Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 3 июля 2012 г. N 09АП-17466/12, N 09АП-14882/2012

г. Москва

N 09АП-14882/2012
N 09АП-17466/2012

3 июля 2012 г.

N А40-130543/11-137-496

Резолютивная часть постановления объявлена: 26 июня 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен: 03 июля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи: Крыловой А.Н.,

судей: А.М. Елоева, А.Л.Деева,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Хвенько Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Щепкина В.Н., ООО "Ресурсы" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 29.03.2012 г.. по делу N А40-130543/11-137-496 принятое судьей Е.Р.Абызовой по иску Щепкина Виктора Николаевича к Обществу с ограниченной ответственностью "Ресурсы" (ОГРН 1117746187283), третье лицо: Общество с ограниченной ответственностью "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" об истребовании документов.

при участии в судебном заседании:

от истца: Новгородов А.Б. по доверенности от 15.12.2011 N 77АА3417818, Захарова Д.М. по доверенности от 01.07.2011 N 77АА2473242;

от ответчика: Кижеватов А.А., генеральный директор, протокол от 24.12. 2010 N 10;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Щепкин Виктор Николаевич обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском об обязании ООО "Ресурсы" путем направления заказной корреспонденции с описью вложения по адресу: 143986, МО, г. Железнодорожный, ул. Юбилейная, д. 4, корп. 5, кв. 52, надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1. документы о создании (учреждении) ОАО "Русские минеральные ресурсы", а именно: решение о создании, устав, свидетельство о государственной регистрации;

2. документы, подтверждающие права ОАО "Русские минеральные ресурсы" на имущество, находящееся на его балансе, на последнюю дату существования Общества;

3. внутренние документы ОАО "Русские минеральные ресурсы";

4. положения о филиалах или представительствах ОАО "Русские минеральные ресурсы";

5. годовой отчет ОАО "Русские минеральные ресурсы", утвержденный общим собранием акционеров за 2007 г.., 2008 г.., 2009 г.., 2010 г..;

6. иные отчеты ОАО "Русские минеральные ресурсы" за период с 01.01.2008 г.. по 15.03.2011 г.;

7. документы бухгалтерского учета ОАО "Русские минеральные ресурсы", за 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г.., а именно: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета;

8. документы бухгалтерской отчетности ОАО "Русские минеральные ресурсы", за 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г.., а именно: бухгалтерский баланс - форма N 1; отчет о прибылях и убытках - форма N 2; отчет об изменениях капитала - форма N 3; отчет о движении денежных средств - форма N 4; приложение к бухгалтерскому балансу - форма N 5; пояснительная записка; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности, если организация подлежит обязательному аудиту; книга доходов и расходов;

9. протоколы годовых общих собраний акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы", за 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г..;

10. протоколы внеочередных общих собраний акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы", за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

11. протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) ОАО "Русские минеральные ресурсы", ревизионной комиссии (ревизора) ОАО "Русские минеральные ресурсы" и коллегиального исполнительного органа ОАО "Русские минеральные ресурсы" (правления, дирекции) за 2007 г.., 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г..;

12. бюллетени для голосования, а также доверенности на участие в общих собраниях акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы" за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

13. заключения ревизионной комиссии (ревизора) ОАО "Русские минеральные

ресурсы", аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

14. отчеты независимых оценщиков ОАО "Русские минеральные ресурсы" (если таковые имеются) за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

15. списки аффилированных лиц ОАО "Русские минеральные ресурсы", на следующие даты: 01.01.2008 года, 01.01.2009 года, 30.09.2010 г., 31.12.2010 г., 15.03.2011 г.;

16. списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы", и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые ОАО "Русские минеральные ресурсы" для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями федеральных законов за 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г..;

17. проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы по ОАО "Русские минеральные ресурсы", содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с федеральными законами за 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г..;

18. уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные в адрес ОАО "Русские минеральные ресурсы", а также списки лиц, заключивших такие соглашения за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

19. бухгалтерскую документацию и учредительные документы о деятельности дочерних и зависимых компаний ОАО "Русские минеральные ресурсы", за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г., в том числе документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", включая расшифровку бухгалтерского баланса по счету 66.3. "Контрагенты: Щепкин Виктор Николаевич" за период с 01.01.2007 г. по 30.09.2010 г..;

