Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 апреля 2009 г. N 13АП-11489/2008

г. Санкт-Петербург

03 апреля 2009 г.

Дело N А56-18115/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 30 марта 2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 апреля 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Шестаковой М.А.

судей Медведевой И.Г., Слобожаниной В.Б.

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Какушкиной Д.Ц.

рассмотрев апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-11489/2008) ЗАО "Агропромышленная корпорация "Земля" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.10.2008 года по делу А56-18115/2008 (судья Лилль В.А.) , принятое

по иску ООО "АЛЬЯНС"

к ЗАО "Агропромышленная корпорация "Земля"

3-е лицо: 1) ОАО "Петрохолод", 2) ЗАО "ИНПЕЛЬКОМ", 3) ОАО "ИК "Отраслевой фондовый центр"

о взыскании 107 906 665,06 руб.

при участии:

от истца: Радик И.О. на основании решения N 2 от 21.06.06г.

от ответчика: Юдин К.Б. по доверенности от президента А.К. Гусейнова от 25.02.09г. N 01/09

от 3-го лица: 1,2 - не явились (извещены)

3 - Радик И.О. по доверенности от 02.03.09г. N 12-09

установил:

В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратилось ООО "Альянс" с иском к ЗАО "Агропромышленная Корпорация "Земля" о взыскании 107 906 665,06 руб. задолженности по договору займа, процентов за пользование заемными средствами, а также штрафную неустойку за несвоевременный возврат.

В обоснование иска было указано, что между ООО "АЛЬЯНС" (заимодавцем) и ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" (заемщиком) был заключен договор N 2212/01 от 22.12.2006 г. займа на сумму 80 122 000 руб. под 12 % годовых, со сроком возврата до 22 июня 2007 г.

Согласно п. 3.1. договора займа предусмотрена штрафная неустойка за несвоевременный возврат займа - 0,05 % от суммы займа за каждый день просрочки.

Задолженность ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" перед ООО "АЛЬЯНС" на 2 июня 2008 г. по договору займа составляет 94 045 559,06 руб., в том числе, основная сумма займа 80 122 000 рублей, проценты за пользование заемными денежными средствами 13 923 559 руб. 06 коп.

В связи с частичной оплатой, истец уточнил свои требования (л.д.19) и просил суд взыскать с ответчика 16 463 757,52 руб., в т.ч. проценты в сумме 78 808,52 руб. за пользование заемными средствами за период с 01 по 04 августа 2008 года ( Жень возврата) и штрафную неустойку за 409 дней просрочки в размере 16 384 949 руб.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.10.2008 года исковые требования в уточненной части удовлетворены.

При вынесении решения суд исходил из следующего.

С учетом частичного погашения долга ответчиком, его задолженность по договору займа N 2212/01 от 22.12.2006 г. составила 16 463 757,52 руб. штрафной неустойки и 78808,52 руб. непогашенных процентов за пользование. Учитывая, что в нарушение условий договора обязательства по возврату полученной суммы займа и уплате процентов, начисленных на сумму займа, на основании пункта 1.1. договора N 2212/01 от 22.12.2006 г. ответчиком не исполнены в полной мере, уточненные требования истца подлежат удовлетворению в силу статьей 809-810 ГК РФ.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ЗАО "Агропромышленная Корпорация "Земля" направило апелляционную жалобу, в которой указано на неполное исследование судом обстоятельств по делу, неправильное применение норм материального права, принятие судом решения о правах и о обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле.

В жалобе указано, что представитель ответчика Гусейнов А.А., действующий на основании доверенности N 08/14 от 20.08.2008 г., ходатайствовал о приобщении к материалам дела письменного доказательства - соглашения б/н от 22.07.2008 г. (копия которого приобщена - л.д.24-25).

Ссылаясь на это соглашение, ответчик возражал против удовлетворения исковых требований, пояснив, что 22.07.2008г. ОАО "Петрохолод", ЗАО "ИНПЕЛЬКОМ", ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ", ООО "Альянс" и ОАО "Инвестиционная компания "Отраслевой фондовый центр" заключили данное соглашение, которым изменен порядок и сроки исполнения обязательства ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" по договору займа от 22.12.06 N 2212/01. Истец факт заключения указанного соглашения не опровергал.

