Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 27 июня 2013 г. N 03АП-2645/13 (ключевые темы: генеральное соглашение - вариационная маржа - рынок ценных бумаг - фьючерсный контракт - брокерский счет)

Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 27 июня 2013 г. N 03АП-2645/13

г. Красноярск

27 июня 2013 г.

Дело N А33-8225/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 20 июня 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 27 июня 2013 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Белан Н.Н., Кирилловой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Грищенко Ю.А.,

при участии:

от общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (истца) - Цамалаидзе М.Е. - представителя по доверенности от 13.12.2012 N 2510,

от общества с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис" (ответчика) - Попова В.В. - представителя по доверенности от 05.04.2012,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис"

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от "08" апреля 2013 года по делу N А33-8225/2012, принятое судьей Кужлевым А.В.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (ИНН 5406121446, ОГРН 1025402459334) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис" (ИНН 2464210820, ОГРН 1082468041743) о взыскании 53 359 рублей 62 копеек задолженности по генеральному соглашению "О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг" N 66620/09-к от 27.02.2009, 593 418 рублей 21 копейки задолженности по генеральному соглашению "О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг" N 67985/09-к от 26.03.2009, 32 771 рублей 32 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 12.05.2009 по 01.02.2013 по генеральному соглашению "О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг" N 6620/09-к от 27.02.2009, 364 457 рублей 55 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 12.05.2009 по 01.02.2013 по генеральному соглашению "О комплексном обслуживании на рынке ценных бумаг" N 67985/09-к от 26.03.2009.

Определением суда к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество "Клиринговый центр РТС".

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года исковые требования удовлетворены, с общества с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис" (ИНН 2464210820, ОГРН 1082468041743) в пользу общества с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" (ИНН 5406121446, ОГРН 1025402459334) взыскано 646 777 рублей 83 копейки долга, 397 228 рублей 87 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами, 15 935 рублей 56 копеек судебных расходов на уплату государственной пошлины, всего 1 059 942 рублей 26 копеек.

Не согласившись с указанным судебным актом, ответчик обратился с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит его отменить, принять новый судебный акт.

В обоснование своих доводов ответчик в апелляционной жалобе ссылается на то, что судом первой инстанции не дана оценка возражениям ответчика на иск, в частности в отношении того, что истец не вправе был проводить спорные сделки, зная об отрицательном балансе ответчика, а также что истец, рискуя на рынке своими денежными средствами не вправе перекладывать убытки на ответчика.

В отзыве на апелляционную жалобу истец возражает против ее доводов, указывая на то, все операции, осуществленные на основании поручений ответчика отражены в выписке из электронного журнала серверной части системы Интернет-трейдинга, которую стороны при заключении соглашения QUIK письменно согласовали как достаточное доказательство, обладающее юридической силой, равной по силе поручениям.

Кроме того, как указывает истец, обязанность по обеспечению наличия на брокерских счетах денежных средств в сумме достаточной для проведения расчетов по сделкам в силу заключенного между сторонами соглашения лежит на ответчике.

От третьего лица письменный отзыв на апелляционную жалобу не поступил.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 24.05.2013 апелляционная жалоба принята к производству, назначено судебное заседание на 20.06.2013.

В судебном заседании представитель ответчика поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил суд обжалуемое решение арбитражного суда отменить.

Представитель истца в судебном заседании, возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на нее, просил решение Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Третье лицо, надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания в соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской (распечатка интернет страницы с официального сайта арбитражного суда о публикации судебного акта), в судебное заседание не явилось, своего представителя не направило. Представило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд рассматривает дело в отсутствие представителя третьего лица.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

27.02.2009 между обществом с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" и обществом с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис" заключено генеральное соглашение N 66620/09-к, по условиям которого общество "Компания БКС" обязалось совершать по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" (далее - Регламент) и указанных клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг.

26.03.2009 между обществом с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" и обществом с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис" заключено генеральное соглашение N 67985/09-к, по условиям которого общество "Компания БКС" обязалось совершать по поручению клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" и указанных клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг.

Генеральные соглашения от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к заключены между истцом и ответчиком путем письменного акцепта обществом "СибЛесСервис" условий Регламента посредством направления в ООО "Компания БКС" 02.03.2009 и 26.03.2009 заявлений на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, а также анкет клиента, формы которых предусмотрены в приложениях N1 и N3 к Регламенту.