20. документы об участии ОАО "Русские минеральные ресурсы" и его зависимых организаций (ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) в проводимых аукционах и конкурсах (включая право пользования, освоения и иные права на Пижемский участок Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми) за весь период деятельности Общества;

21. горнорудный проект по освоению Пижемского месторождения россыпного титана на территории Среднего Тимана в отношении ОАО "Русские минеральные ресурсы" и его зависимых организаций (ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров);

22. государственную лицензию, выданную на 25 лет для геологического изучения и добычи россыпного титана в отношении ОАО "Русские минеральные ресурсы" и его зависимых организаций (ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров);

23. все документы по геологоразведке и расчету запасов Пижемского месторождения (в т.ч. соглашения с ИГЕМ РАН, ФГУП "ВИМС", ОАО "ГИРЕДМЕТ") в отношении ОАО "Русские минеральные ресурсы" и его зависимых организаций (ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров);

24. все документы по затратам ОАО "Русские минеральные ресурсы" и его зависимых организаций (ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) на освоение Пижемского участка Пижемско - Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

25. документы, послужившие основанием для внесения изменений в реестр акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы" в отношении акций Костюкевич М.М.: - Договор купли-продажи акций Костюкевич М.М., - передаточный акт, - расписку о получении денег по договору/платежное поручение, - расходный кассовый ордер, - анкету зарегистрированного лица, - передаточное распоряжение, - доверенность акционера и т.п.;

26. данные реестра акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы", в том числе данные лицевых счетов на 24.12.2010 г. и на 15.03.2011 г.;

27. договор займа между ОАО "Русские минеральные ресурсы" и ЗАО "Русские титановые ресурсы" от 01.09.2010 г.;

28. документы о создании (учреждении) ООО "Русские минеральные ресурсы", а именно: Решение о создании (Протокол), Свидетельство о государственной регистрации, Передаточный акт от ОАО "Русские минеральные ресурсы";

29. документы, подтверждающие права ООО "Русские минеральные ресурсы" на имущество, находящееся на его балансе, на дату вынесения решения суда;

30. все внутренние документы ООО "Русские минеральные ресурсы";

31. документы бухгалтерского учета ООО "Русские минеральные ресурсы" за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения судом, а именно: первичные документы, регистры бухгалтерского учета;

32. документы бухгалтерской отчетности ООО "Русские минеральные ресурсы" за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения судом, а именно: Бухгалтерскую отчетность (за исключением бухгалтерской отчетности за 1 и 2 кварталы 2011 г.); бухгалтерский баланс - форма N 1; отчет о прибылях и убытках - форма N 2; отчет об изменениях капитала - форма N 3; отчет о движении денежных средств - форма N 4; приложение к бухгалтерскому балансу - форма N 5; пояснительная записка; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности, если организация подлежит обязательному аудиту; книга доходов и расходов;

33. списки аффилированных лиц ООО "Русские минеральные ресурсы" на следующие даты: 31.03.2011 г., 30.06.2011 г., 30.09.2011 г.., а также на дату вынесения решения по данному делу;

34. бухгалтерскую документацию и учредительные документы о деятельности дочерних и зависимых компаний ООО "Русские минеральные ресурсы", за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения Арбитражного суда г. Москвы по данному делу;

35. договор аренды, договор субаренды, иные документы, подтверждающие права ООО "Русские минеральные ресурсы" на помещение, расположенное по адресу: 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1;

Обязать ООО "Ресурсы" истребовать у ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и передать истцу - участнику ООО "Русские минеральные ресурсы" Щепкину Виктору Николаевичу в двухдневный срок с момента получения путем направления заказной корреспонденции с описью вложения по адресу: 143986, МО, г. Железнодорожный, ул. Юбилейная, д. 4, корп. 5, кв. 52, надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

36. Устав ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС";

37. Список участников ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" по состоянию на 01.11.2011 г..;

38. документы об участии ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" (включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) в проводимых аукционах и конкурсах (включая право пользования, освоения и иные права на Пижемский участок Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми) за весь период деятельности Общества;

