Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2011 г. N 17АП-550/11

г. Пермь

21 февраля 2011 г.

Дело N А71-12270/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 16 февраля 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 21 февраля 2011 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Щеклеиной Л. Ю.,

судей Риб Л.Х., Осиповой С.П.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Черепановой Ю.С.,

при участии:

от заявителя - ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" (ОГРН 1051800301387, ИНН 1828013138): Баскакова Н.А., паспорт, доверенность от 01.01.2011

от заинтересованного лица - РО ФСФР России в Волго-Камском регионе (ОГРН 1031624000320, ИНН 1655029010): не явился, извещен надлежащим образом,

лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу

заинтересованного лица - РО ФСФР России в Волго-Камском регионе

на решение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 14 декабря 2010 года

по делу N А71-12270/2010,

принятое судьей Коковихиной Т.С.,

по заявлению ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ"

к РО ФСФР России в Волго-Камском регионе

о признании незаконным и отмене постановления,

установил:

Закрытое акционерное общество Воткинская телекоммуникационная компания "УНИВЕР-СИТИ" (далее - ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ", Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с требованием о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее - заинтересованное лицо, РО ФСФР России в ВКР) N 11-10-310 от 15.09.2010 г.. о назначении административного наказания, предусмотренного ч.9 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), с наложением административного штрафа в размере 500 000 руб.

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 14 декабря 2010 года (резолютивная часть объявлена 07 декабря 2010 года) заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с решением суда, заинтересованное лицо обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять новый судебный акт, ссылаясь на незаконность и необоснованность судебного акта.

В обоснование жалобы указывает на то, что общество правомерно привлечено к административной ответственности, поскольку при вынесении постановления по делу об административном правонарушении и назначении административного наказания административным органом исследованы все обстоятельства в совокупности, вина общества доказана и подтверждается материалами дела.

Заинтересованное лицо о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещено надлежащим образом, представителя в судебное заседание не направило, что в порядке п.3 ст.156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в его отсутствие.

Заявитель по мотивам, изложенным в письменном отзыве на апелляционную жалобу, просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения, ссылаясь на недоказанность в действиях общества состава административного правонарушения.

Представитель заинтересованного лица в суде апелляционной инстанции поддержал позицию, изложенную в письменном отзыве.

Законность и обоснованность решения суда проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Исследовав материалы дела, проанализировав нормы материального права, обсудив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для отмены решения суда.

Из материалов дела следует, что административным органом на основании сведений, изложенных в обращении Бычкова Ю.Ф., проведена камеральная проверка ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" на предмет соблюдения требований законодательства РФ о ценных бумагах.

В соответствии с предоставленными Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" полномочиями РО ФСФР России в ВКР в адрес общества было направлено обязательное для исполнения предписание от 11.03.2010 г.. N 11-10-СВ-03/175-Т с требованием в срок до 09.04.2010 г.. представить в РО ФСФР России необходимые документы, а именно: копию учредительного договора общества со всеми изменениями и дополнениями; копии уставов общества во всех редакциях со всеми изменениями и дополнениями; - копии протоколов учредительных собраний акционеров общества за весь период деятельности общества; - копии первичных документов, подтверждающих оплату уставного капитала общества; - копию журнала учета входящих документов из системы ведения реестра акционеров общества за весь период деятельности общества; - копию регистрационного журнала из системы ведения реестра акционеров общества за весь период деятельности общества; - копии всех анкет зарегистрированных ЛЕД, представленных уполномоченными лицами обществу для открытия лицевого счета в системе ведения реестра акционеров общества за весь период деятельности общества; - информацию в письменном виде из лицевых счетов зарегистрированных лиц общества, содержащую сведения, предусмотренные п.3.3 Положения о ведении реестра владельца именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27; - справку из системы ведения реестра акционеров Общества об операциях по лицевому и эмиссионному счету Общества за весь период деятельности Общества; - копии предложений о созыве внеочередного общего собрания акционеров от 11.12.2009, полученных Обществом от уполномоченных на это лиц; - копии решений уполномоченного органа управления Общества, связанного с подготовкой к проведению внеочередного общего собрания акционеров от 11.12.2009; - копии документов, подтверждающих извещение лиц, требовавших созыва внеочередного общего собрания акционеров от 11.12.2009, о принятом решении по его созыву; - копию списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров от 11.12.2009; - копии сообщений о проведении 11.12.2009 внеочередного общего собрания акционеров, с приложением документов, подтверждающих их отправку (вручение) акционерам Общества; - копию документа (информацию в письменном виде), подтверждающего регистрацию акционеров Общества (их представителей) на внеочередном общем собрании акционеров от 11.12.2009; - копии бюллетеней (информацию в письменном виде), подтверждающих голосование акционеров Общества (их представителей) на внеочередном общем собрании акционеров от 11.12.2009 (при наличии); - копии доверенностей представителей акционеров Общества, принявших участие на внеочередном общем собрании акционеров от 11.12.2009 (при наличии); - копии протокола общего собрания акционеров и протокола счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров, проведенного 11.12.2009; - копию отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров, проведенном 11.12.2009 (при наличии); - копию списка лиц, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров от 11.12.2009, с указанием по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум, варианта голосований каждого указанного лица, либо того, что оно не приняло участия в голосовании (в случае, если голосование по вопросам повестки дня осуществлялось без использования бюллетеней для голосования); - информацию о результатах рассмотрения заявлений, указанных в письме Общества от 19.02.2010, правоохранительными органами, Арбитражным судом Удмуртской Республики с приложением копий, подтверждающих документов. Предписание от 11.03.2010 г.. N 11-10-СВ-03/175-т получено обществом 29.03.2010 г..