Согласно условиям указанных выше генеральных соглашений порядок взаимоотношений сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом, который является их неотъемлемой частью. Официальный текст Регламента опубликован на сайте ООО "Компания БКС" (http:www.bcs.ru). Клиент обязуется оплачивать ООО "Компания БКС" комиссионное вознаграждение в размере и на условиях, установленных Регламентом. Клиент в соответствии с Регламентом обязуется возместить ООО "Компания БКС" все расходы, связанные с обслуживанием клиента на организованных рынках.

В соответствии с пунктом 15.11 Регламента документы, указанные в пункте 15.6 настоящего Регламента, переданные с использованием системы интернет-трейдинга с использованием секретного ключа клиента, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, представление данных документов в простой письменной форме не требуется.

При заполнении бланков заявлений на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг обществу "СибЛесСервис" предоставлено право самостоятельно выбрать условия и оговорки, с учетом которых он акцептует Регламент, что подтверждается включением в текст данных заявлений специальных пометок в соответствии с инструкциями, содержащимися на бланке указанных заявлений.

С учетом предоставленного права ответчиком в заявлениях сделана оговорка о совершении сделок в торговой системе секции срочных сделок ОАО "РТС" (FORTS) в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к. Таким образом, ответчик присоединился к условиям соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью "Компания БКС" (приложение N 6 к Регламенту).

В рамках данного соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью "Компания БКС" ответчик возложил на истца обязанность по совершению от имени ООО "Компания БКС" по поручению и за счет ответчика срочных сделок в торговой сети секции срочных сделок ОАО "РТС" (FORTS) и принял на себя обязательство обеспечивать наличие на брокерских счетах, открытых в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к, денежных средств, достаточных для исполнения ООО "Компания БКС" направляемых ответчиком поручений, в том числе: в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным сделкам, а также для оплаты всех необходимых расходов и выплаты вознаграждения ООО "Компания БКС".

12.05.2009 по генеральному соглашению N 66620/09-к от 27.02.2009 ответчиком с помощью Интернет-трейдинга обществу "Компания БКС" направлено торговое поручение N 0000440252461 на заключение в торговой системе секции срочных сделок ОАО "РТС" (FORTS) фьючерсных контрактов на индексе РТС в позиции продавца в количестве 100 контрактов по цене 96310 пунктов за контракт, что подтверждается выпиской из электронного журнала серверной части системы Интернет-трейдинга.

Во исполнение указанного поручения 12.05.2009 истцом заключены сделки N 72269595 - N 72269604 по продаже фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 100 контрактов. В результате указанных сделок у ответчика перед истцом возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 32 872 рублей 39 копеек.

Во исполнение поручения ответчика N 0000440271420, направленного с помощью Интернет-трейдинга, 12.05.2009 истцом заключена сделка N 72271631 по продаже фьючерсных контрактов на курс рубль-доллар (Si-6.09), в результате чего у ответчика возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 870 рублей.

Согласно пункту 27.5 Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, заключенных по поручению клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете клиента, ООО "Компания БКС" вправе без дополнительного согласования с клиентом произвести урегулирование сделок за собственный счет, при этом ООО "Компания БКС" приобретает в собственность полученные от контрагентов по сделкам активы и осуществляет списание данных активов со счета клиента в свою пользу.

Истцом произведено урегулирование сделки за собственный счет: исполнено обязательство по оплате вариационной маржи по указанным сделкам в сумме 33 742 рублей 39 копеек = 32 872 рублей 39 копеек + 870 рублей.

В соответствии с пунктом 5.1 соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью "Компания БКС" размер гарантийного обеспечения рассчитывается ООО "Компания БКС" по каждой открытой позиции клиента самостоятельно с учетом правил соответствующей Биржи, Клиринговой организации (Клирингового центра) и размера гарантийного обеспечения для позиции клиента, установленного ООО "Компания БКС".

В силу пункта 5.3.1 соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов общества с ограниченной ответственностью "Компания БКС" клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов не меньше установленного ООО "Компания БКС" размера гарантийного обеспечения для всех позиций, открытых клиентом.

В результате того, что по брокерскому счету, открытому в рамках генерального соглашения от 27.02.2009 N 66620/09-к, ответчиком не обеспечено наличие денежных средств, требуемых в качестве гарантийного обеспечения открытых позиций 12.05.2009 истцом заключены сделки N 72279505 - 72279519 по принудительному закрытию позиций, а именно: фьючерсные контракты на индекс РТС в количестве 100 контрактов в позиции покупателя по текущим рыночным ценам, а также N 72336167, N 72336168 по покупке 6 фьючерсных контрактов SBRF-6.09.

Возникшее обязательство по оплате вариационной маржи в сумме 23 102 рублей 02 копеек урегулировано ООО "Компания БКС" за собственный счет.

