Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 ноября 2011 г. N 13АП-17113/11

г. Санкт-Петербург

15 ноября 2011 г.

Дело N А56-28574/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 08 ноября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 ноября 2011 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Борисовой Г.В.

судей Фокиной Е.А., Шульга Л.А.

при ведении протокола судебного заседания: Михайлюк Е.В.

при участии:

от заявителя: Поцхверия Б.М. по доверенности от 04.03.2011 N 350000/505.Д ;

от заинтересованного лица: Гафурова Р.А. по доверенности от 03.05.2011 N 72-11-ПИ-06/6960;

от третьих лиц: 1) Курдюмова О.А. по доверенности от 22.12.2010 N 353-13\11-13; "2) Дугина А.В. по доверенности от 29.12.2010; не явились-извещены (уведомление N 24660, 24661);

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы (13АП-17113\2011, 13АП-17645/2011) АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" и Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.08.2011 по делу N А56-28574/2011 (судья Соколова Н.Г.), принятое

по заявлению Банк ВТБ (ОАО)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

третьи лица: 1) ООО "Газпром добыча Ямбург",

2) АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд",

3) ОАО КБ "Газинвестбанк"

о признании незаконным постановления

установил:

Банк ВТБ (ОАО) (далее- заявитель, банк, место нахождение :190000, Санкт-Петербург, улица Большая Морская, дом 29, ОГРН 1027739609391) обратился в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее-Росфинннадзор, административный орган, место нахождения: 191023, Санкт-Петербург, набережная реки Фонтанки, дом 15, ОГРН 1037843053214) от 17.02.2011 N 72-11-460\пн по делу об административном правонарушении N 1140-2010-Ю-002-002 о привлечении банка к административной ответственности, предусмотренной по части 12 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены ООО "Газпром добыча Ямбург", АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд", ОАО КБ "Газинвестбанк".

Решением суда первой инстанции признано незаконным постановление Росфиннадзора от 17.02.2011 N 72-11-460\пн о назначении банку административного наказания по ч.12 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Росфинннадзор и АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" направили апелляционные жалобы, в которых просили решение суда отменить и принять новый судебный акт об отказе заявителю в удовлетворении требований, поскольку материалами дела доказан факт совершенного банком административного правонарушения.

В судебном заседании представители Росфиннадзора и АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" поддержали доводы апелляционных жалоб по тем основаниям, что ссылки суда первой инстанции на судебные акты по делам А40-27834/10-101-104 и А40-61413/10-61-445, необоснованны, поскольку на момент рассмотрения административного дела 17.02.2011 они не вступили в законную силу и административный орган давал оценку действиям Банка ВТБ на момент отказа в выдаче спорных векселей 12.05.2010, то есть на момент совершения правонарушения. Кроме того, податели жалоб не согласились с выводом суда о том, что поручение на снятие векселей с учета от 06.05.2010 оформлено с нарушением требований законодательства Российской Федерации о порядке оформления таких поручений.

В судебное заседание представители ОАО КБ "Газинвестбанк" не явились, о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы третье лицо извещено надлежащим образом.

Представители Банк ВТБ и ООО "Газпром добыча Ямбург" в судебном заседании с доводами апелляционных жалоб не согласились, просили решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения, свою позицию изложили в отзывах. Представители пояснили, что поскольку спорные векселя не принадлежат и не принадлежали АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" на праве собственности или ином вещном праве, и незаконно учитывались на его счете депо (что подтверждается вступившими в законную силу судебными актами), последний не может рассматриваться в отношении ценных бумаг как клиент депозитария и на указанные вексели не распространяются требования п.п. 4.11, 4.13 Положения о депозитарной деятельности, в части обязания банка выдать их АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд".

Законность и обоснованность принятого решения проверяются в порядке и по основаниям, установленными статьями 258, 266-271 АПК РФ.

Выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционных жалоб, апелляционный суд не находит оснований для их удовлетворения.

Как видно из материалов дела, Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе проведена проверка сведений от 16.06.2010 о возможном нарушении Банком ВТБ (депозитарием) Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 (далее- Положение о депозитарной деятельности).