Во исполнение предписания обществом представлены лишь копии: учредительного договора общества, уставов общества, протоколов учредительных собраний акционеров общества, протокола общего собрания акционеров общества от 11.12.2009 г.. По результатам проверки составлен акт от 22.07.2010 г..

Решениями руководителя РО ФСФР России в ВКР на основании представленных ходатайств от 11.03.2010 г. N 113, от 07.05.2010 г.. N 158, от 10.06.2010 г.. N 179, срок исполнения вышеуказанного предписания неоднократно продлевался до 12.05.2010 г.., до 15.06.2010 г.., 15.07.2010 г.. и 06 сентября 2010 г..

РО ФСФР России в ВКР в отношении ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" составлен протокол N 11-10-325/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст. 19.5. КоАП РФ.

15 сентября 2010 г.. заместителем руководителя РО ФСФР России в ВКР вынесено постановление N 11-10-308/пн, согласно которому ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" привлечено к административной ответственности по ч.9 ст.19.5. КоАП РФ за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и его территориального органа с наложением административного штрафа в сумме 500000 руб.

Не согласившись с постановлением административного органа, заявитель обратился с соответствующим заявлением в суд.

Принимая решение об удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии в действиях общества состава административного правонарушения.

Суд апелляционной инстанции соглашается с данным выводом суда.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г.. N 317 "Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам" федеральным органом исполнительной власти осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно п. 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г.. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 г.. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что вменяемое ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" правонарушение квалифицировано РО ФСФР в ВКР как неисполнение обществом в установленный срок (до 09.04.2010 г..) требований законного предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 11.03.2010 г.., выданного заявителю, в связи с непредставлением в регистрирующий орган документов общества, указанных в данном предписании.

Поскольку заявителем не представлены контролирующему органу документы, указанные в предписании, событие административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, имеет место быть.

В соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

В силу ст. 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Согласно ч. 4 ст. 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Системный анализ названных правовых норм позволяет сделать вывод о том, что вина юридического лица должна быть установлена и доказана административным органом при вынесении постановления.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъектов РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что административным органом не представлены доказательства в подтверждение вины заявителя в совершении административного правонарушения, следовательно, привлечение общества к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ неправомерно.

Из материалов дела следует, что при вынесении оспариваемого постановления административный орган ограничился лишь констатацией выявленного нарушения. Постановление содержит лишь указание на то, что "вина ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела".

В нарушение ст. 29.10 КоАП РФ в оспариваемом постановлении административного органа не указано, в чем конкретно состоит вина общества, привлекаемого к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Из процессуальных документов административного органа не следует, что им установлены причины непредставления обществом запрашиваемых документов. Вопрос о том, имел ли заявитель возможность в установленные сроки представить документы, указанные в предписании от 11.03.2010, не выяснялись.