Во исполнение данного соглашения, ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" выплатило ООО "Альянс" денежную сумму в размере 95 595 460 руб. 04 коп. двумя платежами: платежными поручениями N 263 от 01.08.2008 г. на сумму 15 473 460 руб. 04 кол. (в назначении платежа указано: "частичная оплата первого платежа по соглашению б/н от 22.07.08 г. - проценты по дог.займа N 2212/01 от 22.12.06 г. без налога (НДС)") и N 264 от 0108.2008 г. на сумму 80 122 000 руб. 00 коп. (в назначении платежа указано: "частичная оплата первого платежа по соглашению б/н от 22.07.08 г. (дог. N2212/01 22.12.06 г.) без налога (НДС)".

ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" полагает, что соглашением от 22.07.2008 г. стороны изменили срок исполнения обязательств по договору займа, определили конкретную сумму, подлежащую уплате, включив в нее проценты, установили солидарную обязанность ответственных лиц, не являвшихся сторонами договора займа, а также установили новые обязательства, поставив их в зависимость от исполнения обязанности по выплате задолженностей по различным договорам займа, включая договор N 2212/01.

ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" также указывало, что обязательства сторон по договору займа от 22.12.2006 г. N 2212/01 прекратились новацией - соглашением от 22.07.2008 г., на основании статьи 414 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Изучив доводы апелляционной жалобы, учитывая, что в материалах дела при рассмотрении спора в суде первой инстанции действительно было приобщено соглашение от 22.07.08 г., доводы о наличии этого соглашения как новации займа приведены были в возражениях ответчика, но в решении суда этим доводам не дана оценка, апелляционный суд усмотрел наличие безусловных оснований к отмене обжалуемого решения, предусмотренных частью 4 статьи 270 АПК РФ.

Данные основания обусловлены тем, что в связи с необходимостью оценки прав и обязанностей лиц, принимавших участие в заключении соглашения от 22.07.08 г. и оценки данного соглашения с точки зрения возможности принимать его как новацию рассматриваемого займа, изменения условий займа, к участию в деле в качестве третьих лиц должны были быть привлечены ОАО "Петрохолод", ЗАО "ИНПЕЛЬКОМ", ОАО "Инвестиционная компания "Отраслевой фондовый центр" - участники соглашения.

В соответствии с частью 5 статьи 270 АПК РФ апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным процессуальным кодексом для рассмотрения дел в суде первой инстанции.

Выслушав в судебном заседании представителей участвующих в деле лиц, изучив материалы дела, рассмотрев исковые требования с учетом уточнений, апелляционный суд полагает уточненные исковые требования подлежащими удовлетворению, на основании следующего.

Как следует из материалов дела, 22.12.2006 г. стороны подписали договор займа N 2212/01, по условиям которого ООО "Альянс" (заимодавец) обязался передать ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" (заемщику) заем на сумму 80 122 000 руб. под 12% годовых, сроком на шесть месяцев, а заемщик - вернуть указанную сумму в обусловленный срок.

В соответствии с пунктом 2.1 договора заимодавец платежным поручением от 22.12.2006 N 1 перечислил заемщику 80 122 000,00 руб.

ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" своих обязательств по возврату заемных средств на момент обращения в суд истца не исполнило, на претензию заимодавца от 13.05.08 г., исх. N 13/05/08 не ответило, в связи с чем, ООО "Альянс" 05.06.2008г. обратилось в арбитражный суд с вышеуказанным иском.

После обращения истца в суд, 22.07.2008 г. ОАО "Петрохолод", ЗАО "ИПЕЛЬКОМ", ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ", ООО "Альянс" и ОАО "Инвестиционная компания "Отраслевой фондовый центр" заключили соглашение б/н - л.д.24 т.1.

По условиям данного соглашения, ОАО "Петрохолод" и ЗАО "ИНЕЛЬКОМ", выступая поручителями ЗАО "АПК "ЗЕМЛЯ", обязались совместно с ЗАО "АПК "ЗЕМЛЯ", в срок до 01.11.2008 г., выплатить ООО "Альянс" и ОАО "Инвестиционная компания "Отраслевой фондовый центр" денежные средства в сумме 325 714 397 руб.

Указанная сумма, согласно содержанию соглашения, включает весь объем задолженностей по предоставленным ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" займам, в том числе, по договору займа от 22.12.2006 г. N 2212/01, включая начисленные проценты.