Проверкой установлено, что 06.05.2010 Акционерное общество "Русский Коммерческий банк АО" (далее-общество) обратилось в Банк ВТБ с поручением на снятие с учета находящихся на счете депо общества (открытом в соответствии с депозитарным договором от 22.09.2997 N 229\Д) векселей N 000060000686, N 000060000687 и 000060000688, а также их выдачу уполномоченному представителю общества.

Согласно выписке о состоянии счета депо общества N 0229 по состоянию на 06.05.2010 вексели N 000060000686, N 000060000687 и 000060000688 учитывались на основном разделе данного счета депо, не были заблокированы залогом, факты обременения и ограничения в отношении данных векселей отсутствовали.

Сославшись на возникновение в силу статьи 359 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее-ГК РФ) права на удержание указанных векселей, письмом N 1274/131300 от 12.05.2010 депозитарий отказался исполнять поручение общества (т.2 л.д.187).

02.09.2010 административный орган запросил у банка объяснение о причинах неисполнения поручения от 06.05.2010. Согласно представленным депозитарием документам и сведениям, на основании определения Арбитражного суда г.Москвы от 13.05.2010 по делу N А40-27834/10-101-104 о принятии обеспечительных мер в виде наложения ареста на спорные вексели, депозитарием проведена операция по блокированию векселей на счете депо общества N 0229.

Посчитав, что на момент получения поручения у банка отсутствовали правовые основания для невыдачи спорных векселей, административный орган 17.11.2010 составил протокол об административном правонарушении N 10-390\пр-ап которым Банку ВТБ вменено нарушение п.4.11 и п.4.13 Положения о депозитарной деятельности и п.4.17 Условий осуществления депозитарной деятельности Депозитария, утвержденных приказом от 20.09.2007 N 748 (далее - Условия).

На основании материалов проверки и протокола об административном правонарушении от 17.11.2010 должностным лицом Росфиннадзора 17.02.2011 принято постановление N 72-11-460/пн о назначении административного наказания. В соответствии с данным постановлением Банк ВТБ признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч.12 ст.15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 330 000 тысяч рублей.

Банк ВТБ не согласился с указанным постановлением по тем основаниям, что в его действиях отсутствует состав вменяемого ему правонарушения, поскольку на дату получения поручения о выдаче векселей банк уже располагал информацией об оспаривании в судебном порядке ООО "Газпром добыча Ямбург" права собственности на вексели. Кроме того, банк указал на наличие процессуальных нарушений, допущенных административным органом при составлении протокола об административного правонарушении. Указанные обстоятельства явились основанием для обращения в суд с заявлением.

Суд первой инстанции, признавая незаконным и отменяя оспариваемое постановление административного органа, дал полную оценку обстоятельствам, установленным по делу, и правильно применил нормы материального и процессуального права.

Частью 12 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 данной статьи, статьями 13.25, 15.18-15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Согласно статье 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и пункту 3.2 Положения о депозитарной деятельности отношения между клиентом (депонентом) и депозитарием в процессе осуществления депозитарной деятельности регулируются федеральными законами и иными правовыми актами, названным Положением, а также депозитарным договором с клиентом (депонентом). Пунктом 4.11 Положения о депозитарной деятельности установлена обязанность депозитария незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию.

Отношения между ОАО Банк ВТБ и АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" регулируются депозитарным договором N 229\Д от 22.09.1997, пунктом 2.2 которого также установлена обязанность банка как депозитария передавать клиенту или перевести по счету депо принадлежащие клиенту ценные бумаги ( т.1 л.д. л.д.142-149).

В качестве основания для отказа в выдаче векселей банк указал на наличие у него информации, ставящей под сомнение, что АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" может рассматриваться в отношении ценных бумаг как клиент депозитария и на указанные вексели распространяются требования п.п. 4.11,4.13 Положения о депозитарной деятельности.

В силу пункта 4.13 названного Положения депозитарий не вправе: - приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам клиента (депонента), которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в депозитарии, без письменного согласия клиента (депонента); - определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов), устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению; - отвечать ценными бумагами клиента (депонента) по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц; - распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента) без поручения последнего. В соответствии с пунктом 2.7 Положения о депозитарной деятельности клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Клиентами (депонентами) депозитария могут являться также залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами. В силу ст.209 ГК РФ и п.п.2.7,4.11, 5.1. Положения о депозитарной деятельности депозитарий обязан совершать операции, в том числе их зачисление на другой счет депо или выдачу со счета депо только в отношении ценных бумаг, принадлежащим клиентам (депонентам).