С учетом обязательств по оплате вознаграждения ООО "Компания БКС", обязательств по оплате биржевых сборов, с учетом заключения ООО "Компания БКС" сделок, в результате которых на брокерский счет ответчика зачислена вариационная маржа, а также с учетом сумм гарантийного обеспечения задолженность ответчика перед ООО "Компания БКС" по генеральному соглашению N 66620/09-к от 27.02.2009 составила 53 359 рублей 62 копейки.

По состоянию на начало торгового дня 12.05.2009 на брокерском счет ответчика, открытом в ООО "Компания БКС" в рамках генерального соглашения N 67985/09-к от 26.03.2009 учитывались денежные средства в размере 219 рублей 62 копейки. Размер гарантийного обеспечения по всем открытым на начало торгового дня позициям составил 42 486 рублей 87 копеек.

12.05.2009 в рамках генерального соглашения N 67985/09-к от 26.03.2009 ответчик с помощью программного обеспечения QUIK "Брокер" направил истцу торговые поручения N 0000440234660, N 0000440235304, N 0000440235662, N 0000440236226, N000440236520, N 0000440236885, N0000440237159, N0000440237640, N 0000440237960, N0000440238341, N 0000440238891, N0000440239393, N0000440239869, N0000440240332, N 0000440240762, N 0000440241511, N0000440242908, N0000440244039, N0000440244820, N 0000440249596, N 0000440257406, N 0000440257830, N 0000440272470 на заключение фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 501 контракт в позиции продавца, что подтверждается выпиской из электронного журнала сервисной части системы Интернет-трейдинга.

В соответствии с перечисленными выше торговыми поручениями ООО "Компания БКС" заключены сделки N 72267325, N 72267326, N 72267398, N 72267479, N 72267518, N 72267553, N 72267604, N 72267626, N 72267684, N7226727, N7226782, N7226869, N 2267926, N 72267927, N 72267982, N 72267983, N 72268042, N 72268101, NN 72268204-72268221, N72268388, N72268389, N 72268481, N 72268643, N 72268655, N72269294-N72269300, N 72270129-N72270135, N72270138, N72270139, N72270171, N 72270183, N 72270189-N72270192, N72270195, N72270197, N72270200, N72270201, N72271766 по продаже фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 501 контракт.

По результатам данных сделок у ответчика возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 176 085 рублей.

Возникшее обязательство по оплате вариационной маржи в сумме 176 085 рублей урегулировано ООО "Компания БКС" за собственный счет согласно пункту 27.5 Регламента.

В результате заключения ООО "Компания БКС" сделки N 72271560 по продаже фьючерсных контрактов Si-6.09 в количестве 5 контрактов на основании поручения ответчика N 0000440270862, направленного в ООО "Компания БКС" с помощью программного обеспечения QUIK "Брокер", у ответчика возникло обязательство по оплате вариационной маржи в размере 1 450 рублей.

Поскольку по брокерскому счету, открытому в рамках генерального соглашения от 26.03.2009 N 67985/09-к, ответчиком не обеспечено наличие денежных средств, требуемых в качестве гарантийного обеспечения открытых позиций 12.05.2009 истцом заключены сделки N 72271210, NN 72276342-72276354, N 72276357, N72276360, N72276366, N72276368, N72276374, N72276376, N72276378, N72276387, N72276391, N72276395, N72276397, NN 72276404 - 72276406, NN 72276411- 72276413, N 72276419, NN 72276424 - 72276429, NN 72276431 - 72276437, N72276440, N 72276441, N 72276449, N 72276451, N 72276456, N 72276458, N 72276459, N 72276463, N 72276464, N 7226469 по принудительному закрытию позиций, а именно: фьючерсные контракты на индекс РТС в количестве 505 контрактов в позиции покупателя по текущим рыночным ценам (поручение N 0000440297568).

Возникшее обязательство по оплате вариационной маржи в сумме 182 097 рублей 90 копеек урегулировано ООО "Компания БКС" за собственный счет.

12.05.2009 ответчиком направлено поручение N 0000440450267 на заключение фьючерсных контрактов на индекс РТС в количестве 500 контрактов в позиции продавца, на основании которого обществом "Компания БКС" заключены сделки N 72292496, NN72292497-72292517, NN72292519-72292521, N 72292524, N72292527-72292529, N72292537, N72292711, N72292712, N72292714, N72292716, N72292719, N 72292721, N72292729, N 72292733-72292735, N 72292739-72292744, N 72292746, N72292751-72292753, N 72292756, N 72292759. Обязательство по оплате вариационной маржи составило 171 606 рублей 90 копеек.

