Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 7 июня 2011 г. N 11АП-5372/11

07 июня 2011 г.

Дело N А65-598/2011

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена: 06 июня 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено: 07 июня 2011 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецова В.В.,

судей Холодной С.Т., Засыпкиной Т.С.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Глущенко Е.И.,

с участием:

от заявителя - Соколова Ю.В., доверенность от 11.01.11 г., N 1;

от административного органа - не явился, извещен;

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда, в зале N 6 дело по апелляционной жалобе Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 28 марта 2011 г. по делу N А65-598/2011 (судья Галиуллин Э.Р.),

по заявлению акционерного коммерческого банка "Энергобанк" (открытое акционерное общество), ОГРН 1021600000289, г. Казань,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, (ИНН 1655029010, ОГРН 1031624000320), г. Казань,

об оспаривании постановления N 11-10-431/пн о назначении административного наказания от 22.12.2010 года,

УСТАНОВИЛ:

Акционерный коммерческий банк "Энергобанк" (далее заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее административный орган) об оспаривании постановления N 11-10-431/пн о назначении административного наказания от 22.12.2010 года.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28 марта 2011 г. по делу N А65-598/2011 заявленное требование удовлетворено. Признано незаконным и отменено полностью постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе N 11-10-431/пн от 22.12.2010 года о привлечении Акционерного коммерческого банка "Энергобанк" (открытое акционерное общество) к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб. Производство по делу об административном правонарушении прекращено.

Административный орган в апелляционной жалобе просит отменить решен7ие суда и отказать в удовлетворении заявленного требования, считает, что отсутствуют основания для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ.

Заявитель считает, что решение суда является законным и обоснованным и просит оставить его без изменения.

Дело рассмотрено в отсутствие административного органа, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Проверив материалы дела, выслушав представителя заявителя, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, арбитражный апелляционный суд считает решение арбитражного суда первой инстанции законным и обоснованным по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в соответствии с Приказом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 27.07.2010 г. N 11-10-422/пз, на основании ст. 42 Федерального закона от 221.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317, п.п. 2.1.1., 2.1.6., 2.1.7. Типового положения о территориальном органе федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 N06-69/пз-н проведена плановая выездная проверка заявителя, осуществляющего деятельность на основании лицензий ФКЦБ России: - N 116-03804-100000 от 13.12.2000 г. на осуществление брокерской деятельности на рынке цепных бумаг без ограничения срока действия; N 116-03864-010000 от 13.12.2000 г. на осуществление дилерской деятельности на рынке цепных бумаг без ограничения срока действия; N 116-04198-000100 от 20.12.2000 г. на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия; N116-03919-001000 от 13.12.2000 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами без ограничения срока действия.

По результатам проверки административным органом составлен протокол от 09.12.2010 г. N 11-10-431/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения протокола об административном правонарушении административным органом было вынесено постановление по делу об административном правонарушении N 11-10/431/пн от 22.12.2010 г. о привлечении заявителя к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.15.29 КоАП РФ и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 г. N 317, Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Согласно п. 4 указанного Положения ФСФР осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Региональное отделение осуществляет свою деятельность на основании Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. Приказом ФСФР от 12.09.2006 г. N 06-157/пз.

Согласно ст. 23.47., п. 61 ч. 2 ст. 28.3. КоАП РФ, п.п.2.1.8 Положения о ТО РО ФСФР России в ВКР полномочно возбуждать и рассматривать дела об административных правонарушениях, применять меры ответственности, установленные административным законодательством, арбитражный суд первой инстанции сделал правильный вывод о том, что обжалуемое постановление вынесено компетентным органом.

В ходе проведения проверки выявлены нарушения заявителем требований законодательства РФ по управлению ценными бумагами, правил учета и составления отчетности, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

В соответствии с пунктом 64 Порядка профессиональные участники в соответствии с настоящим Порядком должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (далее - отчет): отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня; отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня; отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал); отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал); отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами; иные отчеты клиенту, устанавливаемые профессиональным участником.

Пунктом 67 указанного Порядка установлено, что отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать: дату составления отчета по сделкам, совершенным в течение дня; наименование или уникальный код (номер) клиента; номер и дату договора на брокерское обслуживание; дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами; вид сделки (покупка, продажа), описание операции; вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги; наименование эмитента ценной бумаги; цену одной ценной бумаги; количество ценных бумаг; сумму сделки или операции с ценными бумагами; место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).

В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен также содержать информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг, сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств и другую информацию, определяемую договором с клиентом.

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами (далее - отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами).

Отчет составляется профессиональным участником на основании документов внутреннего учета профессионального участника.

Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается договором с клиентом.

Согласно п. 6 ст. 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Вместе с тем, в соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Таким образом, при привлечении лица к административной ответственности подлежит установлению и доказыванию, как сам факт совершения правонарушения, так и вина соответствующего лица.

Как правильно установлено судом первой инстанции и подтверждено материалами дела, что в рассматриваемом случае с клиентами были заключены договоры об обслуживании по операциям с ценными бумагами, совершаемыми на ФБ ММВБ, имеющиеся в материалах дела и представленных в материалы дела об административном правонарушении, которыми прямо исключено автоматическое предоставление отчетов, кроме ежедневных, иных требований о предоставлении ежемесячных отчетов клиентом не заявлялось, а следовательно, договорных обязательств по предоставлению ежемесячных отчетов по договору не имелось, а поэтому отсутствовали правовые основания для привлечения заявителя к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ.

В соответствии с п.2 ст. 211 АПК в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

Решение арбитражного суда первой инстанции является законным и обоснованным, а поэтому его следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 28 марта 2011 г. по делу N А65-598/2011 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий

В.В. Кузнецов

Судьи

С.Т. Холодная Т.С. Засыпкина