Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 апреля 2012 г. N 20АП-1048/12

г. Тула

05 апреля 2012 г.

Дело N А23-4399/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 02 апреля 2012 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 05 апреля 2012 года.

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Дорошковой А.Г.,

судей Полынкиной Н.А. и Стахановой В.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Шульгач И.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 20АП-1048/2012) арбитражного управляющего Юрицына Петра Петровича

на решение Арбитражного суда Калужской области от 05.12.2011

по делу N А23-4399/2011 (судья Аникина Е.А.), принятое

по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калужской области

к арбитражному управляющему Юрицыну Петру Петровичу

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя: Харитонова Г.Г., доверенность от 29.12.2011 N 183-08-ЕГ;

от ответчика: не явился;

УСТАНОВИЛ:

рассмотрев заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калужской области (далее - Управление) о привлечении арбитражного управляющего Юрицына Петра Петровича к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и применении наказания в виде дисквалификации, Арбитражный суд Калужской области решением от 05.12.2011 наложил на управляющего административный штраф в размере 5 000 рублей.

Не согласившись с судебным актом, арбитражный управляющий Юрицын П.П. подал апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить, ссылаясь на неправильное применение судом положений статьи 28 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве", и неприменение принципа соразмерности наказания совершенному деянию.

Арбитражный управляющий Юрицын П.П. в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен своевременно.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Калужской области от 24.02.2011 по делу N А23-2774/10Б-7-98 ООО "Вип Инжиниринг" признано несостоятельным (банкротом) и введена процедура конкурсного производства (т. 1, л.д. 41-42).

Определением арбитражного суда от 09.03.2011 конкурсным управляющим утвержден Юрицын Петр Петрович (Некоммерческое партнерство "Межрегиональная Северо-Кавказская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих "Содружество") (т. 1, л.д. 43).

Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калужской области проведена проверка деятельности арбитражного управляющего Юрицына П.П., в ходе которой выявлено:

в нарушение пункта 1 статьи 12, пункта 1 статьи 13 Закона о банкротстве, подпункта "а" пункта 4 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов Юрицын П.П. не выполнил обязанность по уведомлению органа по контролю (надзору) о собраниях кредиторов ООО "Вип Инжиниринг" от 20.05.2011, от 11.07.2011;

в нарушение пункта 8 статьи 28, пункта 2 статьи 128 Закона о банкротстве в сообщении N 77030140976, опубликованном в газете "Коммерсантъ" от 02.04.2011 N 57, по заявлению конкурсного управляющего ООО "Вип Инжиниринг" Юрицына П.П., не указаны имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, а также государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес;

в нарушение пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве, пункта 10 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, а также Типовых форм отчетов, в отчетах конкурсного управляющего ООО "Вип Инжиниринг" Юрицына П.П. от 13.05.2011, от 04.07.2011 отсутствует информация о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства, отсутствует таблица "Сведения о работниках должника", в разделе "Сведения о работниках должника" не указаны сведения о дате уведомления работников должника о предстоящем увольнении, раздел "Сведения о работниках должника" не содержит сведений о дате уведомления работников должника о предстоящем увольнении, не указаны графы "Цель расходов", "Дата и N протокола собрания (комитета) кредиторов при наличии согласования" и содержатся лишние графы "Обоснование", "Дата удовлетворения (сумма)";

в нарушение пункта 1, пункта 7 статьи 16 Закона о банкротстве, пункта 1 Общих правил ведения арбитражными управляющими реестра требований кредиторов, пунктов 1.1, 1.5, 1.6, 1.8 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов Юрицыным П.П. были нарушены содержание и порядок ведения реестра требований кредиторов.

Усмотрев в действиях арбитражного управляющего признаки административного правонарушения, Управление составило протокол об административном правонарушении от 11.10.2011 N 00182911 (т. 1, л.д. 17-24) и обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ООО "Вип Инжиниринг" Юрицына П.П. к административной ответственности.

В соответствии ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Управление признало, что, помимо вышеперечисленных норм Закона о банкротстве, управляющим нарушены требования подпункта "а" пункта 4 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов (утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 N 56), пункта 10 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, пункта 1 Общих правил ведения арбитражными управляющими реестра требований кредиторов, пунктов 1.1, 1.5, 1.6, 1.8 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов, Типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных приказом Минюста Российской Федерации от 14.08.2003 N 195.