39. горнорудный проект по освоению Пижемского месторождения россыпного титана на территории Среднего Тимана в отношении ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС";

40. государственную лицензию, выданную ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" на 25 лет для геологического изучения и добычи россыпного титана;

41. документы по геологоразведке и расчету запасов Пижемского месторождения в

отношении ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" за весь период деятельности Общества;

42. все документы по затратам ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" на освоение Пижемского участка Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

43. все имеющиеся документы ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС": заключения, отчеты, экспертизы, акты, заключенные договоры на оказание услуг, акты выполненных работ, платежные поручения на оплату услуг (в том числе с проектными институтами ФГУП "ВИМС", ОАО "ГИРЕДМЕД", ЗАО "Кожимское РДП"), в отношении Пижемского участка Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

44. Договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 08.02.2008 г.;

45. договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 17.06.2008 г.;

46. договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 21.07.2008 г.;

47. договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 17.11.2008 г.;

48. договор займа заключенный, между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 12.05.2009 г.;

49. договор процентного займа заключенный, между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 05.06.2009 г.;

50. протокол N 2 общего собрания участников ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" от 08.11.2007 г..;

51. Документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС";

52. Расшифровку бухгалтерского баланса ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" по счету 66.3. "Контрагенты: Щепкин Виктор Николаевич" за период с 01.01.2007 г. по 30.09.2010 г..;

53. Приходные кассовые ордера ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" о получении денежных средств от Щепкина Виктора Николаевича за период с 11.10.2007 г.. по 31.08.2009 г.;

54. Сведения о возврате денежных средств ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", заимствованных у Щепкина В.Н. по договорам займа, либо их перенаправлении на

приобретение материалов и оборудования, оплаты услуг и работ;

Истцом также сделано заявление об обращении решения суда по делу N А40-130543/11-137-496 по иску Щепкина В.Н. к ООО "Русские минеральные ресурсы" к немедленному исполнению.

Решением от 29 марта 2012 года Арбитраджный суд г. Москвы обязал Общество с ограниченной ответственностью "Ресурсы" (ОГРН 1117746187283 юридический адрес: 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, 31, стр. 1) предоставить Щепкину Виктору Николаевичу (04.02.1960 года рождения, место рождения - г. Ухта Республика Коми) путем направления заказной корреспонденцией с описью вложения по адресу: 143986, Московская область, г. Железнодорожный, ул. Юбилейная, д. 4, корп. 5, кв. 52 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- документы бухгалтерского учета ООО "Русские минеральные ресурсы" за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения судом, а именно: первичные документы, регистры бухгалтерского учета;

- документы бухгалтерской отчетности ООО "Русские минеральные ресурсы" за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения судом, а именно: бухгалтерскую отчетность (за исключением бухгалтерской отчетности за 1 и 2 кварталы 2011 года); бухгалтерский баланс - форма N 1; отчет о прибылях и убытках - форма N 2; отчет об изменениях капитала - форма N 3; отчет о движении денежных средств - форма N 4; Приложение к бухгалтерскому балансу - форма N 5; пояснительная записка; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности, если организация подлежит обязательному аудиту; Книга доходов и расходов;

- списки аффилированных лиц ООО "Русские минеральные ресурсы" на следующие даты: 31.03.2011 г.., 30.06.2011 г.., 30.09.2011 г.., а также на дату вынесения решения по данному делу.

В остальной части иска отказал.

Заявление Щепкина Виктора Николаевича об обращении решения суда по настоящему делу к немедленному исполнению оставлено без удовлетворения.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик ООО "Ресурсы" обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт. Считает решение суда незаконным. По мнению заявителя апелляционной жалобы, удовлетворение требований истца о предоставлении ему документов, за получением которых Щепкин В.Н. не обращался, противоречит ст. 8 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и ст. ст. 4, 8 АПК РФ.

