Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 февраля 2013 г. N 13АП-24395/12

г. Санкт-Петербург

18 февраля 2013 г.

Дело N А56-37944/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 07 февраля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 февраля 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего А.Б. Семеновой

судей Л.В. Зотеевой, И.Г. Савицкой

при ведении протокола судебного заседания: Е.С. Федосеевой

при участии:

от истца (заявителя): представителей А.В. Ободовского (доверенность от 24.08.2012 N 41/318), О.А. Черняевой (доверенность от 09.01.2013 N 41/001)

от ответчиков: 1 - представителя Р.А. Гафурова (доверенность от 27.12.2012 N 72-12-ИВЛ-06/27673): 2 - не явился (уведомлен); 3, 4 - представителей П.Ю. Минина (доверенность от 09.01.2013), З.А. Бугаева (доверенность от 09.01.2013), К.В. Чернышева (доверенность от 09.01.2013)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер 13АП-24395/2012, 13АП-24396/2012, 13АП-24397/2012) ОАО "Кировский завод", ЗАО "Дорога", ЗАО "Северный Форпост" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.11.2012 по делу N А56-37944/2012 (судья Д.Ю. Боровлев), принятое

по иску (заявлению) ОАО "Кировский завод"

к 1 - РО ФСФР в Северо-Западном Федеральном округе, 2 - ФСФР,

3 - ЗАО "Дорога", 4 - ЗАО "Северный Форпост"

об оспаривании постановлений о назначении административного наказания

установил:

Открытое акционерное общество "Кировский завод" (место нахождения: 198097, Санкт-Петербург, пр. Стачек, д.47, ОГРН 1027802712365) (далее - заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановлений Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (место нахождения: 191023, Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д.15, ОГРН 1037843053214) (далее - заинтересованное лицо, отделение, РО ФСФР) от 16.05.2012 N 72-12-496/пн, N 72-12-497/рн о назначении административного наказания.

К участию в деле в качестве других заинтересованных лиц привлечены Федеральная служба по финансовым рынкам России (место нахождения: 119991, Москва В-49, Ленинский пр., д,9) (далее - ФСФР России), закрытое акционерное общество "Дорога" (место нахождения: 194100, Санкт-Петербург, Новолитовская ул., д.15) (далее - ЗАО "Дорога"), закрытое акционерное общество "Северный Форпост" - правопреемник ЗАО "Атомстройинвест" (место нахождения: 191028, Санкт-Петербург, ул. Фурштатская, д.19, пом. 35Н) (далее - ЗАО "Северный Форпост").

Решением суда первой инстанции от 14.11.2012 постановление РО ФСФР от 16.05.2012 N 72-12-497/пн признано незнакомым и отменено в части назначения наказания в виде административного штрафа в размере 600000 руб., в остальной части в удовлетворении заявленных требований отказано.

В апелляционной жалобе общество, ссылаясь на неправильное применение судом первой инстанции норм материального права и неполное выяснение обстоятельств дела, соответствие его выводов фактическим обстоятельствам дела, просит отменить указанное решение и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований в полном объеме. По мнению подателя жалобы, ответ общества на запрос акционеров содержал указание на необходимость предоставления надлежаще оформленных выписок по счету - депо. Кроме того, общество указало, что список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может являться надлежащим удостоверением прав акционеров на акции, у общества отсутствовала возможность самостоятельно проверить полномочия акционеров.

В апелляционных жалобах ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" и дополнениях к ним заинтересованные лица просили решение отменить, в удовлетворении заявления обществу отказать в полном объеме. По мнению подателей жалобы, у суда отсутствовали основания для применения части 2 статьи 4.4 КоАП РФ, так как выявленные административным органом административные правонарушения явились результатом различных действий (бездействия), одно из которых началось по истечении 5 дней с момента получения запроса акционеров, другое - по истечении 7 дней с указанного момента.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы своей апелляционной жалобы, против удовлетворения апелляционных жалоб возражал по мотивам, изложенным в отзыве на нее.

Представитель отделения против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве на нее, доводы апелляционных жалоб ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" поддержал.

Представители ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" против удовлетворения апелляционной жалобы общества возражали, поддержали доводы своих апелляционных жалоб.

Представитель ФСФР, уведомленной о месте и времени судебного разбирательства, не явился, от ФСФР поступил отзыв на апелляционную жалобу общества. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ (АПК РФ) апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие ФСФР.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, из сообщения общества о проведении 27.05.2011 общего собрания акционеров общества (далее - собрание), опубликованного в печатном издании "Российская газета" от 04.05.2011 N 94 (5470), ознакомление с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению собрания, может быть осуществлено с 06.05.2011, а также во время проведения собрания.

