Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 4 июля 2011 г. N 13АП-8436/11

г. Санкт-Петербург

04 июля 2011 г.

Дело N А56-12496/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 30 июня 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 04 июля 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Фокиной Е.А.

судей Борисовой Г.В., Есиповой О.И.

при ведении протокола судебного заседания: Михайлюк Е.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-8436/2011) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15 апреля 2011 года по делу N А56-12496/2011 (судья Синицына Е.В.), принятое

по заявлению ЗАО "Сити Инвест Банк"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

об оспаривании постановления

при участии:

от заявителя: Мельник О.В., доверенность N 48 от 24.10.2008.

от ответчика: Шульгина Т.В., доверенность N 78-11-06/8048 от 17.05.2011.

установил:

Закрытое акционерное общество "Сити Инвест Банк" (далее - общество, Банк) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - Региональное отделение, РО ФСФР России в СЗФО) N 72-11-116/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 001-2011 от 25.01.2011.

Решением от 15.04.2011 заявленное требование удовлетворено.

Не согласившись с решением суда, Региональное отделение направило апелляционную жалобу, в которой просило решение от 15.04.2011 отменить.

В судебном заседании представитель РО ФСФР России в СЗФО поддержал доводы жалобы, пояснил, что в соответствии с Административным регламентом, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 13.11.2007 N 07-107/пз-н, должностное лицо, проводившее проверку, самостоятельно и по своему усмотрению устанавливает срок исполнения предписания. В оспариваемом предписании заявителю разъяснено право заявлять ходатайство о продлении срока исполнения предписания, которым общество не воспользовалось. Кроме того, податель жалобы не согласен с выводом суда первой инстанции о малозначительности совершенного обществом правонарушения.

ЗАО "Сити Инвест Банк" возражало против удовлетворения жалобы по доводам, изложенным в отзыве.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, Региональное отделение выдало Обществу предписание от 14.12.2010 N 72-10-ИЛ-06/2522пд о предоставлении документов. Согласно указанному предписанию Обществу надлежало в трехдневный срок с даты получения настоящего предписания представить следующие документы:

1.копии всех гражданско-правовых договоров со всеми приложениями и дополнениями, на основании которых производились записи об операциях в учетных регистрах депозитария с акциями обыкновенными именными ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания;

2. копии всех поручений, на основании которых совершались записи об операциях в учетных регистрах депозитария в отношении акций именных обыкновенных ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания;

3. операционные журналы всех счетов депо, на которых учитывались акции именные обыкновенные ОАО "Дека" (в электронной форме, формат MS Excel) с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до момента получения настоящего предписания; 4. операционные журналы всех лицевых счетов депо, на которых учитывались акции именные обыкновенные ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 5. журналы оборотов лицевых счетов депо, на которых учитывались акции именные обыкновенные ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 6. журнал учета операций, сформированный в разрезе операций с акциями обыкновенными именными ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel);

7. журнал принятых депозитарных поручений, сформированный в разрезе поручений на совершении операций с акциями обыкновенными именными ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel);

8. регистрационные карточки лицевых счетов депо, на которых учитывались акции именные обыкновенные ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 9. регистрационные карточки разделов счетов депо, на которых учитывались акции именные обыкновенные ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 10. журнал регистрации счетов депо, на которых учитывались акции именные обыкновенные ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 11. журнал административных операций, сформированный в разрезе операций с акциями обыкновенными именными ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 12. журнал информационных операций, сформированный в разрезе операций с акциями обыкновенными именными ОАО "Дека" за период с момента принятия указанных ценных бумаг к учету депозитарием до даты получения настоящего предписания (в электронной форме, формат MS Excel); 13. письменные пояснения в отношении депозитарной операции по поручению ООО "Сити Инвест Консалт" от 12.08.2010 N 32-8, содержащие обоснование списания акций именных обыкновенных ОАО "Дека" со счета депо ООО "Пели - Краун" (раздел счета депо 002 - ЦБ в залоге) по поручению ООО "Сити Инвест Консалт" от 12.08.2010 N 32-8 на момент прекращения залога указанных ценных бумаг по поручению от 12.08.2010 N 32-7 ООО "Сити Инвест Консалт" с приложением копий документов, подтверждающих обоснование.

Указанное предписание получено Обществом 20.12.2010.

Поскольку в установленный трехдневный срок срок Банк не представил запрашиваемые документы, Региональное отделение 12.01.2011 составило в отношении заявителя протокол об административном правонарушении.

Постановлением РО ФСФР России в СЗФО от 25.01.20110 N 72-11-116/пн Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде взыскания 700 000 руб. штрафа.

Общество, посчитав постановление административного органа незаконным, оспорило его в судебном порядке.

Суд первой инстанции удовлетворил заявление Общества, сделав вывод о малозначительности совершенного административного правонарушения.

Апелляционная инстанция, изучив материалы дела, не находит оснований для удовлетворения жалобы.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Исследовав и оценив материалы дела с учетом требований статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд первой инстанции сделал вывод об отсутствии у Банка реальной возможности исполнить предписание с учетом срока, установленного административным органом для исполнения предписания и объема запрошенных документов.

Апелляционный суд поддерживает вывод суда первой инстанции. Региональное отделение, устанавливая срок исполнения предписания, должно учитывать объем запрашиваемых документов, что в данном случае РО ФСФР России в СЗФО сделано не было. В судебном заседании податель жалобы не смог пояснить причины, по которым устанавливался именно трехдневный срок предоставления документов. Таким образом, суд первой инстанции правильно указал, что у Банка отсутствовала реальная возможность для исполнения предписания в установленный срок.

Довод представителя Регионального отделения о незаявлении Банком ходатайства о продлении срока исполнения предписания, судом отклоняется, поскольку объективную сторону вмененного административного правонарушения составляет ненадлежащее исполнение предписания, в данном случае ненадлежащее исполнение предписания заключается в нарушении установленного срока его исполнения.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В силу части 3 статьи 1.5 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность.

Доказательства, опровергающие утверждение Банка о том, что им были предприняты все зависящие от него меры по представлению документов в трехдневный срок с даты получения предписания, Региональным отделением не представлены.

Недоказанность вины юридического лица в совершении инкриминируемого административного правонарушения свидетельствует о недоказанности состава административного правонарушения, что в силу п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ влечет признание постановления незаконным и его отмену.

Учитывая изложенное, у суда первой инстанции отсутствовали основания для оценки правонарушения в качестве малозначительного, поскольку малозначительным может быть только совершенное административное правонарушение. В рассматриваемом случае Региональным отделением не доказано виновное совершение ЗАО "Сити Инвест Банк" вмененного административного правонарушения.

Поскольку ошибочная оценка судом правонарушения в качестве малозначительного не повлекла за собой принятие неправильного решения, оснований для отмены решения суда не имеется.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15 апреля 2011 года по делу N А56-12496/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления постановления в законную силу.

Председательствующий

Е.А. Фокина

Судьи

Г.В. Борисова О.И. Есипова