Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 августа 2012 г. N 09АП-20575/12

г. Москва

15 августа 2012 г.

Дело N А40-13166/12-138-117

Резолютивная часть постановления объявлена 08 августа 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 августа 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирнова О.В.,

судей: Кузнецовой И.И., Гарипова В.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Трушковой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Открытого акционерного общества "Русский торгово-промышленный банк" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 23 апреля 2012 года по делу N А40-13166/12-138-117, принятое судьей Шустиковой С.Н. по иску Общества с ограниченной ответственностью "Русский торгово-промышленный банк" (188640, Ленинская область, Всеволжск, Всеволжский проспект д. 29, ИНН 7834000138, ОГРН 1027800004517) к Обществу с ограниченной ответственностью "Столичная Финансовая компания" (107031, Москва, ул. Большая Дмитровка, д. 32, стр. 2, ОГРН 1087746522291 ИНН 7707661978), с участием в деле третьих лиц: Общества с ограниченной ответственностью "Стайдер" (ОГРН 1099847012616), Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (ОГРН 1097746074755) об обязании провести инвентарные депозитарные операции путем Внесение записей о праве собственности на ценные бумаги.

при участии в судебном заседании:

от истца: Мамцев А.Н. по доверенности от 17.05.2012; Сухова Е.В. по доверенности от 28.10.2011;

от ответчика: не явился, извещён;

от третьих лиц: не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

ОАО "Русский торгово-промышленный банк" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском об обязании ООО "Столичная Финансовая компания" провести инвентарные депозитарные операции путем внесения записи о праве собственности ОАО "Рускобанк" на счете депо N N В00000010 в отношении ценных бумаг: I) Тип ЦБ: облигации процентные документарные на предъявителя, эмитент "Алроса"АК" ЗАО, государственный peг. номер: 4-20-40046-N от 20.04.2010, ФСФР ISIN код RU000A0JQVK6, количество 53072 штуки; II) Тип ЦБ: облигации внутреннего займа процентные документарные на предъявителя, эмитент: Правительство Московской области, государственный peг. номер: RU26007M000 от 19.04.2007, Минфин ISIN код: RU000A0JP6R2, количество 55500 штук; III) Тип ЦБ: облигации внутреннего займа процентных документарных на предъявителя, эмитент: Мэрия (правительство) Москвы, государственный peг. номер: RU31062MOSO от 05.05.2009, Минфин ISIN код: RU000A0JQ5L6, количество 47000 штук.

В обоснование иска, истцом указано на нарушение ответчиком установленных действующим законодательством правил фиксации прав на указанные облигации, что привело к возникновению у истца неблагоприятных последствий в виде утери прав требований по ранее заключённому договору цессии на общую сумму 166701258 руб. 60 коп. и причинение соответствующих убытков.

Решением от 23.04.2012 Арбитражный суд г. Москвы отказал в удовлетворении иска в полном объёме, признав требования истца необоснованными, а также указав на избрание истцом ненадлежащего способа защиты нарушенного права.

Не согласившись с указанным судебным актом, истец обратился с апелляционной в которой просил его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, по ранее изложенным в исковом заявлении мотивам.

В судебном заседании представители истца поддержали доводы апелляционной жалобы, указав что целью обращения в суд с настоящим требованием является защита права собственности на спорные облигации.

Представители ответчика и третьих лиц для участия в судебном разбирательстве не явились, извещены надлежащим образом о месте и времени его проведения, отзыв на жалобу не представили.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств по правилам, предусмотренным статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав представителя истца, суд апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены или изменения оспариваемого решения суда первой инстанции.

Статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов,

Статьёй 28 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Мотивируя свои требования по настоящему делу, истец указал, что 06.07.2010 между ООО "ФК "Эдвантис кэпитал" и ОАО "Рускобанк" был заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 060710-КПО/1 на общую сумму 110000509,40 руб. Также, 08.07.2010 между ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" и ОАО "Рускобанк" был заключён договор купли-продажи ценных бумаг N 080710-КПО/1 на общую сумму 50000356,48 руб. При этом, ОАО "Рускобанк" денежные средства по данным договорам купли-продажи перечислило на расчетный счет ООО "ФК "Эдвантис кэпитал" в полном объеме.