06.05.2011 ЗАО "Дорога" и ЗАО "Атомстройинвест" (правопредшественник ЗАО "Северный Форпост") направили в общество требование о предоставлении в том числе:

- информации (материалов), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в собрании, при подготовке к проведению данного собрания (без указания на определенную дату прибытия для ознакомления);

- копии годовой бухгалтерской отчетности общества по итогам 2010 года, включая все приложения к ней;

- копии списка лиц, имеющих право на участие в собрании, составленного по состоянию на 08.04.2011 (т.1 л.д.22).

К указанному требованию прилагались копии выписок по счетам депо ЗАО "Дорога" и ЗАО "Атомстройинвест", выданные по состоянию на 08.04.2011 депозитарием ООО "Дойче Банк" (выписки по счетам депо не были заверены нотариусом или уполномоченным должностным лицом депозитария). Как следует из материалов дела, вышеуказанное требование ЗАО "Дорога" и ЗАО "Атомстройинвест" поступило в общество 13.05.2011.

В ответ на указанное требование общество письмом от 16.05.2011 N С0025-90700 сообщило ЗАО "Дорога" и ЗАО "Атомстройинвест" об отсутствии возможности предоставить запрашиваемые документы в связи с непредоставлением документов, подтверждающих статус акционеров на дату обращения (т.1 л.д.197).

В связи с установлением в действиях общества признаков административных правонарушений 04.05.2012 уполномоченным должностным лицом ФСФР в отношении заявителя составлены протокол N 12-282/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и протокол N 12-281/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Поскольку местом совершения административных правонарушений является Санкт-Петербург, ФСФР в соответствии с частью 1 статьи 28.8 КоАП РФ направило протоколы об административных правонарушениях для рассмотрения в РО ФСФР в СЗФО.

Постановлением от 16.05.2012 N 72-12-496/пн обществу назначено наказание в соответствии частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 600 000 рублей (т.1 л.д.10-15).

Постановлением от 16.05.2012 N 72-12-497/пн обществу назначено наказание в соответствии с частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 600 000 рублей (т.1 л.д.16-21).

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, общество обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Изучив материалы дела и доводы апелляционной жалобы, выслушав мнения лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда не подлежит отмене на основании следующего.

Частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда).

В силу пункта 1 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе: участвовать в управлении делами товарищества или общества, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 статьи 84 ГК РФ и Федеральным законом РФ от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно пункту 3 статьи 52 Закона об акционерных обществах информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В силу пункта 3.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.05.2002 N 17/пс (далее - Положение) информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания общества, должна предоставляться в помещении по адресу единоличного исполнительного органа общества, а также в иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания.

Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов в течение 5 дней с даты поступления в общество соответствующего требования, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.

Плата, взимаемая обществом за предоставление копий документов, содержащих информацию (копий материалов), подлежащую предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению общего собрания общества, не может превышать затраты на их изготовление.

Согласно постановлению от 16.05.2012 N 72-12-496/пн обществу вменяется не представление информации (материалов), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров:

- информации (материалов), подлежащей предоставлению липам, имеющим право на участие в собрании, при подготовке к проведению данного собрания (без указания на определенную дату прибытия для ознакомления);

- копии годовой бухгалтерской отчетности общества по итогам 2010 года, включая все приложения к ней.

Суд апелляционной инстанции считает правильным вывод суда первой инстанции о том, что общество имело возможность установить наличие статуса акционеров у ЗАО "Дорога" и ЗАО "Атомстройинвест", так как указанные лица были включены в список, составленный при подготовке к собранию акционеров (т.1 л.д.193)..

В силу статьи 51 Закона об акционерных обществах при подготовке к проведению общего собрания акционеров составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. Более того, требования пункта 3 статьи 52 указанного закона и пункта 3.8 Положения возлагают на общество обязанность предоставлять информацию лицу, имеющему право на участие в общем собрании акционеров.

Таким образом, общество не имело законных оснований отказать ЗАО "Дорога" и ЗАО "Атомстройинвест" в предоставлении запрошенной информации.

По мнению апелляционного суда, подлежит также отклонению ссылка общества на пункт 13 Информационного письма Высшего Арбитражного суда РФ от 18.01.2011 N 144, поскольку из указанного пункта следует, что общество вправе запросить у лица, требующего представления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса акционера. Таким образом, обязанность прикладывать к требованию доказательства, подтверждающие наличие у него статуса акционера, возникает у такого лица только после запроса обществом таких доказательств.

