Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20 сентября 2012 г. N 09АП-20819/12

г. Москва

20 сентября 2012 г.

Дело N А40-45642/12-144-218

Резолютивная часть постановления объявлена 13 сентября 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 20 сентября 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Поташовой Ж.В.,

судей:	Гончарова В.Я., Мухина С.М.,
при ведении протокола	помощником судьи Степкиным М.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале суда N 3 апелляционную жалобу ЗАО "БРПИ"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.06.2012 по делу N А40-45642/12-144-218, судьи Папелишвили Г.Н.

по заявлению ЗАО "БРПИ" (ОГРН 1027739399577; 127254, г.Москва, Огородный проезд, д. 16)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО (ОГРН 1037739537560; 119017, г.Москва, Старомонетный пер., д. 3, стр. 1)

третье лицо: ОАО "Московский хладокомбинат N 9" (ОГРН 1027739090213; 127254, г.Москва, Огородный проезд, д. 16)

о признании незаконным и отмене постановления от 06.03.2012 N 73-12-111/пн.,

при участии:

от заявителя:	не явился, извещен;
от ответчика:	Степанов Г.В. по доверенности от 0307.2012 N 73-12-ИГ-05/38375, уд. N 44;
от третьего лица:	не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда г. Москвы от 13.06.2012, принятым по настоящему делу, оставлено без удовлетворения заявление закрытого акционерного общества "БРПИ" (далее - заявитель, Общество) о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО (далее - ответчик, РО ФСФР в ЦФО) от 06.03.2012 N 73-12-111/пн о привлечении к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

При этом суд первой инстанции исходил из доказанности события правонарушения, наличия в действиях Общества состава вмененного деяния, в том числе вины заявителя в его совершении, а также отсутствия оснований для квалификации правонарушения как малозначительного.

Не согласившись с принятым решением, Общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. Ссылается на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела.

Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

Дело рассмотрено в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей заявителя и третьего лица, извещенных о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом.

В судебном заседании представитель ответчика поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласился, считая их необоснованными, просил решение суда оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы отказать, изложил свои доводы. Указал, что факт совершения заявителем административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ доказан, его вина установлена. Отметил, что порядок привлечения к административной ответственности, установленный КоАП РФ соблюден.

Девятый арбитражный апелляционный суд, проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ, выслушав представителя ответчика, с учетом исследованных по делу доказательств и доводов апелляционной жалобы полагает, что судебный акт подлежит оставлению без изменения, исходя из следующего.

Как усматривается из материалов дела, 19.10.2011 ответчику поступило обращение жалоба ОАО "Московский хладокомбинат N 9", являвшегося акционером Общества, о нарушении заявителем требований законодательства о предоставлении информации на рынке ценных бумаг.

Из содержания жалобы следовало, что ОАО "Московский хладокомбинат N 9" обратилось к ЗАО "БРПИ" с запросом от 16.09.2011 N 159 о предоставлении следующих документов: список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, проведенном 20.06.2011; протокол счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании акционеров, проведенном 20.06.2011; бюллетени для голосования в годовом общем собрании акционеров, проведенном 20.06.2011; доверенности на участие в годовом общем собрании акционеров, проведенном 20.06.2011; бухгалтерский баланс за 2010 год (вместе с формой 2 "Отчет о прибылях и убытках"); бухгалтерский баланс за 1 полугодие 2011 года (вместе с формой 2 "Отчет о прибылях и убытках"); годовой отчет общества за 2010 год, заключения ревизионной комиссии за 2010 год; заключение и отчет аудитора по проверке финансово-хозяйственной деятельности общества по итогам 2010 года; протоколы совета директоров общества за период с 01.10.2009 по 31.08.2011; протоколы внеочередных собраний акционеров за период с 01.10.2009 по 31.08.2011; документы, подтверждающие права общества на недвижимое имущество, находящееся на его балансе на дату получения настоящего запроса (в том числе свидетельства о государственной регистрации права); приказ о назначении действующего единоличного исполнительного органа общества; действующий трудовой договор с единоличным исполнительным органом общества; приказ о назначении действующего главного бухгалтера общества; действующий трудовой договор с главным бухгалтером общества; отчеты независимых оценщиков по оценке недвижимого имущества, принадлежащего обществу за период с 01.01.2010 по 31.08.2011; списки аффилированных лиц общества поквартально за период с 01.10.2009 по 31.08.2011; ежеквартальные отчеты общества за период с 01.10.2009; штатное расписание общества со всеми изменениями и дополнениями за период с 01.10.2009 по 31.08.2011; сведения по соблюдению обществом Кодекса корпоративного поведения.

