г. Санкт-Петербург |
|
30 ноября 2011 г. |
Дело N А42-5056/2011 |
Резолютивная часть постановления объявлена 28 ноября 2011 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 30 ноября 2011 года.
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Л.В.Зотеевой
судей И.Б.Лопато, И.Г.Савицкой
при ведении протокола судебного заседания: Ж.А. Алыбиной
при участии:
от истца (заявителя): предст. Буркадзе Д.Д. - доверенность от 23.11.2011
от ответчика (должника): предст. Лесяк О.П. - доверенность N 72-11-ПИ-06/15938 от 19.09.2011
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-18986/2011) ОАО "Единый Расчетный Центр" на решение Арбитражного суда Мурманской области от 19.09.2011 по делу N А42-5056/2011 (судья Алексина Н.Ю.), принятое
по иску (заявлению) ОАО "Единый Расчетный Центр"
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе
о признании незаконным и отмене постановления от 12.05.2011 N 72-11-887/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 335-2011
установил:
открытое акционерное общество "Единый Расчетный Центр" (ОГРН 1095190010849, место нахождения: 183038, Мурманск, ул. Колхозная, д. 16) (далее - Общество, ОАО "ЕРЦ", заявитель) обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФСФР России в СЗФО, Региональное отделение, административный орган) от 12.05.2011 N 72-11-887/пн, на основании которого заявитель привлечен к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Решением суда от 19.09.2011 в удовлетворении заявления ОАО "ЕРЦ" отказано.
В апелляционной жалобе Общество просит решение суда первой инстанции отменить в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела и неполным выяснением судом имеющих значение для дела обстоятельств. Как указывает Общество, список аффилированных лиц за 3 квартал 2010 года был размещен на домашней странице ОАО "ЕРЦ" в сети Интернет своевременно, однако указанная страница административным органом в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении не осматривалась, что свидетельствует об отсутствии надлежащих доказательств совершения Обществом вмененного ему правонарушения.
Представитель Общества в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе. Представитель Регионального отделения доводы жалобы отклонил по мотивам, изложенным в письменном отзыве, просил оставить решение суда первой инстанции от 19.09.2011 без изменения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.
Как следует из материалов дела, в ходе камеральной проверки соблюдения ОАО "ЕРЦ" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части раскрытия информации в форме списка аффилированных лиц Региональное отделение выявило нарушение Обществом требований Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), выразившееся в нарушении срока опубликования списка аффилированных лиц за 3-й квартал 2010 года на странице в сети Интернет.
По факту выявленного правонарушения Региональным отделением в отношении Общества 24.03.2011 составлен протокол об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Постановлением от 12.05.2011 N 72-11-887/пн Общество привлечено к административной ответственности согласно вышеуказанной квалификации с назначением наказания в виде штрафа в размере 730000 рублей.
Считая незаконным привлечение к административной ответственности, Общество оспорило постановление Регионального отделения в судебном порядке.
Отказывая в удовлетворении заявления, суд первой инстанции пришел к выводу о доказанности административным органом состава вмененного Обществу правонарушения.
Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, пришел к выводу об ошибочности выводов, сделанных судом первой инстанции, как основанных на неправильной оценке имеющихся в материалах дела доказательств.
В соответствии с пунктом 1 статьи 92, пунктом 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Обязанность раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества установлена пунктом 8.1.1 Положения. Такая информация раскрывается акционерными обществами в форме списка согласно пункту 8.5.1 Положения, который публикуется на странице в сети Интернет не позднее 2-х рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2-х рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список (пункт 8.5.3 Положения).
В соответствии с пунктом 8.5.5 Положения не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать сообщение об этом факте в ленте новостей.
Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет административную ответственность по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Из текста оспариваемого постановления следует, что список аффилированных лиц, составленный на дату окончания 3 квартала 2010 года, должен быть размещен на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации, в срок не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала. С учетом статьи 193 Гражданского кодекса Российской Федерации, такой список должен быть опубликован не позднее 05.10.2010.
В соответствии с пунктами 1, 7 статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения, а также и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.
Суд первой инстанции сделал вывод о нарушении Обществом срока публикации списка аффилированных лиц на основании представленной в материалы дела распечатки сообщения ленты новостей "Раскрытие в сети Интернет списка аффилированных лиц" от 14.01.2011 с сайта "http://disclosure.prime-tass.ru", где указано, что дата опубликования Обществом текста списка аффилированных лиц на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации, 14.01.2011 (том 1, л.д. 76).