Довод подателя жалобы о том, что ответ общества содержал указание на необходимость предоставления надлежаще оформленных выписок по счету депо является несостоятельным, так как письмо общества от 16.05.2011 не содержит таких указаний. Общество не проинформировало акционеров о необходимости устранить указанные обстоятельства.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции считает также несостоятельным довод апелляционной жалобы о невиновности общества в совершении правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ, в связи с невозможностью установить статус акционеров самостоятельно без нарушения установленного законодательством срока, в данном случае право на получение информации следует из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и выписок по счету депо, представленных акционерами.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Согласно пунктам 1,2 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества. Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4 статьи 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц.

По требованию любого заинтересованного лица общество в течение трех дней обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

В соответствии с пунктом 3.9 Положения, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом по требованию лица (лиц), включенного в указанный список и обладающего (обладающих) не менее чем 1 процентом голосов по любому вопросу повестки дня общего собрания, в порядке, установленном Положением для предоставления информации (материалов) при подготовке к проведению общего собрания.

Постановлением от 16.05.2012 N 72-12-497/пн общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, за нарушение пункта 4 статьи 51 Закона об акционерных обществах и пунктов 3.8, 3.9 Положения, а именно: за непредставление акционерам копии списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Установив на основании исследования материалов дела, что запрашиваемые документы акционерам не представлены, а доказательства, подтверждающие своевременное принятие обществом каких-либо мер по представлению затребованной акционером информации, отсутствуют; учитывая вышеприведенное правовое регулирование и разъяснения Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащиеся в Информационном письме от 18.01.2011 N144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о доказанности административным органом наличия в действиях общества составов вменяемых административных правонарушений.

Процедурных нарушений при привлечении общества к административной ответственности не допущено. Привлечение к административной ответственности произведено в пределах установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ срока.

Довод общества о том, что ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" необоснованно привлечены к участию в деле в качестве заинтересованных лиц, поскольку судебный акт не может повлиять на их права и обязанности, подлежит отклонению.

Из материалов административных дел следует, что ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" привлечены к участию в делах в качестве потерпевших.

Пунктом 3 статьи 25.2 КоАП РФ гарантировано право потерпевшего на участие при рассмотрении дел об административном правонарушении.

Данные юридические лица привлечены судом первой инстанции в качестве заинтересованных лиц определением от 28.09.2012.

Согласно части 2 статьи 51 АПК РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, в том числе правом на обжалование принятого по делу судебного акта.

Таким образом, основания, предусмотренные статьями 264, 265 АПК РФ, для возвращения апелляционных жалоб ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" и прекращения производства по ним у апелляционного суда отсутствуют.

При этом суд обоснованно и правомерно применил положение части 2 статьи 4.4 КоАП РФ, согласно которому при совершении лицом одного действия (бездействия), содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями (частями статей) настоящего Кодекса и рассмотрение дел о которых подведомственно одному и тому же судье, органу, должностному лицу, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей назначение лицу, совершившему указанное действие (бездействие), более строгого административного наказания.

Как правильно установил суд первой инстанции, в данном случае обществом совершено одно действие (бездействие), содержащее составы административных правонарушений по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ и по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Соответственно следует признать, что указанные нарушения, образующие события разных административных правонарушений были допущены обществом в результате совершения одного действия (бездействия).

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции считает подлежащим отклонению доводы апелляционных жалоб ЗАО "Дорога" и ЗАО "Северный Форпост" о том, что выявленные административным органом правонарушения явились результатом различных действий (бездействия), одно из которых началось по истечении пяти дней с момента получения запроса, а другое началось по истечении семи дней с указанного момента. Как следует из материалов дела, запрос акционеров был получен обществом 13.05.2011, а ответ на него направлен 16.05.2011. Таким образом, административным органом в качестве даты совершения обоих правонарушений правомерно установлена дата 16.05.2011 (дата отправки ответа на запрос, а не даты истечения сроков предоставления информации, запрошенной акционерами). Следовательно, суд первой инстанции обоснованно отменил постановление от 16.05.2012 N 72-12-497/пн в части назначения наказания, назначив одно наказание в виде наложения административного штрафа в пределах санкций обеих статей.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не усматривает законных оснований для отмены обжалуемого решения суда и удовлетворения апелляционных жалоб.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14 ноября 2012 года по делу N А56-37944/2012 оставить без изменения, апелляционные жалобы открытого акционерного общества "Кировский завод", закрытого акционерного общества "Дорога", открытого акционерного общества "Северный Форпост" - без удовлетворения.

Председательствующий

А.Б. Семенова

Судьи

Л.В. Зотеева И.Г. Савицкая