|
21 января 2013 г.
|
N А40-89168/12-152-459
|
Резолютивная часть постановления объявлена 14 января 2013 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 21 января 2013 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Кольцовой Н.Н.,
|
судей: Лепихина Д.Е., Румянцева П.В.,
|
|
при ведении протокола помощником судьи Прокофьевой С.Б.,
|
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.10.2012 г. по делу N А40-89168/12-152-459, принятое судьей Семушкиной В.С.,
по заявлению ООО "НПК "ЦНИИШерсть" (ОГРН 1027739025918, 107023, г. Москва, ул. М. Семеновская, д. 3)
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (ОГРН 1037739537560, 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 3, стр. 1)
о признании незаконным и отмене постановления N 73-12-354/пн от 20.06.2012 г.
при участии:
|
от заявителя:
|
Бакулев А.В. по доверенности от 12.09.2012 N 81;
|
|
от ответчика:
|
Харламов Д.Ю. по доверенности от 23.11.2012 N 73-12-ЭМ-05/60382;
|
УСТАНОВИЛ:
В Арбитражный суд г.Москвы обратилось ОАО НПК "ЦНИИШерсть" (правопреемник ООО НПК "ЦНИИШерсть") с заявлением о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России в ЦФО от 20.06.2012 г. по делу об административном правонарушении N 73-12-354/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.
Решением суда от 30.10.2012 г. признано незаконным и отменено полностью постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО от 20.06.2012 г. N 73-12- 354/пн о назначении ОАО НПК "ЦНИИШерсть" (правопреемник ООО НПК "ЦНИИШерсть") административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб. за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ. При этом суд исходил из того, что событие административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в действиях заявителя отсутствует,
С решением суда не согласился ответчик - РО ФСФР России в ЦФО и обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и принять новое решение. В обоснование своих требований ответчик ссылается на то, что заявитель не выполнил в полном объеме обязательное для исполнения предписание чем нарушил ч.1 ст. 11 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
Заявитель возражает против удовлетворения апелляционной жалобы и просит решение суда оставить без изменения. В отзыве на апелляционную жалобу заявитель указывает на то, что заявителем исполнено предписание в полном объеме.
Судом апелляционной инстанции дело рассмотрено в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ. Оснований для отмены или изменения решения суда не установлено.
В соответствии с ч.6 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Согласно ч.7 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.
Судом установлено, что срок для оспаривания постановления о привлечении к административной ответственности заявителем не пропущен.
Как правильно установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, РО ФСФР России в ЦФО 06.04.2012 (исх. N 73-12-ЭМ-07/19522) в отношении ОАО НПК "ЦНИИШерсть" вынесено Предписание о предоставлении документов (далее - Предписание) в срок до 24.04.2012 включительно.
Предписание получено Обществом 12.04.2012, что подтверждается уведомлением о вручении почтового отправления с отметкой почтового отделения связи.
24.04.2012 г. (вх. N 73-12-13476) в РО ФСФР России в ЦФО поступила справка с приложением документов во исполнение Предписания, при анализе которых установлено, что Общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО следующие документы:
Справку, содержащую информацию обо всех операциях зачисления/списания ценных бумаг по лицевому счету Федерального агентства по управлению государственным имуществом в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО НПК "ЦНИИШерсть" за период с 23.06.1993 по 29.06.1997 с приложением всех документов, явившихся основанием для проведения операций.
Справку за период с 22.11.1995 по 12.07.1998, содержащую информацию обо всех операциях зачисления/списания ценных бумаг по лицевому счету Закрытого акционерного общества "РУССКАЯ ШЕРСТЬ" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО НПК "ЦНИИШерсть".
Документы, явившиеся основанием по проведению операции конвертации в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества, решение о которой принято на внеочередном общем собрании акционеров Общества 05.06.1997.
В случае проведения операции конвертации в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества на основании иных, не предусмотренных Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее -Положение N 27) (согласно п. 7.4.2 Положения N 27 операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация, при этом государственная регистрация выпуска ценных бумаг в результате консолидации акций, решение о которой принято на внеочередном общем собрании акционеров Общества 05.06.1997, не осуществлялась), - справку, содержащую объяснения Общества по данному факту с приложением подтверждающих документов.