Подпунктом "а" пункта 4 Общих правил N 56 предусмотрено, что при организации проведения собрания кредиторов арбитражный управляющий уведомляет о проведении собрания конкурсных кредиторов, уполномоченные органы, а также иных лиц, имеющих право на участие в собрании.

Согласно пункту 1 статьи 13 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" для целей настоящего Федерального закона надлежащим уведомлением признается направление конкурсному кредитору, в уполномоченный орган, а также иному лицу, имеющему в соответствии с настоящим Федеральным законом право на участие в собрании кредиторов, сообщения о проведении собрания кредиторов по почте не позднее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за пять дней до даты проведения собрания кредиторов.

Материалами дела подтверждено, что в нарушение данных норм Юрицын П.П. не уведомил орган по контролю (надзору), имеющий право участвовать в собраниях кредиторов, о проведении собраний кредиторов ООО "Вип Инжиниринг", назначенных на 20.05.2011, 11.07.2011.

В силу пункта 1 статьи 28 Закона "О несостоятельности (банкротстве)" сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном регулирующим органом.

В пункте 8 статьи 28 указанного Закона содержится перечень сведений, подлежащих опубликованию, применяющихся в том случае, если Законом о банкротстве не предусмотрен иной перечень сведений, подлежащий опубликованию.

Согласно пункту 2 статьи 128 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" опубликованию подлежат определенные сведения о признании должника банкротом и об открытии

конкурсного производства, в том числе сведения о конкурсном управляющем и соответствующей саморегулируемой организации.

В нарушение данных норм в сообщении N 77030140976, опубликованном в газете "Коммерсантъ" от 02.04.2011 N 57, по заявлению конкурсного управляющего ООО "Вип Инжиниринг" Юрицына П.П., не указаны имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета арбитражного управляющего, а также государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации саморегулируемой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес.

Довод апелляционной жалобы о том, что положения п. 8 ст. 28 Закона вступили в действие только с 15.07.2011, т.е. после фактического опубликования сведений о банкротстве должника, не соответствует действительности.

Статья 28 указанного Закона изложена в новой редакции Федеральным законом от 28.12.2010 N 429-ФЗ, действует со дня опубликования этого Закона (31.12.2010), за исключением пункта 1 статьи 28, применяющегося с 01.04.2011, и положений статьи 28 в части обязанности включения страхового номера индивидуального лицевого счета в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (применяется с 01.07.2012).

В силу пункта 2 статьи 143 Закона "О несостоятельности (банкротстве)" в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения: о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника; о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества; о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам; о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц; о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника; о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди; о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства; о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения; о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства; иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

В соответствии с пунктом 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Типовой формой отчета (заключений) арбитражного управляющего, утвержденной приказом Минюста Российской Федерации от 14.08.2003 N 195, предусмотрено, что в отчете должна содержаться таблица "Сведения о работниках должника".

Конкурсный управляющий нарушил данные нормы, поскольку в отчетах ООО "Вип Инжиниринг" Юрицына П.П. от 13.05.2011, от 04.07.2011 отсутствует информация о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства; отсутствует таблица "Сведения о работниках должника"; в разделе "Сведения о работниках должника" не указаны сведения о дате уведомления работников должника о предстоящем увольнении; в отчетах конкурсного управляющего ООО "Вип Инжиниринг" Юрицына П.П. от 13.05.2011, от 04.07.2011 в разделе "Сведения о работниках должника" не имеется сведений о дате уведомления работников должника о предстоящем увольнении.

В нарушение типовой формы отчета в отчетах конкурсного управляющего ООО "Вип Инжиниринг" от 13.05.2011, от 04.07.2011 таблица "Сведения о расходах на проведение конкурсного производства" состоит из граф "N п/п", "Сумма расходов", "Обоснование", "Дата удовлетворения (сумма)", не указаны графы "Цель расходов", "Дата и N протокола собрания (комитета) кредиторов при наличии согласования" и содержатся лишние графы "Обоснование", "Дата удовлетворения (сумма)".

Согласно пункту 1 статьи 16 Закона "О несостоятельности (банкротстве)" реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель. Реестр требований кредиторов в качестве реестродержателя ведется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Реестродержатель обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с федеральными стандартами, касающимися содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов.

В силу пункта 7 статьи 16 Закона "О несостоятельности (банкротстве)" в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов. При заявлении требований кредитор обязан указать сведения о себе, в том числе фамилию, имя, отчество, паспортные данные (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), а также банковские реквизиты (при их наличии).