Впоследствии, 20 декабря 2010 года по договору уступки права требования (цессии) N 1 ОАО "Рускобанк" (цедент) уступил ООО "Стайдер" (цессионарий) право требования к ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал", принадлежащее цеденту на основании договоров купли-продажи ценных бумаг N 060710-КПО/1 от 06.07.2010 и N 080710-КПО/1 от 08.07.2010, депозитарного договора N 228-ДЕПО (договор счета депо) от 06.07.2010, заключенных между Цедентом и ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" на сумму 158899534,26 руб. Также, ОАО "Рускобанк" уступил ООО "Стайдер" в полном объеме свое право требования к ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" по получению НКД по ценным бумагам в сумме 7800535,82 руб. При этом, общая стоимость уступаемого требования по настоящему договору составила 166701258,60 руб.

Кроме того, истец указал, что 20 декабря 2010 года ООО "Стайдер" (цедент) уступил ОАО "Рускобанк" (цессионарию) право требования к ООО "Столичная Финансовая Компания" на ценные бумаги на общую сумму 166701258,60 руб.

При этом, 14 декабря 2010 года между ООО "Столичная Финансовая Компания" (депозитарий) и ОАО "Рускобанк" (депонент) был заключён депозитарный договор на предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществления операций по этому счету. Также предметом договора являлось оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

Права банка на указанные ценные бумаги подтверждались отчетом о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, в течение дня 20.12.2010.

В соответствии с требованиями, установленными пунктом 12.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36, отчет о депозитарной операции - это официальный документ депозитария, подтверждающий завершение (выполнение) депозитарной операции по поручению депонента, и совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.

В своих письмах N 12/15 от 28.112010 и N 12/16 от 29.12.2010 ответчик сообщил истцу о том, что подтверждением прав собственности на спорные ценные бумаги ОАО "Рускобанк" является выписка N 101220/00009/1 со счета депо N В00000010 по состоянию на 19 часов 00 минут 20.12.2010.

При этом, мотивируя свои требования, истец указал, что ненадлежащее исполнение депозитарием своих обязательств по проведению инвентарных депозитарных операций с ценными бумагами привело к искажению учетных записей, фиксирующих права на ценные бумаги, к утрате записей на счете депо, а также повлекло утерю права требования по договору цессии N 2 от 20.12.2010 и ущерб на общую сумму 166701258,60 руб.

Согласно статье 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции обоснованно сослался на отсутствие в материалах дела бесспорных доказательств, подтверждающих факт нарушения ответчиком прав собственника спорных ценных бумаг, в пределах его полномочий, определенных в законодательном порядке.

При этом, ответчиком было сообщено истцу (т.1, л.д. 80), что по результатам проведенной сверки остатков ценных бумаг по счетам НОСТРО ООО "СФК" на 31.12.2010 было выявлено расхождение по остаткам ценных бумаг, учитываемых на счете депо N В00000010. Ранее выданные выписки признаны недействительными. Корректная выписка по состоянию на 31.12.2010 (т. 1, л.д. 81) подтверждает нулевой остаток.

С учётом изложенного, суд первой инстанции правомерно отметил, что при данных обстоятельствах, требования истца нельзя признать обоснованными, документально подтвержденными и подлежащими удовлетворению избранным заявителем способом (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации) к указанному ответчику.

Предъявленное истцом требование об обязании ответчика провести инвентарные депозитарные операции путем внесения записи о праве собственности ОАО "Рускобанк" на счете депо не соответствует положениям статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, не предусмотрено федеральными законами.

При этом, апелляционный суд отмечает, что истец фактически просит зачислить спорные акции на свой лицевой счет не указывая источника их возможного поступления, а также владельцев данных облигаций в настоящее время, предъявляет свои требования ненадлежащим лицам и формулирует предмет иска без учета требований, предъявляемых к способам защиты вещных прав, руководствуясь только особенностями учета бездокументарных ценных бумаг.

Настоящим иском фактически оспаривается переход прав на данные акции лиц от одного собственника к другому.

При отсутствии в качестве ответчиков по данному делу владельцев указанных облигаций в настоящее время, сведений о лицевых счетах на которых они учтены, а также безусловных доказательств того, что наличие нулевого остатка по счету депо истца вызвано лишь техническими ошибками в отражении ответчиком количества принадлежащих истцу ценных бумаг на указанном счёте депо, суд обоснованно отказал в удовлетворении настоящего иска.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств апелляционный суд не находит безусловных, предусмотренных законом оснований для удовлетворения требований апелляционной жалобы, доводы которой не нашли своего надлежащего подтверждения в материалах дела.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 23 апреля 2012 года по делу N А40-13166/12-138-117 оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.В. Смирнов

Судьи

В.С. Гарипов И.И. Кузнецова