В соглашении не определено, на какую дату стороны исчислили проценты и какую сумму, из суммы по соглашению, составляют проценты.

В соглашении указано, что в случае неисполнения ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" обязательств по возврату задолженностей в указанный в соглашении срок, ОАО "Петрохолод", ЗАО "ИНПЕЛЬКОМ" и ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" несут солидарную ответственность перед ООО "Альянс".

В пунктах 2 и 5 соглашения стороны установили сроки возврата и график оплаты.

По п. 2 соглашения задолженности по займам и проценты погашаются в срок до 01.11.08 г.

В п. 5 соглашения определено, что первый платеж в размере 100 000 000 руб. осуществляется не позднее 01.08.2008 г. в счет погашения займов, и по 75 238 132 руб. в сроки - 01.09.2008, 01.10.2008, 01.11.2008 г. в качестве платежа по оставшейся части долга и оставшаяся от погашения займов сумма засчитывается как предварительный платеж за акции.

В случае нарушения обязательств сторон по соглашению, оно прекращает свое действие, при котором денежные средства, ранее оплаченные в рамках соглашения, не возвращаются.

Во исполнение данного соглашения ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" перечислило ООО "Альянс" денежную сумму в размере 95 595 460 руб. 04 коп. двумя платежами: платежными поручениями N 263 от 01.08.2008 г. на сумму 15 473 460 руб. 04 коп., с назначением платежа: "частичная оплата первого платежа по соглашению б/н от 22.07.08 г. - проценты по дог. займа N 2212/01 от 22.12.06 г. и N 264 от 0108.2008 г. на сумму 80 122 000 руб. 00 коп. с назначением платежа: "частичная оплата первого платежа по соглашению б/н от 22.07.08 г. (дог. N2212/01 22.12.06 г.).

Из представленных участниками спора пояснений, копий договоров займа, перечисленных в соглашении от 22.07.08 г., в т.ч. рассматриваемого, расчетов участников, расшифровывающих сумму, определенную в соглашении в отношении суммы основной задолженности по займам и начисленных процентов, судом установлено, что стороны соглашения, в части рассматриваемого займа, не имели единого мнения о сумме и периоде процентов.

По договору займа от 22.12.2006 г. N 2212/01 в соглашении предусмотрена оплата суммы займа 80 122 000 руб., проценты за пользование на 01.08.08 г. в размере 15 473 460,04 руб., всего 95 595 460,04 руб. по данным ОАО "Инвестиционная компания "Отраслевой фондовый центр"

Согласно пояснений ЗАО "АПК "ЗЕМЛЯ", в соглашении по рассматриваемому договору учтен основной долг 80 122 000 руб. и проценты за пользование на 21.07.08 г. в сумме 15 210 732,17 руб.

Таким образом, можно констатировать, что в соглашении стороны определили, что в сумму по соглашению от 22.07.08 г. в части рассматриваемого займа вошел основной долг, проценты за пользование ( на 01.08.08 г. или 21.07.08 г. по разным данным разных лиц), но без учета штрафных санкций.

Долг и проценты за пользование, рассчитанные на дату до 01.08.08 г., погашены, в связи с чем, требования иска были уточнены в суде первой инстанции.

При этом, хотя первоначально в иске сумма процентов была рассчитана не на дату 01.08.08 г., а на 02.06.08 г., истец просил в уточненных требованиях сумму процентов за пользование взыскать только за 4 дня с 01 по 08 августа 2008 года, а также взыскать штрафные санкции за 409 дней просрочки за период с 22.12.06 г. по 04.08.08 г.

Оценка возможности взыскания оставшейся суммы процентов за пользование и суммы штрафной неустойки по договору займа находится в зависимости от правовой оценки наличия или отсутствия новации займа и оценки объема вновь возникших после заключения соглашения обязательств сторон.

Согласно пункту 1 статьи 414 ГК РФ, обязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающим иной предмет или способ исполнения обязательства.

В силу ст. 807 ГК РФ по договору займа одна сторона (заимодавец), передает в собственность другой стороны (заемщику), деньги или другое имущество, определенное родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить сумму займа и процентов.

При новации сторонами должно быть точно определено первоначальное обязательство и точно должно быть определено заменяемое обязательство, его природа и размер.