Согласно пункту 1 Общих правил ведения арбитражными управляющими реестра требований кредиторов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 N 345, Реестр требований кредиторов (далее - реестр) представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих следующие сведения: фамилия, имя, отчество, паспортные данные - для физического лица; наименование, место нахождения - для юридического лица; банковские реквизиты (при их наличии); размер требований кредиторов к должнику; очередность удовлетворения каждого требования кредиторов; дата внесения каждого требования кредиторов в реестр; основания возникновения требований кредиторов; информация о погашении требований кредиторов, в том числе о сумме погашения; процентное отношение погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди; дата погашения каждого требования кредиторов; основания и дата исключения каждого требования кредиторов из реестра.

Для целей настоящих Правил под записью понимается внесение в реестр сведений об одном требовании одного кредитора по состоянию на дату внесения в реестр.

В соответствии с пунктом 1.1. Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов методические рекомендации по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов разработаны во исполнение пункта 2 постановления Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 N 345 "Об утверждении Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов" и содержат рекомендации по порядку заполнения арбитражными управляющими типовой формы реестра требований кредиторов, утвержденной Приказом Минэкономразвития России "Об утверждении типовой формы реестра требований кредиторов". Общие положения Методических рекомендаций применяются при заполнении всех разделов типовой формы реестра.

В силу пункта 1.5 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов фамилия, имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором. Сведения об уполномоченных органах вносятся в реестр по тем же правилам, что и соответствующие сведения о кредиторах - юридических лицах.

Согласно пункту 1.6 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов в случае отсутствия у кредитора - физического лица паспорта в графе "Паспортные данные" указываются реквизиты иного документа, удостоверяющего личность, предусмотренного законодательством Российской Федерации: название документа, его номер, дата выдачи, органы, выдавшие документ.

В нарушение указанных требований в таблице 4 "Сведения о кредиторах второй очереди" реестра требований кредиторов ООО "Вип Инжиниринг" по состоянию на 04.07.2011 имена, отчества кредиторов - физических лиц указаны в сокращенном виде (инициалы), отсутствуют паспортные данные, адреса для направления почтовых уведомлений, контактные телефоны кредиторов - физических лиц; в таблице 11 "Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра", таблице 17 "Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей" в графе 4 наименование кредитора - юридического лица указано сокращенно, в графе 8 отсутствуют сведения о руководителе (уполномоченном представителе) кредитора - юридического лица.

Согласно пункту 1.8 Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов реквизиты документа, являющегося основанием возникновения требования, включают название документа, которое может быть обозначено соответствующими словами (например, "решение суда", "договор") либо кодом (с указанием используемой кодировки в примечаниях к таблице), дату принятия (подписания, утверждения) документа и номер документа.

В нарушение указанных требований:

- в таблице 5 "Сведения о требованиях кредиторов второй очереди" в графе реквизиты документа, являющегося основанием возникновения требования" отсутствуют дата и номер документа, являющегося основанием возникновения требования, в графе 7 "Дата возникновения требования" не указана дата возникновения требования;

- в таблице 12 "Сведения о требованиях кредиторов, учитываемых в части 2 раздела 3 реестра" в графе 6 отсутствует информация о реквизитах документа, являющегося основанием возникновения требований;

- в таблице 18 "Сведения о требованиях кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей" в графе 6, 7 отсутствует информация о реквизитах документа, являющегося основанием возникновения требований, дате возникновения требования.

Таким образом, арбитражный суд правомерно пришел к выводу о доказанности факта совершенного управляющим Юрицыным П.П. правонарушения.

Указанные обстоятельства подтверждаются материалами дела об административном правонарушении, протоколом об административном правонарушении от 11.10.2011 N 00182911.

Совершенное арбитражным управляющим правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций, и затрагивает интересы третьих лиц.

Угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении конкурсного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период конкурсного производства.

Кроме того, Юрицын П.П. в качестве конкурсного управляющего юридических лиц неоднократно привлекался вступившими в законную силу решениями Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики, Арбитражного суда Тверской области к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Суд первой инстанции установил все имеющие значение для дела обстоятельства в соответствии с ч.6 ст. 205 АПК РФ, правильно применил нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения.

Руководствуясь ч.4.1 статьи 206, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Калужской области от 05.12.2011 по делу N А23-4399/2011 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 АПК РФ.

Председательствующий

А.Г. Дорошкова

Судьи

Н.А. Полынкина В.Н. Стаханова