Истец через своего представителя представил апелляционную жалобу, в которой просит изменить решение суда первой инстанции и обязать предоставить ответчика копии следующих документов:

3. внутренние документы ОАО "Русские минеральные ресурсы";

4. положения о филиалах или представительствах ОАО "Русские минеральные ресурсы";

6. иные отчеты ОАО "Русские минеральные ресурсы" за период с 01.01.2008 г.. по 15.03.2011 г.;

9. протоколы годовых общих собраний акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы", за 2008 г.., 2009 г.., 2010 г.., 2011 г..;

13. заключения ревизионной комиссии (ревизора) ОАО "Русские минеральные

27. договор займа между ОАО "Русские минеральные ресурсы" и ЗАО "Русские титановые ресурсы" от 01.09.2010 г.;

30. все внутренние документы ООО "Русские минеральные ресурсы";

31. бухгалтерскую документацию и учредительные документы о деятельности дочерних и зависимых компаний ООО "Русские минеральные ресурсы", за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения Арбитражного суда г. Москвы по данному делу;

32. договор аренды, договор субаренды, иные документы, подтверждающие права ООО "Русские минеральные ресурсы" на помещение, расположенное по адресу: 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1;

33. Устав ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС";

34. Список участников ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" по состоянию на 01.11.2011 г..;

35. документы об участии ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" (включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) в проводимых аукционах и конкурсах (включая право пользования, освоения и иные права на Пижемский участок Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми) за весь период деятельности Общества;

36. горнорудный проект по освоению Пижемского месторождения россыпного титана на территории Среднего Тимана в отношении ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС";

37. государственную лицензию, выданную ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" на 25 лет для геологического изучения и добычи россыпного титана;

38. документы по геологоразведке и расчету запасов Пижемского месторождения в отношении ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" за весь период деятельности Общества;

39. все документы по затратам ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" на освоение Пижемского участка Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

40. все имеющиеся документы ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС": заключения, отчеты, экспертизы, акты, заключенные договоры на оказание услуг, акты выполненных работ, платежные поручения на оплату услуг (в том числе с проектными институтами ФГУП "ВИМС", ОАО "ГИРЕДМЕД", ЗАО "Кожимское РДП"), в отношении Пижемского участка Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

41. Договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 08.02.2008 г.;

42. договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 17.06.2008 г.;

43. договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 21.07.2008 г.;

44. договор процентного займа, заключенный между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 17.11.2008 г.;

45. договор займа заключенный, между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 12.05.2009 г.;

46. договор процентного займа заключенный, между ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" и Щепкиным В.Н. от 05.06.2009 г.;

47. протокол N 2 общего собрания участников ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" от 08.11.2007 г..;

48. Документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС";

49. Расшифровку бухгалтерского баланса ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" по счету 66.3. "Контрагенты: Щепкин Виктор Николаевич" за период с 01.01.2007 г. по 30.09.2010 г..;

50. Приходные кассовые ордера ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" о получении денежных средств от Щепкина Виктора Николаевича за период с 11.10.2007 г.. по 31.08.2009 г.;

51. Сведения о возврате денежных средств ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", заимствованных у Щепкина В.Н. по договорам займа, либо их перенаправлении на приобретение материалов и оборудования, оплаты услуг и работ;

Истец утверждает, что суд неполно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам.

Третье лицо - ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" представил отзыв на апелляционную жалобу Щепкина В.Н. в котором, просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

Утверждает, что Щепкин В.Н. не имеет права требовать предоставления информации о деятельности общества ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", поскольку не является участником общества и стороной в правоотношениях по управлению обществом. Информация о коммерческой и финансовой и имущественной деятельности ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" является коммерческой тайной.

Представитель истца - Щепкина В.Н. - Захарова Д.М. также представил отзыв на апелляционную жалобу ООО "Ресурсы", в котором указывает, на то, что ответчиком не было удовлетворено требование истца ни до, ни после предъявления иска, в связи, с чем суд правомерно удовлетворил требования истца.

Ответчик ООО "РЕСУРСЫ" представил отзыв на апелляционную жалобу Щепкина В.Н., в котором просит оставить жалобу без удовлетворения. Утверждает, что поскольку истец не является участником ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", то он не имеет право требовать предоставления документации у ООО "РЕСУРСЫ" о деятельности ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", несмотря на то, что последний является дочерним обществом первого.