В вышеуказанном запросе ОАО "Московский хладокомбинат N 9" в соответствии со ст.ст.89, 91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" просило ЗАО "БРПИ" в семидневный срок предоставить для ознакомления истребуемые документы, при этом к запросу были приложены оригинал доверенности на представителя от 10.08.2011 N 130, оригинал выписки ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" со счета депо N DRS/MLK/00001133 по состоянию на 25.08.2011, оригинал выписки со счета депо ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" от 25.08.2011 N R4734139, оригинал справки о наличии ценных бумаг на дату 25.08.2011 ЗАО "БРПИ", выданной ЗАО "Новый регистратор" 13.09.2011.

Письмом от 12.10.2011 исх. N 476-10/11 ЗАО "БРПИ" отказало ОАО "Московский хладокомбинат N9" в предоставлении истребуемых документов и сведений по причине отсутствия у ЗАО "БРПИ" законных оснований для предоставления ОАО "Московский хладокомбинат N 9" запрашиваемых документов.

Уполномоченным лицом ответчика в отношении Общества 26.01.2012 составлен протокол об административном правонарушении N 73-12-24/пр-ап по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Оспариваемым постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым ранкам в Центральном федеральном округе от 06.03.2012 N 73-12-111/пн о назначении административного наказания ЗАО "БРПИ" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрено ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Процедура привлечения заявителя к административной ответственности соблюдена, протокол составлен и постановление вынесено уполномоченными лицами, в пределах предоставленной им компетенции, при наличии достаточных оснований. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, соблюден.

Заявитель уведомлялся надлежащим образом о месте и времени составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела об административных правонарушениях. При составлении протокола об административном правонарушении участвовал представитель Общества по доверенности.

Часть 1 ст. 15.19 КоАП РФ предусматривает ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, что влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Как указывает ЗАО "БРПИ" в апелляционной жалобе, ОАО "Московский хладокомбинат N 9" не предоставило доказательств, подтверждающих наличие у него статуса акционера ЗАО "БРПИ", поскольку в нарушение требований действующего законодательства к вышеуказанному запросу приложены выписки со счета депо и из реестра акционеров не на дату запроса, а по состоянию на 25.08.2011, в силу чего ЗАО "БРПИ" не представлялось возможным из данных документов установить, обладает ли ОАО "Московский хладокомбинат N 9" статусом акционера ЗАО "БРПИ" на дату поступления запроса.

В целях проверки статуса ОАО "Московский хладокомбинат N 9", как акционера ЗАО "БРПИ", последним 11.10.2011 сделан запрос ЗАО "Новый регистратор", как реестродержателю ЗАО "БРПИ", на который ЗАО "БРПИ" получены справки от 11.10.2011 NN 77:11/11257, 77:11/11258, 77:11/11259 о процентном соотношении по счету зарегистрированного лица ОАО "Московский хладокомбинат N 9" на 16.09.2011, 06.10.2011 и 07.10.2011, согласно которым на указанные даты на счете ОАО "Московский хладокомбинат N 9" ценные бумаги ЗАО "БРПИ" отсутствуют. Следовательно, ОАО "Московский хладокомбинат N 9" на 16.09.2011, 06.10.2011 и 07.10.2011, согласно вышеуказанным справкам, акционером ЗАО "БРПИ" не является. Хотя ОАО "Московский хладокомбинат N 9" в реестре акционеров ЗАО "БРПИ" зарегистрировано, но на его лицевом счете акции ЗАО "БРПИ" отсутствуют.

ЗАО "БРПИ" считает, что ОАО "Московский хладокомбинат N 9" в установленном порядке не подтвердило свой статус, как акционера ЗАО "БРПИ", как на момент поступления запроса в ЗАО "БРПИ" - 06.10.2011, так и на момент направления данного запроса в адрес ЗАО "БРПИ" - 16.09.2011, в силу чего у ЗАО "БРПИ", по его мнению, отсутствовали правовые основания для предоставления ОАО "Московский хладокомбинат N 9" запрашиваемых документов и сведений.

Согласно п. 1 ст. 6 Закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской федерации.

В соответствии пунктом 3 статьи 96 ГК РФ правовое положение акционерного общества и права и обязанности акционеров определяются в соответствии с ГК РФ и Законом.

Согласно п. 1 ст. 67 ГК РФ участники хозяйственного общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии со ст. 90 Закона информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов российской Федерации.

Согласно п.1 ст.91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п.1 ст.89 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

В соответствии с п.2 ст.91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" документы, предусмотренные п.1 ст.91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Из содержания ст.91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" следует, что право выбора того или иного способа предоставления информации принадлежит акционеру в соответствии с его волеизъявлением. На общество возложена обязанность предоставлять акционеру по его требованию информацию двумя способами: посредством ознакомления с документами в помещении исполнительного органа общества или путем предоставления копий документов.