В результате заключения ООО "Компания БКС" сделок по принудительному закрытию позиций N 72294249-72294253, N 72294255, N 72294256, N 72294569, N 72294576, N 72294579, N 72294582, N 72294583, N72300663, N 72300970-72300989, N 72300992, N72300994-72300996, N 72301000, N 72300663, N 72301002, N 72301003, N 72301028, N72301040, N 72301047, N 72301051, N 72301059 сумма обязательств по оплате вариационной маржи по указанным сделкам составила 101 765 рублей 28 копеек.

По состоянию на начало торгового дня 12.05.2009 по брокерскому счету ответчика, открытому в ООО "Компания БКС" в рамках генерального соглашения от 26.03.2009 N 67985/09-к сумма обязательств по оплате вариационной маржи по открытым позициям составила 633 004 рубля 70 копеек.

С учетом обязательств по оплате вознаграждения ООО "Компания БКС", обязательств по оплате биржевых сборов, а также с учетом сумм гарантийного обеспечения задолженность ответчика перед ООО "Компания БКС" по генеральному соглашению от 26.03.2009 N 67985/09-к составила 593 418 рублей 21 копейка.

Ссылаясь на то, что сумма задолженности по генеральным соглашениям от 27.02.2009 N 66620/09-к и 26.03.2009 N 67985/09-к до настоящего времени не погашена, истец обратился в арбитражный суд с иском к ответчику о взыскании 646 777 рублей 83 копеек долга, 397 228 рублей 87 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года исковые требования удовлетворены

Ответчик, считая указанный судебный акт принятым по неполно выясненным обстоятельствам, имеющим значение для дела, обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с рассматриваемой жалобой.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно пункту 1 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Под гражданско-правовыми сделками с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи (глава 30 Гражданского кодекса Российской Федерации) и мены (глава 31 Гражданского кодекса Российской Федерации). Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента (глава 49 Гражданского кодекса Российской Федерации), и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента (глава 51 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Проанализировав условия генеральных соглашений от 27.02.2009 N 66620/09-к, 26.03.2009 N 67985/09-к и последующее поведение сторон, суд апелляционной инстанции считает, что между сторонами сложились обязательственные отношения по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

Согласно пункту 6 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 04.03.2010 N 10-13/пз-н "Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов" фьючерсным договором (контрактом) признается заключаемый на биржевых торгах договор, предусматривающий обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным (базовым) активом.

Таким образом, фьючерсный контракт представляет собой разновидность гражданско-правовой сделки, результатом заключения которой становится возникновение у ее сторон имущественного права - права на получение вариационной маржи в случае повышения или понижения цены базисного актива по сравнению с ценой, установленной при совершении сделки.

Согласно пункту 4 постановления Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации N 32 и Министерства финансов Российской Федерации N 108н от 11.12.2001 "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (далее - Порядок ведения внутреннего учета сделок) внутренний учет сделок представляет собой упорядоченную систему сбора, обобщения и отражения информации в денежном и количественном выражении обо всех сделках, совершаемых профессиональным участником, путем сплошного, непрерывного и документального учета указанных сделок и операций, а также возникающих в результате их проведения обязательств.

В соответствии с пунктами 18 Порядка ведения внутреннего учета сделок поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента.

Поручение может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента.

Конкретный способ или способы предоставления поручений устанавливаются договором или иным соглашением, заключенным профессиональным участником с клиентом (пункт 19 Порядка ведения внутреннего учета сделок).

Согласно условиям генеральных соглашений от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к порядок взаимоотношений сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом, который является их неотъемлемой частью.

В соответствии с пунктом 15.11 Регламента документы, указанные в пункте 15.6 настоящего Регламента, переданные с использованием системы интернет-трейдинга с использованием секретного ключа клиента, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, представление данных документов в простой письменной форме не требуется.

Соглашение об использовании системы "QUIK" (приложение N 8 к Регламенту) предусматривает положение о том, что выписки из электронных журналов и файлов серверной части ПО (сервер системы "QUIK") (включая журнал активных операций, который представляет собой совокупность записей в базе данных, которая содержит информацию об активных операциях (Транзакциях), совершаемых с использованием ПО Пользователями ПО, в том числе Клиентом: подача, модификация, отмена поручений, иные виды поручений/сообщений), подписанные уполномоченным ООО "Компания БКС" лицом, являются пригодным для предъявления в суде доказательством факта совершения Клиентом действий с использованием ПО системы QUIK, в том числе фактов установления (попытки установления) Клиентом соединения с сервером системы QUIK, подачи заявки с использованием системы QUIK.