По состоянию на 28.04.2012 ОАО НПК "ЦНИИШерсть" Предписание в полном объеме не исполнило, что подтверждается Актом о непредставлении документов (информации) в РО ФСФР России в ЦФО N 73-12-224-07/акт от 28.04.2012.
Таким образом, по мнению ответчика, не выполнив в полном объеме обязательное для исполнения Предписание РО ФСФР России в ЦФО от 06.04.2012, а именно п.п. 6, 7 Предписания, заявитель нарушил требования части 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
По данному факту уполномоченным должностным лицом Федеральной службы по финансовым рынкам России в отношении заявителя составлен протокол об административном правонарушении N 73-12-285/пр-ап от 11.05.2012 г., ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ. Протокол об административном правонарушении составлен уполномочным лицом в соответствии с требованиями п. 61 ч. 2 ст. 28.3 и ст. 23.47 КоАП РФ.
20.07.2012 г. заместителем руководителя РО ФСФР России в ЦФО рассмотрены материалы административного дела в отношении заявителя и вынесено постановление о назначении административного наказания N 73-12-354/пн по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в размере 500 000 руб.
Согласно п.п. 5.4.7.2, 5.4.7.6 Положения о ФСФР, п.п. 2.1.2.2, 2.1.2.6 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.03.2010 N 10-47/пз, в редакции Приказа ФСФР России от 16.09.2011 N 11-174/пз (далее - Положение о РО ФСФР России в ЦФО) Федеральная служба по финансовым рынкам (ее территориальный орган) контролирует, в том числе, соблюдение страхового законодательства субъектами страхового дела и достоверность представляемой субъектами страхового дела отчетности.
Таким образом, контроль и надзор в сфере финансовых рынков включают в себя, в том числе, контроль и надзор в сфере страховой деятельности.
В соответствии с п. 5.4.23 Положения о ФСФР, п. 2.1.4 Положения о РО ФСФР России в ЦФО Федеральная служба по финансовым рынкам (включая ее территориальные органы) рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции Службы, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством.
Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10, судом не установлено. Срок, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ не нарушен.
В соответствии с ч.9 ст. 19. 5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Согласно ст.26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие либо отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, объяснениями лица, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.
Основанием для назначения административного наказания послужило невыполнение заявителем в установленный срок предписания о предоставлении документов от 06 апреля 2012 года (исх. N 73-12ЭМ-07/19522), а именно:
a) Непредставление документов, явившихся основанием для проведения операции конвертации в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества, решение о которой принято на внеочередном общем собрании акционеров Общества в июня 1997 года (пункт 6 Предписания);
b) Непредставление справки, содержащей объяснения по факту проведения операции конвертации в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества на основании иных, не предусмотренных Положением N 27 документов (пункт 7 Предписания).
Во исполнение Предписания о предоставлении документов от 06 апреля 2012 года (исх. N 73-12ЭМ-07/19522) заявитель в установленный срок (24.04.2012 г.) представил ответчику справку, исх. N 01/131-74.
Согласно п 6 Предписания документы, явившиеся основанием по проведению операции конвертации в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества, решение о которой принято на внеочередном общем собрании акционеров 05 июня 1997 года.
Предоставляя информацию по данному требованию, заявитель указал в пункте 5 Справки: "в соответствии с решением внеочередного общего собрания акционеров Общества от 05 июня 1997 года была осуществлена консолидация обыкновенных акций Общества, в результате чего уставный капитал состоял из 371 акции номинальной стоимостью 3.100.000 неденоминированных рублей каждая. В соответствии с указанным решением в новой редакция Устава Общества была указана информация об изменённой структуре уставного капитана. При этом государственная регистрация эмиссии не осуществлялась. В связи с допущенными нарушениями при принятии указанного и иных решений общего собрания акционеров Общества Арбитражный суд города Москвы решением от 04 марта 2008 года признан их недействительными".
Как следует из указанного пункта Справки, Заявитель предоставил следующую информацию:
a) О факте конвертации ценных бума