В соглашении от 22.07.08г. не определен конкретно размер долга, заменяемый новым обязательством, так как не указана ни сумма долга, ни сумма процентов по конкретному, рассматриваемому договору.

Соглашение от 22.07.08г. представляет собой смешанный договор с элементами договоров различной правовой природы.

В части займов стороны соглашения определились о том, что "ОАО "Петрохолод", ЗАО "Инпельком" и ЗАО "АПК "Земля" приняли за себя обязательства погашения суммы долга и процентов вместе с заемщиком по договору, солидарно.

Таким образом, фактически никакого нового обязательства между заимодавцем и заемщиком не возникло.

В соглашении стороны не предусмотрели замену полностью одного обязательства другим, с прекращением первоначального.

Более того, исполнение нового ( кроме заемного ) по соглашению обязательства - продажа акций, поставлено в зависимость от исполнения обязательств по договору займа и не конкретизировано по размеру.

Суд не усматривает из содержания соглашения новации займа или изменения его условий участниками договора займа.

Кроме того, новация означает также невозможность требования первоначального обязательства, поскольку оно заменено иным обязательством.

Данных обстоятельств из соглашения не усматривается.

Указанные в соглашении обязательства иных лиц принять на себя часть обязательств заемщика может быть расценены, согласно ст. 313 ГК РФ, как передача исполнения части обязательства третьим лицам.

Согласно ст. 313 ГК РФ, исполнение обязательства может быть возложено должником на третье лицо, если из закона, иных правовых актов, условий обязательства или его существа не вытекает обязанность должника исполнить обязательство лично. В этом случае кредитор обязан принять исполнение, предложенное за должника третьим лицом.

Таким образом, суд полагает, что стороны определили возможность принятия исполнения по займам также от "ОАО "Петрохолод", ЗАО "Инпельком", не порождая новых обязательств или перемены лиц в обязательстве.

В этой связи, требования к ответчику о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами и штрафной неустойки по договору займа в связи, с просрочкой оплаты правомерны и подлежат удовлетворению за счет заемщика.

ЗАО "Агропромышленная Корпорация "ЗЕМЛЯ" полагает также, что соглашением от 22.07.2008 стороны изменили срок исполнения обязательства по договору займа, что влияет на возможность взыскания штрафной неустойки в период после его заключения.

Согласно ст. 452 п.1 ГК РФ соглашение об изменении или расторжении договора совершается в той же форме, что и договор, если из закона, иных правовых актов, договора или обычаев делового оборота не вытекает иного.

Оценив данный довод, суд апелляционный инстанции полагает его необоснованным, на основании приведенной выше оценки соглашения и следующих обстоятельств.

Из содержания соглашения нельзя установить, какая сумма по каждому из договоров займа, о которых ведется речь в соглашении, погашается в составе 100 000 000 руб., уплачиваемых в срок до 01.08.08 г. Также не имеется указаний о размере оплаты по каждому из договоров займа в отношении оставшихся к оплате по соглашению сумм.

Таким образом, это условие, как условие изменения первоначального займа, не согласовано.

В ходе судебного разбирательства в суде апелляционной инстанции, были представлены документы о том, что суммы в размере 600 000 руб. в совокупности, по платежным поручениям от 18.11.08 г. N 421, от 25.11.08 г. N 439, от 28.11.08 г. N442, от 17.02.09 г. N63, от 19.02.09 г. N69 , перечисленные в рамках названного соглашения от ЗАО "Агропромышленная корпорация "ЗЕМЛЯ" истцу, в счет погашения обязательств по займам, возвращены по платежным поручениям от 19.11.08 г. N201, от 26.11.08 г. N 206, от 01.12.08 г. N 211, от 18.02.09 г. N 32, от 20.02.09 г. N 34 обратно с формулировкой в назначении платежа "невозможность идентифицировать".

Таким образом, имеются основания для удовлетворения уточненных исковых требований.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.10.2008 года по делу N А56-18115/2008 отменить.

Исковые требования ООО "Альянс" удовлетворить.

Взыскать с ЗАО "Агропромышленная Корпорация "Земля" в пользу ООО "Альянс" 78 808,52 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами и 16 384 949,00 руб. неустойки за просрочку оплаты, а также судебные расходы в размере 100 000 руб.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

М.А. Шестакова

Судьи

И.Г. Медведева В.Б. Слобожанина