому подтверждены договорами и передаточными распоряжениями в пользу ООО Аврика-Трейд -ХХI" и ООО "Олимп-Трейд-ХХI", и прекращения прав на акции ЗАО "Жилстройинвест" в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 235 Гражданского кодекса РФ, истцы утратили охраняемый законом интерес в корпоративных отношениях с ЗАО "Жилстройинвест", в том числе - в области ведения реестра.

Иск не направлен на восстановление нарушенных прав продавцов по сделкам отчуждения ценных бумаг.

Основания возникновения прав у приобретателей - юридических лиц - в установленном порядке на момент внесения приходных записей в реестр акционеров ЗАО "Жилстройинвест" по лицевым счетам ООО Аврика-Трейд -ХХI" и ООО "Олимп-Трейд-ХХI" не были признаны недействительными, договоры не расторгались.

По периоду внесения приходных записей приобретателями акций претензий к реестродержателю, которым в декабре 2007 г. оставался эмитент, не заявлено.

Ответственным перед ними в соответствии с частью 2 статьи 44 Закона об АО и статьями 8, 28 Закона "О рынке ценных бумаг" являлось Общество, а не иное лицо, в том числе соистец Цудиков Б.И.

Полномочия последнего на выполнение функций по ведению реестра акционеров ЗАО "Жилстройинвест" в период трудовых отношений с Обществом не нашли объективного подтверждения в судебных заседаниях судов первой и апелляционной инстанций.

Надлежащий распорядительный акт органов управления ЗАО "Жилстройинвест" по возложению обязанностей по ведению реестра на кого-либо не представлен. По правилу части 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ не может считаться доказанным факт, подтверждаемый только копией документа (в данном случае - приказа N 6 от 26.06.1997г.) за подписью генерального директора А.В.Калугина, представленного как копия с копии ( л.д. 14 том 1), если не передан в суд оригинал документа, запрошенный на основании части 9 статьи 75 Арбитражного процессуального кодекса РФ, а копии этого документа - приказа N 6 (л.д. 88, 89 том 2), представленные ответчиками, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

По факту фальсификации доказательств по арбитражному делу N А56-2717/2006 возобновлено уголовное дело ( л. д. 83 том 2).

В соответствии с нормами пункта 19 части 1 статьи 48, статьей 89 Закона об АО судам первой и апелляционной инстанций не представлены внутренние документы, регулирующие деятельность органов управления по ведению реестра в период до передачи указанной функции профессиональному участнику рынка ценных бумаг.

При таких обстоятельствах действует общее правило части 1 статьи 53 Гражданского кодекса РФ о полномочиях единоличного исполнительного органа.

Как следует из материалов дела, 18.10.2005г. уставные документы ЗАО "Жилстройинвест" были переданы генеральному директору общества, избранному ранее.

Оценка действий лица по удержанию регистрационного журнала из системы ведения реестра не входит в предмет исследования по настоящему делу.

В соответствии с частью 2 статьи 44 Закона об АО и частью 1 статьи 149 Гражданского кодекса РФ эмитент был вправе обеспечить фиксацию прав, закрепленных ценными бумагами, в бездокументарной форме с помощью технических средств в электронном виде, поскольку приоритет бумажных носителей с момента регистрации выпуска ценных бумаг в обществе установлен не был.

При этом права продавцов акций реестродержателем нарушены не были: ведущийся в установленном законом порядке реестр профессиональным участником рынка ценных бумаг содержит сведения о предшествующих и настоящих владельцах акций ЗАО "Жилстройинвест".

Учитывая изложенное, оснований для отмены обжалуемого судебного акта по доводам апелляционной жалобы или в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд не усматривает.

Руководствуясь статьями 110, 268, 269 п. 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение арбитражного суда первой инстанции от 27.06.2008г. оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Л.С. Копылова

Судьи

Е.В. Жиляева Е.К. Зайцева