Указывает на пункт 20 Информационного письма от 18.01.2011 г.. N 144 Высшего Арбитражного суда. Если участник юридического лица, правопреемником которого стало хозяйственное общество предъявил правопреемнику требование о предоставлении информации, то в случае завершения реорганизации до удовлетворения его требования обязательство по предоставлению ему этой информации переходит в порядке правопреемства к хозяйственному обществу. Истец требования о предоставлении информации ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ" не предъявлял, таким образом, у ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ до момента ликвидации не возникало обязанности предоставлять истцу информацию и такая обязанность не была передана правопреемнику.

Утверждает, что запрос истца документов ООО "РЕСУРСЫ", которых у общества быть не может, а также тех, которые уже имеются у истца, свидетельствует о злоупотреблении им правом на получение информации.

Истец представил возражения на отзыв ООО "РЕСУРСЫ", в котором просит удовлетворить требования апелляционной жалобы. Утверждает, что доводы ответчика не верны и противоречат имеющимся доказательствам. Требования истца о предоставлении документов ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" законно, право истца на предоставлении информации нарушено ОАО "Русские минеральные ресурсы". Требование истца на предоставление ему информации и документов о деятельности, как ООО "РЕСУРСЫ" так и его дочерних предприятий и зависимых обществ - правомерно, поскольку деятельность их имеет непосредственное отношение к деятельности самого ООО "РЕСУРСЫ".

В судебном заседании апелляционного суда стороны, доводы, изложенные в апелляционных жалобах поддержали, просили указанный судебный акт отменить в обжалуемой каждым из них части.

Суд рассматривает дело в отсутствии надлежаще извещенных лиц, руководствуясь п.3 ст.156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст.ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.

Как следует из материалов дела, истец является участником ООО "Русские минеральные ресурсы" и ему принадлежит 20% доли в уставном капитале, что подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 14.09.2011 г.. по делу N А40-47623/11-158-178, протоколом N 10 от 24.10.2010 г.. внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Русские минеральные ресурсы".

Истец являлся акционером правопредшественника Общества - ОАО "Русские минеральные ресурсы" до реорганизации - ООО "Русские минеральные ресурсы".

ОАО "РУССКИЕ МИНЕРАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ" ликвидировано в марте 2011 г.. в связи с его реорганизацией в ООО "РУССКИЕ МИНЕРАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ".

Как видно из материалов дела, ОАО "РУССКИЕ МИНЕРАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ" являлся участником ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", размер доли в уставном капитале ОАО "РУССКИЕ МИНЕРАЛЬНЫЕ РЕСУРСЫ" составляет 85%, что подтверждается положениями ст. 4 Устава ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", утвержденного Общим собранием участников Общества, оформленного протоколом N 2 от 08.11.2007 г..

ООО "Русские минеральные ресурсы" обладает 100% долей в уставном капитале ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС".

Установлено, что Щепкин В.Н. не является участником ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", не является стороной в правоотношениях по управлению Обществом.

Из материалов, а именно согласно запросами, направленными истцом в адрес ответчика 03.05.2011 г., 22.07.2011 г., 25.08.2011 г., 13.10.2011 г. дела видно, что Щепкин В.Н. неоднократно обращался в ООО "Русские минеральные ресурсы" с просьбой предоставить ему надлежащим образом заверенные копии документов, как самого Общества, так и его правопредшественника - ОАО "Русские минеральные ресурсы", а также дочерней организации ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС".

При этом на запрос от 03.05.2011 года от Общества ответа не поступило, поскольку конверт с запросом вернулся обратно истцу, на запрос от 22.07.2011 поступил ответ о том, что Общество запрашиваемые документы не предоставит, на запрос от 25.08.2011 поступил ответ с приложением части документов, в предоставлении остальных документов было отказано; на запрос от 13.10.2011 ответа не поступило.

На основании п.1. Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 года N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ" право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено ст.67 ГК РФ, а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах.

Согласно ст.8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

В силу ст.ст. 8, 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктам 1 и 3 настоящей статьи. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Арбитражным судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

В соответствии с п. 8.2 Устава ООО "Русские минеральные ресурсы" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества, знакомится с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном Общим собранием участников общества порядке.

