Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 апреля 2011 г. N 13АП-4369/11

г. Санкт-Петербург

13 апреля 2011 г.

Дело N А56-66313/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 12 апреля 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 апреля 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Г.В. Борисовой

судей Е.А.Фокиной, Л.А. Шульга

при ведении протокола судебного заседания: Е.В. Михайлюк

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-4369/2011) ООО "Невский треугольник" на решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от01.02.2011 по делу А56-66313/2010 (судья Трохова М.В.), принятое

по заявлению ООО "Невский треугольник"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

о признании незаконными и отмене постановления и решения

при участии:

от заявителя: Медведевой Т.Н. по доверенности от 11.01.2011 N 13/11/юр;

от ответчика: Костина Г.А. по доверенность 73 от 30.12.2010;

установил:

ООО "Невский треугольник" ( далее-общество) обратилось в Арбитражный суд г.Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконными и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее-административный орган) от 19.10.2010 N 72-10-948/пн по делу об административном правонарушении N 970-2010-Ю-002-002 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Решением суда первой инстанции, в удовлетворении заявленных требований обществу отказано в связи с правомерным привлечением его к административной ответственности.

Не согласившись с решением суда, общество направило апелляционную жалобу, в которой просило решение суда отменить в полном объеме, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы апелляционной жалобы по тем основаниям, что, по мнению общества, совершенное им правонарушение является малозначительным, поскольку не содержит существенной угрозы охраняемым общественным интересам ; протокол об административном правонарушении составлен неуполномоченным лицом и с нарушением двухдневного срока его составления; нарушен срок по рассылке постановления об административном правонарушении.

Представитель административного органа в судебном заседании с доводами апелляционной жалобы не согласился, пояснив, что материалами дела в полном объеме доказан факт совершения обществом административного правонарушения и его вина, суд первой инстанции обоснованно оценил совершенное правонарушение как социально опасное, данному обстоятельству дана надлежащая оценка.

Законность и обоснованность принятого решения проверяются в порядке и по основаниям, установленными статьями 258, 266-271 АПК РФ.

Выслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения.

Как видно из материалов дела, 07.12.2009 по лицевому счету ООО "Невский треугольник" внесена запись о приобретении им в том числе 77,15 % обыкновенных акций ОАО "Племенной завод "Лесное". Уведомление от общества об изменении доли (продаже) 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций ОАО "Племенной завод "Лесное" поступило в Региональное отделение 05.10.2010 (л.д.89).

По факту нарушения обществом срока представления (раскрытия) информации, предусмотренной статьей 30 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"( далее-Закон N39-ФЗ), старшим специалистом отдела контроля за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР в СЗФО 05.10.2010 составлен протокол об административном правонарушении.

19.10.2010 Заместителем руководителя РО ФСФР в СЗФО вынесено постановление N 72-10-948/пн о привлечении общества к административной ответственности по вышеуказанной статье в виде штрафа в размере 300 000 рублей.

Общество, не отрицая факта совершенного правонарушения, обратилось с соответствующим заявлением в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, отказывая обществу в удовлетворении заявленных требований , в полном объеме оценил все обстоятельства дела и правильно применил нормы материального и процессуального права.

Частью 3 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за непредставление (нераскрытие) или нарушение владельцами ценных бумаг, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами

Под раскрытием информации согласно пункта 1 статьи 30 Закона N 39-ФЗ понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 30 Закона N 39-ФЗ владелец обыкновенных акций не позднее чем через пять дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) обязан раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций. В случае, если приобретение или изменение указанной доли произошло в результате размещения дополнительных обыкновенных акций, раскрытие соответствующей информации осуществляется не позднее чем через пять дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций.

Владелец обыкновенных акций раскрывает соответствующую информацию с указанием имени или наименования владельца, наименования эмитента, государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) акций, количества принадлежащих владельцу акций путем направления уведомления эмитенту указанных акций и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Судом первой инстанции установлено и подтверждается материалами дела, что 07.12.2009 по лицевому счету ООО "Невский треугольник" внесена запись о приобретении обществом, в том числе , 77,15 % обыкновенных акций ОАО "Племенной завод "Лесное". В установленный приведенной нормой срок (14.12.2009) обществом не была раскрыта информация о приобретении более 5 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций- такая информация представлена в Региональный отдел только 05.10.2010. Данные обстоятельства общество не отрицает.

Доказательств принятия всех необходимых мер по соблюдению законодательства в области рынка ценных бумаг в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины общества в инкриминируемом ему правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях. Таким образом, действия общества образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Факт нарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях по существу обществом и не оспаривается, однако общество считает данное правонарушение малозначительным.

Судом первой инстанции дана объективная оценка доводам общества о малозначительности совершенного правонарушения, апелляционный суд не находит оснований для ее переоценки, поскольку раскрытие информации является одной из гарантий защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг и экономической стабильности страны, а значит несоблюдение норм действующего законодательства в данное области является социально опасным правонарушением.

Процедура привлечения общества к административной ответственности ответчиком соблюдена , существенных нарушений апелляционным судом не выявлено.

В соответствии с частью 1 статьи 28.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 Кодекса РФ об административных правонарушениях , в пределах компетенции соответствующих органов.

Согласно положению части 1 статьи 23.47 Кодекса РФ об административных правонарушениях федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.24, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 статьи 15.23.1, статьей 15.24.1, частями 1 - 4 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий), статьями 15.28 - 15.31, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 настоящего Кодекса.

В соответствии с пунктом 4 статьи 28.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях перечень должностных лиц, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 и 3 настоящей статьи, устанавливается соответственно уполномоченными федеральными органами исполнительной власти и уполномоченными органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в соответствии с задачами и функциями, возложенными на указанные органы федеральным законодательством.

Перечень должностных лиц регионального отделения, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, к которым относятся старшие специалисты 1 разряда отдела контроля за раскрытием информации на рынке ценных бумаг, утвержден Приказом Регионального отделения от 19.05.2010 N 72-00-125/пз, изданным в соответствии с Приказом ФСФР от 12.11.2004 N 04-936/пз-н.

Протокол об административном правонарушении от 05.06.2010 по настоящему делу составлен старшим специалистом отдела контроля за раскрытием информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР в СЗФО Баренец М.С. в пределах своих полномочий на основании части 1 статьи 28.3, пункта 61 части 2 статьи 28.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях .

Постановлениями Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 и Пленума Верховного суда РФ от 24.03.2005 N 5 разъяснено, что вынесение протокола об административном правонарушении и направление оспариваемого постановления с нарушением установленного Кодексом РФ об административных правонарушениях срока, не являются существенными процессуальными нарушениями влекущими признание постановления незаконным.

Таким образом, общество правомерно и обоснованно привлечено к административной ответственности, предусмотренной п.3.ст.15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях, штраф, с учетом смягчающих обстоятельств (совершение правонарушения впервые, а также исполнение обязанности по направлению уведомления), назначен административным органом минимальном размере.

При таких обстоятельствах апелляционный суд считает, что суд первой инстанции дал правильную оценку обстоятельствам дела, оснований для отмены решения суда не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь п. 1 ст. 269, ст.271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 01.02.2011 по делу А56-66313/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "Невский треугольник" без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

Г.В. Борисова

Судьи

Е.А. Фокина Л.А. Шульга