Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 сентября 2013 г. N 09АП-27335/13

г.Москва

16 сентября 2013 г.

А40-40013/13

Резолютивная часть постановления объявлена 09 сентября 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 сентября 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Захарова С.Л.,

судей:	Москвиной Л.А., Цымбаренко И.Б.,
при ведении протокола	помощником судьи Марновой Ю.П.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 13 апелляционную жалобу ФСФР России на решение Арбитражного суда г.Москвы от 03.07.2013 по делу N А40-40013/2013 судьи Кузина М.М. (149-378)

по заявлению ЗАО "РК-РЕЕСТР" (ОГРН 1027700184357, 125252, г.Москва, ул. Сальвадоре Альенде, дом 7)

к ФСФР России

об оспаривании постановления и решения

третье лицо: Компания "PNH LIMITED"

при участии:

от заявителя:	Багрянцев П.Б., по дов. от 21.05.2013;
от ответчика:	Кутейников А.А., по дов. от 02.09.2013;
от 3-го лица:	Шанев А.Е., по дов. от 27.03.2013

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 03.07.2013, принятым по данному делу, удовлетворены требования ЗАО "РК-РЕЕСТР" (далее - Общество) о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России, ответчик, административный орган) от 07.02.2013 г. N 13-29/пн к административной ответственности по ч.1 ст.15.22 КоАП РФ и решения от 21.03.2013 N 13-59/рн по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении, вынесенное руководителем ФСФР России Панкиным Д.В. В обоснование принятого судебного акта суд указал на отсутствие состава вмененного правонарушения.

ФСФР России не согласилась с решением суда и обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит его признать незаконным и отменить. При этом указал, что судом неправильно применены нормы материального права, а выводы, положенные в основу оспариваемого решения, не соответствуют обстоятельствам дела. Указывает, что заявитель внес запись в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятым в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

В судебном заседании представитель ответчика доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласился, считает ее необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы - отказать, изложил свои доводы.

Представитель третьего лица доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Девятый арбитражный апелляционный суд, проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ, с учетом исследованных доказательств по делу, установленных обстоятельств и доводов апелляционной жалобы не находит оснований для отмены судебного акта.

Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения ФСФР России обращений компании PNH Limited (как следует из обращений до 22.12.2011 - компания ZINICA LIMITED) от 31.10.2012 и 14.11.2012 в отношении возможных нарушений ее прав как акционера ОАО "Павловскгранит" со стороны ЗАО "РК-РЕЕСТР", а также аналогичных обращений, поступивших из Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе установлено следующее.

Между компанией ZINICA LIMITED с ОАО "Сбербанк России" в рамках обеспечения исполнения обязательств об по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 04.08.2008 N 0208089, заключенному между ОАО "Сбербанк России" и ЗАО "Павловскгранит-Инвест" (ранее - ООО "Павловскгранит-Инвест"), заключен договор залога акций от 07.10.2008 N 0208089/з7, на основании которого компанией ZINICA LIMITED в залог ОАО "Сбербанк России" передано 260 179 обыкновенных акции ОАО "Павловскгранит".

04.06.2009 между ОАО "Сбербанк России" и компанией ZINICA LIMITED подписано соглашение о внесудебном порядке обращения взыскания на имущество, переданное в залог в соответствии с договором залога акций от 07.10.2008 N 0208089/з7.

20.05.2010 между ОАО "Сбербанк России" и ООО "Сбербанк Капитал" заключен договор уступки прав (требований) N 0208089/ц, в соответствии с которым ОАО "Сбербанк России" уступило свои права требования ООО "Сбербанк Капитал", в том числе по договору залога акций от 07.10.2008 N 0208089/з7.

В свою очередь, 20.12.2011 между ООО "Сбербанк Капитал" и ООО "Атлантик" заключен договор уступки прав (требований) N 10-720-11, в соответствии с которым ООО "Сбербанк Капитал" уступило свои права требования к ЗАО "Павловскгранит-Инвест" по указанному выше договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 04.08.2008 N 0208089 ООО "Атлантик".