Таким образом, установленному в Федеральном законе РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" праву акционера на ознакомление с документами, касающимися деятельности общества, корреспондирует обязанность общества по их предоставлению.

Как следует из п.12 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации хозяйственных обществ" в случае отсутствия в требовании участника указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий общество, исходя из необходимости обеспечения участнику реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить участнику в рамках установленных законом сроков (п.п.2 и 3 ст.91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах") конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения общества с целью ознакомления с документами.

Из п.13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации хозяйственных обществ" следует, что лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. При непредставлении по требованию общества этих документов отказ акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным. В случае возникновения у общества сомнений относительно статуса обратившегося лица, как акционера, общество вправе предпринять действия, направленные на подтверждение его статуса, в том числе путем получения информации от регистратора общества, номинального держателя.

Вопреки доводам ЗАО "БРПИ", действующим законодательством РФ дата, на которую составляется выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг (выписка по счету депо), прикладываемая к запросу о предоставлении акционерным обществом документов, и подтверждающая владение акциями, не определена.

Из материалов дела усматривается, что к запросу ОАО "Московский хладокомбинат N 9" были приложены: выписка со счета депо N DRS/MLK/00001133 по состоянию на 25.08.2011, выданная депозитарием ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" депоненту - владельцу 80 460 897 акций ЗАО "БРПИ" - ОАО "Московский Хладокомбинат N 9", выписка N R4734139 со счета депо по состоянию на 25.08.2011, выданная ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" депоненту - номинальному держателю 80.460.897 акций ЗАО "БРПИ" - ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест", справка о наличии ценных бумаг на дату 25.08.2011 N 77:11/10105, выданная ЗАО "Новый регистратор" депоненту - номинальному держателю 80 460 897 акций ЗАО "БРПИ" - ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", из содержания которых следовало, что ОАО "Московский Хладокомбинат N 9" действительно является акционером ЗАО "БРПИ".

Таким образом, суд первой инстанции обосновано пришел к выводу о том, что ОАО "Московский Хладокомбинат N 9" надлежащим образом исполнена обязанность по представлению ЗАО "БРПИ" доказательств своего статуса - акционера ЗАО "БРПИ", следовательно, последнее в нарушение требований п.1 ст.67 ГК РФ, п.1 ст.6 Федерального закона РФ от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", п.п.1 и 2 ст.91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" необоснованно и незаконно не представило информацию (документы для ознакомления), предусмотренную федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами по запросу ОАО "Московский хладокомбинат N 9" как его акционера.

Указанные обстоятельства установлены решением Арбитражного суда г.Москвы от 23.04.2012 по делу N А40-119305/11-137-338, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.07.2012 N 09АП-17677/2012-ГК, согласно которому ОАО "Московский хладокомбинат N 9" является акционером ЗАО "БРПИ", владеющим 80 460 897 штук обыкновенных именных акций ЗАО "БРПИ", что составляет 19,96% от общего количества акций; указанные обстоятельства подтверждаются соответствующей выпиской N R4734139.

Следовательно, непредставление Обществом запрошенных документов по запросу акционера образует событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Суд первой инстанции сделал обоснованный вывод о том, что Общество, имело реальную возможность для соблюдения правил и норм, порядка представления таких документов, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению, что привело к не представлению в установленные сроки соответствующих сведений, за что Общество обоснованно привлечено к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Таким образом, факт совершения Обществом административного правонарушения, выразившегося в непредставлении ОАО "Московский хладокомбинат N 9" по его требованию предусмотренной законодательством информации, установлен, подтвержден материалами дела, что позволяет сделать вывод о законности и обоснованности оспариваемого постановления РО ФСФР России в ЦФО от 06.03.2012 N 73-12-111/пн.

Порядок привлечения к административной ответственности судом проверен и обоснованно признан соблюденным.

Оценив представленные в дело доказательства, характер совершенного правонарушения, судебная коллегия соглашается с судом первой инстанции об отсутствии в действиях Общества малозначительности совершенного правонарушения. Материалы дела не свидетельствуют об исключительности рассматриваемого случая.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям в данном случае заключается в пренебрежительном отношении общества к исполнению публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Обстоятельства, приведенные Обществом, как основание для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности совершенного административного правонарушения.

При таких обстоятельствах вывод суда первой инстанции о необходимости отказа в удовлетворении заявленных ЗАО "БРПИ" требований является правомерным.

Принимая во внимание изложенное, суд апелляционной инстанции полагает, что суд первой инстанции вынес законное и обоснованное решение, полно и правильно установил обстоятельства дела, применил нормы материального права, подлежащие применению, и не допустил нарушения процессуального закона, в связи с чем оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 266, 267, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 13.06.2012 по делу N А40-45642/12-144-218 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.В. Поташова

Судьи

С.М. Мухин В.Я. Гончаров