Согласно п. 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 года N 144 требование участника хозяйственного общества об обязании предоставить информацию об обществе может быть удовлетворено в случае, если такой участник предварительно обращался в общество с соответствующим требованием и ему было отказано в предоставлении информации либо в установленный срок запрошенная информация не была предоставлена.

Согласно Постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 года N 03-33/пс "Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ" находящиеся на хранении и подлежащие хранению подлинники документов общества подлежат передаче вновь создаваемому в результате реорганизации обществу.

На основании п. 22.3 Устава ООО "Русские минеральные ресурсы" ознакомление с документами общества осуществляется участником Общества или иным уполномоченным лицом путем предоставления копий соответствующих документов в день обращения. При этом плата взимаемая Обществом за предоставление копий документов не может превышать затрат на их изготовление.

Согласно п. 3.2 Устава ООО "Геотехносервис" участники общества вправе получать информацию о деятельности общества, знакомится с его бухгалтерской и иной документацией в установленном настоящим Уставом порядке.

Пункт 10.3 Устава ООО "Геотехносервис" предусматривает, что по требованию участников общества, аудитора, иных заинтересованных лиц, полномочия которых подтверждены соответствующими документами, Общество обязано предоставить им документы, указанные в 10.1 настоящего устава. Указанные документы предоставляются Генеральным директором Общества в течение одного месяца дней с момента получения письменного запроса от лиц, указанных в абзаце 1 настоящего пункта устава.

На основании п. 10.4 Устава ООО "Геотехносервис", Общество в целях реализации государственной, социальной, экономической и налоговой политики несет ответственность за сохранность документов (управленческих, финансово-хозяйственных, по личному составу и других); обеспечивает передачу на государственное хранение документов, имеющих научно-историческое значение, в государственный архив, хранит и использует в установленном порядке документы по личному составу.

Из чего следует вывод о том, что общество по требованию его участника обязано предоставить ему возможность ознакомится с бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Как видно из п. 1 ст. 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке вправе исключительно участники общества.

Однако при этом, как усматривается из материалов дела, Щепкин В.Н. не является ни участником ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС", ни стороной в правоотношениях по управлению Обществом.

Таким образом, судом первой инстанции сделан вывод о том, что действующее законодательство Российской Федерации не предусматривает права участника хозяйственного общества требовать у общества совершения действий по получению информации у дочерних, зависимых или аффилированных лиц документов в целях их раскрытия участникам материнского общества.

Помимо того, суд посчитал, что требование Щепкина В.Н. о предоставлении документов о деятельности ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" нормативно и документально в нарушение ст. 65 АПК РФ не подтверждено и не обосновано, с чем полностью соглашается суд апелляционной инстанции.

Кроме того, судом первой инстанции сделан вывод о не подлежащем удовлетворению требование истца о предоставлении ему надлежащим образом заверенных копий документов, относящихся к деятельности ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ".

Из материалов дела видно, что ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ" ликвидировано в марте 2011 года в связи с его реорганизацией в ООО "РУСМИНРЕСУРСЫ".

Согласно ст. 419 ГК РФ обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.).

Поскольку действующее законодательство Российской Федерации не предусматривает возложения исполнения корпоративных обязанностей ликвидированного акционерного общества, в том числе: проведение собраний акционеров, раскрытие информации и предоставление ее акционерам и пр. на другое лицо, то права Щепкина В.Н. на получение информации о деятельности ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ" прекратились в момент ликвидации последнего.

Согласно позиции Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, отраженной в п. 20 Информационного письма от 18.01.2011 г.. N 144 участник юридического лица, правопреемником которого стало хозяйственное общество, предъявил правопредшественнику требование о предоставлении информации, то в случае завершения реорганизации до удовлетворения его требования обязательство по предоставлению ему этой информации переходит в порядке правопреемства к хозяйственному обществу (ст. 58 ГК РФ).

Однако доказательств предъявления истцом ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ" требования о предоставлении информации об Обществе в суд не представлено.

При этом суд первой инстанции посчитал подлежащим удовлетворению требование истца о предоставлении ему надлежащим образом заверенных копий документов, относящихся к деятельности ООО "РУСМИНРЕСУРСЫ" в части.