В соответствии с п.2.4. Положения о депозитарной деятельности совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.

Между тем, как видно из решения Арбитражного суда г.Москвы от 28.02.2011 по делу А40-27834/10-101-104,оставленного без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17.05.2011 и постановлением ФАС Московского округа от 28.09.2011, вексели N 000060000686, N 000060000687 и 000060000688 не принадлежат АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" на праве собственности и право собственности у него на указанные вексели не возникло и не могло возникнуть. Указанные простые вексели принадлежат на праве собственности ООО "Газпром добыча Ямбург", были незаконно отчуждены ОАО КБ "Газинвестбанк" в пользу АО "Газпромбанк (Швейцария) и незаконно зачислены на счет депо последнего. Этими же судебными актами постановлено возвратить спорные вексели ООО "Газпром добыча Ямбург".

Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" не может в соответствии с пунктом 2.7. Положения о депозитарной деятельности рассматриваться в отношении данных ценных бумаг как клиент депозитария, правильный.

Следовательно, требования п.п. 4.11, 4.13 Положения о депозитарной деятельности, в части обязания ОАО Банк ВТБ выдать спорные вексели АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд", не подлежали исполнению.

Тот факт, что на момент вынесения оспариваемого постановления административный орган не располагал вышеуказанными судебными актами, а вексели учитывались на принадлежащем АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" счете депо N 0229, не является основанием считать последнего собственником или законным владельцем данных ценных бумаг, в отношении которого должны выполняться требования пунктов 4.11, 4.13 Положения о депозитарной деятельности.

Материалами дела подтверждается, что административный орган до составления протокола об административном правонарушении располагал не только определением суда от 13.05.2010 по делу N А40-27834/10-101-104 о принятии обеспечительных мер в виде наложения ареста на спорные вексели, но и объяснениями привлекаемого к ответственности банка о неопределенном вещном статусе спорных векселей и наличии судебных разбирательств по данному вопросу.

Более того,17.02.2011 в порядке ст.25.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях банком было заявлено ходатайство об истребовании документов подтверждающих данные обстоятельства, однако данное ходатайство не было удовлетворено и рассмотрение административного дела состоялось без учета обстоятельств, исключающих вину банка.

Согласно пунктам 5.5.1, 8.1.6 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обязан принимать все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя, а также обязан обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.

Из объяснений представителя банка следует, что указанные вексели на момент получения поручения являлись предметом судебного спора, самостоятельные претензии в отношении прав на них были заявлены тремя различными организациями, формальная выдача векселей означала бы невозможность в дальнейшем реализации добросовестным собственником своих прав на вексели и повлекло бы необходимость возмещения банком убытков, причинных передачей указанных векселей.

Апелляционный суд считает, что действия банка не повлекли и не могли повлечь какой-либо угрозы охраняемым общественным отношениям, напротив, банком во исполнение требований п 5.5.1 и 8.1.6 Положения о депозитарной деятельности, предприняты все зависящие от него меры и возможности по соблюдению требований действующего законодательства, выразившиеся в недопущении неправомерной передачи ценных бумаг организации, не являющейся клиентом депозитария. В данном случае наложение административным органом штрафных санкций в размере 330 000 рублей, без надлежащей оценки виновного поведения банка, не отвечает принципам разумности и справедливости.

С учетом вышеизложенного, суд первой инстанции правомерно установил отсутствие в действиях общества состава правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 12 ст.15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях

Кроме того, как обоснованно отметил суд первой инстанции, поручение на снятие векселей со счета депо было оформлено с нарушением требований законодательства Российской Федерации и Условий осуществления депозитарной деятельности, о порядке оформления таких поручений.