В соответствии со статьей 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.
В силу части 4 статьи 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на орган, принявший оспариваемое решение.
Суд апелляционной инстанции не может признать надлежащим (относимым и допустимым) доказательством распечатку сообщения ленты новостей "Раскрытие в сети Интернет списка аффилированных лиц" от 14.01.2011 с сайта "http://disclosure.prime-tass.ru", ввиду того, что данный документ, не заверенный надлежащим образом, не имеет доказательственной силы и не подтверждает факт совершения Обществом вмененного ему правонарушения. Акт осмотра данной страницы сайта административным органом в установленном законом порядке не составлялся.
Домашняя страница, принадлежащая Обществу в сети Интренет, Региональным отделением также не осматривалась, акт осмотра не составлялся, несмотря на то, что Обществу вменяется именно неразмещение в сети Интернет в установленный срок списка афилированных лиц за 3 квартал 2010 года именно на домашней странице, а не нарушение срока публикации в ленте новостей (по указанному нарушению производство по делу административным органом прекращено (том 1, л.д. 35-36)).
Как видно из материалов дела, от Общества 24.03.2011 в территориальный отдел по Мурманской области РО ФСФР в СЗФО поступило ходатайство о переносе времени составления протокола об административном правонарушении в связи невозможностью присутствия генерального директора и необходимостью представления пояснений и доказательств по делу (том 1, л.д. 78). Однако в удовлетворении данного ходатайства административным органом немотивированно отказано и разъяснено право на заявление такого ходатайства уже после составления протокола (том 1, л.д. 80).
12.05.2011 от Общества в Региональное отделение поступили письменные пояснения (том 1, л.д. 89-90), в которых Общество указывало на своевременную публикацию на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц за 3 квартал 2010 года, пояснив, что публикация в ленте новостей 14.01.2011 не свидетельствует о что на домашней странице Общества данная информация опубликована с нарушением срока. Однако, данное обстоятельство Региональным отделением надлежащим образом не исследовано и, как уже было указано выше, домашняя страница, принадлежащая Обществу, административным органом не осматривалась. Вместе с тем, Региональным отделением в материалы арбитражного дела представлена распечатка с домашней страницы ОАО "ЕРЦ" (том 1, л.д. 77), из которой следует, что по состоянию на 31.12.2010 в сети Интернет Обществом были размещены списки аффилированных лиц как за 3-й квартал, так и за 4-й квартал 2010 года, при этом срок размещения списка аффилированных лиц за 3-й квартал 2010 года на сайте Общества административным органом не установлен. Указанная распечатка с сайта Общества в сети Интернет в силу вышеизложенного также не может быть признана надлежащим доказательством по делу. Вместе с тем, административный орган должен был установить все существенные обстоятельства для правильного разрешения данного дела и решения вопроса о наличии в действиях Общества состава вмененного ему правонарушения, подкрепив их относимыми и допустимыми доказательствами, однако этого сделано не было.
При изложенных обстоятельства, апелляционная коллегия считает выводы суда первой инстанции о доказанности наличия в действиях Общества события вмененного ему правонарушения ошибочными, основанными на неправильной оценке представленных в материалы дела доказательств.
В силу вышеизложенного, оспариваемое постановление Регионального отделения подлежит признанию незаконным и отмене в соответствии с положениями статьи 211 АПК РФ. Апелляционная жалоба Общества подлежит удовлетворению, а решение суда от 19.09.2011 - отмене.
Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьями 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда Мурманской области от 19 сентября 2011 года по делу N А42-5056/2011 отменить.
Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном округе от 12.05.2011 N 72-11-887/пн по делу об административном правонарушении N 335-2011 о привлечении открытого акционерного общества "Единый Расчетный Центр" (ОГРН 1095190010849, место нахождения: 183038, Мурманск, ул. Колхозная, д. 16) к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Председательствующий |
Л.В. Зотеева |
Судьи |
И.Б. Лопато |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Номер дела в первой инстанции: А42-5056/2011
Истец: ОАО "Единый расчетный Центр" (ОАО "ЕРЦ")
Ответчик: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (РО ФСФР России в СЗФО)