Между тем, из материалов дела следует, что 11 декабря 2009 г.. проведено заочное внеочередное общее собрание акционеров закрытого акционерного общества Воткинская телекоммуникационная компания "УНИВЕР-СИТИ", в соответствии с которым принято решение о досрочном прекращении полномочия генерального директора Общества Бычкова Ю.Ф., о чем составлен протокол.

Данное решение Бычков Ю.Ф. обжаловал в Арбитражный суд Удмуртской Республики. Решением Арбитражного суда УР по делу N А71-19574/2009 (Г16) решение внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Воткинская телекоммуникационная компания "Универ-Сити", г. Воткинск, оформленное протоколом от 11.12.2009 г.., было признано недействительным.

Считая, что данными действиями оспорены права Бычкова Ю.Ф. на акции общества "ВТК "УНИВЕР-СИТИ", истец обратился в арбитражный суд с иском о признании права собственности на обыкновенные акции Закрытого акционерного общества "Воткинская телекоммуникационная компания "УНИВЕР-СИТИ" в количестве 501 штук номинальной стоимостью 10 рублей на общую сумму 5010 рублей.

Решением Арбитражного суда УР от 13.08.2010 г.. по делу N А71-3361/2010 в удовлетворении требований отказано на том основании, что Бычков Ю.Ф. уже является собственником и владельцем 501 акции общества, в связи с чем не имеется оснований, необходимых для удовлетворения иска о признании права собственности на акции.

Изложенные выше обстоятельства свидетельствуют о том, что общество не могло своевременно исполнить предписание от 13.01.2010 г.., без решения вопроса о составе акционеров (учредителей) и количества принадлежащих им акций.

Из объяснений общества, представленных в РО ФСФР в ВКР, следует, что в связи с произведенным рейдерским захватом ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" у общества отсутствуют изъятые неустановленными лицами документы, что препятствует обществу в предоставлении сведений.

Однако указанные причины, препятствующие обществу надлежащим образом исполнить в установленный срок предписание, административным органом не были установлены и учтены.

В оспариваемом постановлении не указано, какие конкретно действия с целью исполнения предписания общество при существующем положении не предприняло. При проверке законности постановления административного органа о привлечении к административной ответственности в полномочия суда не входит установление признаков состава административного правонарушения, а проверяется правильность установления этих признаков административным органом.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что вина общества в совершении вменяемого административного правонарушения РО ФСФР в ВКР не исследована и не доказана.

Доводы подателя апелляционной жалобы о том, что при вынесении постановления по делу об административном правонарушении и назначении административного наказания административным органом исследованы все обстоятельства в совокупности, вина общества доказана и подтверждается материалами дела, подлежат отклонению.

Поскольку в оспариваемом постановлении вина заявителя как обязательный признак состава административного правонарушения не установлена, материалы же дела свидетельствуют о том, что обществом предпринимались действия (обращение в правоохранительные органы) по факту рейдерского захвата, послужившего причиной невозможности представления документов, в связи с чем заявлялись ходатайства о продлении срока исполнения предписания, оценка данным действиям административным органом не давалась, возможность реального исполнения предписания при данных обстоятельствах не рассматривалась и не оценивалась, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о недоказанности РО ФСФР в ВКР наличия в действиях ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ" состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Отсутствие состава административного правонарушения согласно п. 1 ст. 24.5 КоАП РФ является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

В соответствии с п.п. 3 п. 1 ст. 30.7 КоАП РФ при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных ст.ст. 2.9, 24.5 КоАП РФ, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление, оспариваемое постановление подлежит отмене, производство по делу об административном правонарушении - прекращению.

Пунктом 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, а также отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо изменении решения.

При вышеизложенных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что постановление N 11-10-3080/пн от 15.09.2010 г.. Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе, вынесенного в отношении ЗАО ВТК "УНИВЕР-СИТИ", следует признать незаконным и отменить.

Существенных процессуальных нарушений закона при производстве по делу об административном правонарушении административным органом не допущено, обществу обеспечена возможность воспользоваться предоставленными ему законом правами и гарантиями. Однако данные обстоятельства не свидетельствуют о законности оспариваемого постановления.

При данных обстоятельствах решение суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба удовлетворению - не подлежат.

Руководствуясь ст.ст. 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 14 декабря 2010 года по делу N А71-12270/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения кассационной жалобы можно получить на интернет-сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа www. fasuo.arbitr.ru.

Председательствующий

Л.Ю.Щеклеина

Судьи

Л.Х.Риб С.П.Осипова