Согласно ст.22 Закона Российской Федерации "О языках народов Российской Федерации" от 25.10.1991 N 1807-1 порядок использования языков в сфере обслуживания и в коммерческой деятельности определяется законодательством Российской Федерации и субъектов Российской Федерации. Делопроизводство в сфере обслуживания и коммерческой деятельности ведется на государственном языке Российской Федерации и иных языках, предусмотренных договорами между деловыми партнерами.

Как видно из материалов дела, направленное вБанк ВТБ поручение на снятие со счета депо векселей составлено на иностранном языке без предоставления надлежащим образом оформленного перевода на русский язык. При этом, договором N 229\Д от 22.09.1997, заключенным между ОАО Банк ВТБ и АО "Газпромбанк (Швейцария) ЛТД", использование какого-либо иного языка, кроме государственного языка Российской Федерации не предусмотрено.

Апелляционным судом не принимается ссылка АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд" на "Форматы и правила использования SWIFT-RUR", поскольку указанные правила приняты 06.04.2011, то есть после направления 06.05.2010 поручения банку.

Апелляционным судом также установлено, что поручение от 06.05.2010 составлено с нарушением требований п.п.3.3.3.-3.3.4, 4.17.2 Условий осуществления депозитарной деятельности.

В соответствии с пунктом 5.1 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с данным Положением о депозитарной деятельности иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

Согласно пункту 5.2 Положения о депозитарной деятельности, основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) в том числе является поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре.

В соответствии с пунктом 6 договора N 229\Д о депозитарном обслуживании от 22.09.1997, заключенного между банком и Русским Коммерческим Банком АГ, все надлежащие инструкции в отношении операций с ценными бумагами должны передаваться депозитарию по системе СВИФТ, ключеванным телексным сообщением или письмом с печатью, подписанным двумя уполномоченными лицами.

Согласно пункту 3.3.3 Условий осуществления депозитарной деятельности, утвержденных приказом N 643 ОАО Банк ВТБ (в редакции от 26.11.2009) председателем Правления Банка, основанием для совершения операций по счету депо является принятое от депонента поручение, переданное сообщением по системе СВИФТ или Телеком, либо письмом ( для юридических лиц на фирменном бланке), либо в форме электронного документа, составленного с соблюдением требований нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих условий.

При этом, в соответствии с п.3.3.4 поручения депонентов-юридических лиц должны быть подписаны двумя уполномоченными лицами, чьи подписи содержаться в карточке образцов подписей депонента, либо лицами, уполномоченными распоряжаться счетом на основании доверенности (в случае если доверенность содержит образцы подписей уполномоченных лицу) и скреплены печатью (в случае если учредительными документами депонента предусмотрено наличие только одной подписи письмо подписывается одним уполномоченным лицом( т.2 л.д.146).

Материалами дела подтверждается, что поручение направлено в электронной форме при отсутствии договора о предоставлении услуги "Электронный банк"; не содержит сведений о подписании уполномоченными лицами депонента и не скреплено печатью; не представлена доверенность на получение ценностей с отметкой депозитария "подписи проверены"; не представлен документ, подтверждающий полномочия лица, указанного в поручении на снятие со счета депо и получения ценных бумаг.

Таким образом, вышеуказанные нормативные акты, а также Условия депозитного договора не предусматривают возможность принятия к исполнению банком документа, в данном случае -поручения, не отвечающего требованиям к оформлению поручений и переданного способом, отличным от согласованного сторонами.

Отсутствие в отказе от 12.05.2010 ссылки на данные обстоятельства правового значения не имеет, поскольку действующим законодательством не предусмотрена обязанность депозитария в случае отказа в проведении операции по счету депо направлять клиенту( депоненту) письменные отказы с указанием исчерпывающего перечня причин (оснований) для отказа в совершении депозитарной операции.

При таких обстоятельствах, признавая незаконным и отменяя постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 17.02.2011 N 72-11-460\пн о привлечении ОАО Банк ВТБ к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд первой инстанции дал правильную оценку обстоятельствам дела и принял законное решение, оснований для его отмены не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.08.2011 по делу N А56-28574/2011 оставить без изменения, апелляционные жалобы Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе и АО "Газпромбанк (Швейцария) Лтд", без удовлетворения.

Председательствующий

Г.В. Борисова

Судьи

Е.А. Фокина Л.А. Шульга