Однако истец требует у ООО "Ресурсы" представить надлежащим заверенные копии документов:

- документы о создании (учреждении) общества: протокола, Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, решения о создании ООО "РУСМИНРЕСУРСЫ" путем реорганизации ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ" на внеочередном общем собрании акционеров 24.12.2010 г..;

- документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы Общества;

- Положение о филиалах и представительствах Общества;

- документы бухгалтерского учета, документы бухгалтерской отчетности и списки аффилированных лиц Общества за период с 15.03.2011 г..; по дату вынесения решения суда;

- заключение ревизионной комиссии (ревизора), аудитора Общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- бухгалтерская документация и учредительные документы о деятельности дочерних и зависимых компаний начиная с 2008 г.;

- документы, подтверждающие права Общества на помещение, расположенное по адресу: 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1.

Однако как установлено материалами дела, что подтверждается копией решения от 14.09.2011 года по делу N А40-47623/2011-158-178 в рамках которого Щепкин В.Н. обжаловал протокол общего собрания акционеров в Арбитражном суде г. Москвы, то можно сделать вывод о том, что истребуемым у ответчика протоколом истец располагает.

Таким образом, требования истца в части предоставления копий документов о создании (учреждении) общества: протокола, Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, решения о создании ООО "РУСМИНРЕСУРСЫ" путем реорганизации ОАО "РУСМИНРЕСУРСЫ" на внеочередном общем собрании акционеров 24.12.2010 г.. незаконны, необоснованны и удовлетворению не подлежат, что отражено в решении суда первой инстанции и находит подтверждение и обоснование в суде инстанции апелляционной. Кроме того, истец не указал какое именно свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ следует представить.

Истец также не представил суду доказательств его обращения к ответчику с требованием о предоставлении какого-либо свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В данной связи суд не усматривает нарушений права истца на получение информации.

Также законно и обоснованно сделан вывод суда первой инстанции о том, что требования истца в части предоставления копий документов, подтверждающих права Общества на имущество, находящееся на его балансе удовлетворению не подлежат, поскольку ответчик на запрос представителя истца - адвоката Запрудского представил справку в отношении имущества, находящегося на балансе Ответчика.

Кроме того, как усматривается из материалов дела, истцом не конкретизирован перечень истребуемых у ответчика внутренних документов Общества, а Устав, ранее предоставленный истцу, является документом Общества, регулирующим деятельность его органов управления. Таким образом, требования истца в части предоставления ему копий внутренних документов Общества удовлетворению не подлежат.

Что касается требований и доводов истца о предоставлении копий Положений о филиалах и представительствах Общества, то как верно установил суд первой инстанции, требования необоснованы, поскольку в Обществе отсутствует положение о филиалах и представительствах, каких-либо сведений по данному вопросу в Уставе Общества также не имеется. Кроме того, истцом не представлено доказательств наличия вышеуказанных документов у ответчика.

Судом первой инстанции сделан правильный вывод о том, что у ответчика отсутствует обязанность по хранению копий бухгалтерской документации и учредительных документов о деятельности дочерних и зависимых компаний начиная с 2008 года и их предоставлению по запросам своих участников, что отражено в решении.

Также нельзя согласиться с доводами истца о предоставлении копий документов, подтверждающих права Общества на помещение, расположенное по адресу: 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1., так как ответчик предоставляет своим участникам документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе. Однако согласно материалам дела, помещения расположенные по адресу 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1 не находятся на балансе ООО "РУСМИНРЕСУРСЫ", и участники не вправе требовать предоставления им копий документов, подтверждающих права Общества на помещения по указанному адресу.

На основании изложенного, судом первой инстанции фактические обстоятельства установлены верно, изучены и приняты во внимание все обстоятельства имеющие значение для рассмотрения дела.

Доводы апелляционной жалобы являются несостоятельными и не могут быть приняты судом по приведенным выше основаниям.

Оснований для отмены или изменения судебного решения не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 266-268, 271, п.1 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 29.03.2012 г.. по делу N А40-130543/11-137-496 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Крылова

Судьи

А.М. Елоев
А.Л.Деев

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.