Имеющейся в материалах дела выпиской из электронного журнала серверной части системы Интернет-трейдинга от 12.05.2012 по счету общества с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис", подтверждается, что 12.05.2009 обществом с ограниченной ответственностью "СибЛесСервис" были поданы поручения на совершение сделок на рынке ценных бумаг. Поручения клиента были получены и своевременно исполнены обществом с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис", за отсутствием денежных средств на брокерском счете ответчика в размере, обеспечивающем выполнение участниками биржевой торговли обязательств (гарантийное обеспечение), ООО "Компания БКС" произведено урегулирование сделки за собственный счет: исполнено обязательство по оплате вариационной маржи по заключенным в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к сделкам в общей сумме 646 777 рублей 83 копейки.

При отсутствии денежных средств на счета ответчика, необходимых для гарантийного обеспечения открытых позиций ответчика, ООО "Компания БКС" в силу пункта 27.5 Регламента имело право на принудительное закрытие имеющихся позиций клиента, с урегулированием разницы в ценах (вариационной маржи) за собственный счет.

Доказательств перечисления истцу денежных средств в счет оплаты вариационной маржи по сделкам, заключенным в рамках генеральных соглашений от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к, ответчиком в материалы дела не представлено, возражений по размеру и порядку расчета суммы задолженности не заявлено.

При таких обстоятельствах арбитражный суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования истца о взыскании задолженности по генеральным соглашениям от 27.02.2009 N 66620/09-к и от 26.03.2009 N 67985/09-к в размере 646 777 рублей 83 копейки.

Арбитражный суд первой инстанции правомерно счел недоказанным факт наличия 12.05.2012 технического сбоя программы QUIK, результатом которого явилось заключение ряда сделок при недостаточности денежных средств на брокерском счете ответчика для их урегулирования.

Как следует из Соглашения об использовании системы "QUIK" работа с системой предполагает использование клиентом криптографических ключей, в том числе собственного секретного, исключающего возможность без участия клиента направление поручений на заключение сделок.

Указанное подтверждается также письмом ЗАО "АРКА Текнолоджиз" о том, что технические проблемы возникли вне зоны ответственности ЗАО "АРКА Текнолоджиз" и не могли повлечь автоматическое выставление в торговую систему заявок программным обеспечением QUIK МР "Брокер" без предварительного формирования соответствующих поручений пользователем с выполнением процедуры аутентификации с применением имени и пароля пользователя в сочетании с индивидуальным секретным ключом доступа. Если владельцем секретного ключа - пользователем программного обеспечения QUIK МР "Брокер" не было допущено раскрытие третьим лицам информации о своем секретном ключе, а также имени и пароля доступа, в совокупности обеспечивающих аутентификацию пользователя сервером QUIK МР "Брокер", то поручения на заключение сделок в торговой системе с помощью указанного программного обеспечения могли быть выставлены (направлены) исключительно владельцем указанного ключа, в том числе автоматически, на основе сформированных предварительно пользователем стоп-заявок.

Истцом также заявлено о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами по генеральному соглашению от 27.02.2009 N 66620/09-к в сумме 32 771 рубль 70 копеек и по генеральному соглашению от 26.03.2009 N 67985/09-к в сумме 364 457 рублей 68 копеек.

Статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.

Согласно Указанию Банка России от 29.04.2011 N 2618-У на день предъявления иска установлена ставка рефинансирования равная 8,25%, действующая до настоящего времени.

В соответствии с пунктом 37.4 Регламента за просрочки в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная сторона уплачивает другой стороне пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации от суммы просрочки в рублях.

Учитывая, что сумма задолженности ответчиком истцу не погашена, арбитражный суд первой инстанции пришел к правильному выводу, что требование истца о начислении процентов за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности подлежит удовлетворению.

Апелляционный суд, проверив расчет процентов за пользование чужими денежными средствами, представленный истцом, установил в нем наличие арифметических ошибок, но учитывая, что произведенный истцом расчет не нарушает прав ответчика, признал сумму процентов подлежащей удовлетворению в размере 397 228 рублей 87 копеек.

Учитывая изложенное, решение Арбитражного суда Красноярского края от 08 апреля 2013 года является законным и обоснованным, оснований для отмены обжалуемого судебного акта по доводам апелляционной жалобы или в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд не усматривает.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 331.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Красноярского края от "08" апреля 2013 года по делу N А33-8225/2012 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд, принявший решение.

Председательствующий

Л.Е. Споткай

Судьи

Н.Н. Белан Н.А. Кириллова