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 03.06.2011, постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.10.2011 и постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 23.01.2012 по делу N А14-6871/2010/184/13 взыскана солидарно с ЗАО "Павловскгранит-Инвест", ООО "Воронежская Инвестиционно-Строительная Компания", ОАО "Павловскгранит", ООО "Еврогранит", ООО "Еврогранит Инвест", ООО "Витера", ООО "Дорспецстрой" в пользу ООО "Сбербанк Капитал" сумма задолженности по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 04.08.2008 N 0208089.

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 20.02.2012 N А14-6871-2010-184/13и произведена замена ООО "Сбербанк Капитал" на ООО "Атлантик" на стадии исполнения решения Арбитражного суда Воронежской области от 03.06.2011 по делу N А14-6871/2010/184/13.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 26.11.2010 и постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.10.2011 по делу N А14-5283/2010/169/29 компании ZINICA LIMITED отказано в признании недействительным соглашения от 04.06.2009 о внесудебном порядке обращения взыскания на имущество, переданное в залог в соответствии с договором залога ценных бумаг от 07.10.2008 N 0208089/з7.

Как следует из документов, предоставленных заявителем, ООО "Атлантик" уведомило компанию PNH Limited об обращении взыскания на переданные компанией ZINICA LIMITED в залог Акции во внесудебном порядке в связи с неисполнением ЗАО "Павловскгранит-Инвест" обязательств по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии от 04.08.2008 N 0208089 (согласно отметке уведомление получено компанией PNH Limited 02.10.2012).

В соответствии со справкам об операциях, проведенных Заявителем по лицевому счету компании ZINICA LIMITED и лицевому счету ООО "Атлантик" в реестре владельцев ценных бумаг Общества за период с 26.10.2012 по 04.12.2012, 26.10.2012 проведена операция по переходу права собственности на Акции к ООО "Атлантик" в связи с невыполнением компанией ZINICA LIMITED условий залога на основании передаточного распоряжения от 26.10.2012 N 1-361/2, подписанного представителем ООО "Атлантик", и перечня приложенных к передаточному распоряжению документов.

30.01.2013 в ФСФР России состоялось рассмотрение заявления PNH LIMITED (до переименования Компания ZINICA LIMITED) о совершении административного правонарушения ЗАО "РК-РЕЕСТР" по совершению 26.10.2012 операции в реестре акционеров ОАО "Павловскгранит" о списании с лицевого счета PNH LIMITED (до переименования Компания ZINICA LIMITED) и зачислении на лицевой счет ООО "Атлантик" 260 179 обыкновенных именных акций ОАО "Павловскгранит".

По результатам рассмотрения указанного заявления ФСФР России был составлен протокол об административном правонарушении N 13-19/пр-ап от 30.01.2013.

07.02.2013 Заместителем руководителя ФСФР России Е.И. Курицыной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении N 12-21/ап, возбужденного Заместителем начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России Осиюк И.В., вынесено постановление о назначении административного наказания N 13-29/пн по ч.1 ст.15.22 КоАП РФ.

Указанное постановление административного органа послужило основанием для обращения заявителя в арбитражный суд.

Частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

В обжалуемом постановлении о назначении административного наказания от 07.02.2013 N 13-29/пн ФСФР России пришел к выводу, что ЗАО "РК-РЕЕСТР" совершило операцию в отсутствии всех необходимых документов, которые должны были быть представлены ООО "Атлантик" при данном виде операции согласно п.15 Порядка учета залога N 11-10/пз-н.

Суд апелляционной инстанции, вопреки доводам, приведенным в апелляционной жалобе, полагает, что решение суда первой инстанции об удовлетворении требований заявителя вынесено на основании полного и всестороннего исследования обстоятельств дела, правильного применения норм материального и процессуального права.

В соответствии с п. 5 Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н "Об утверждении Порядка учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" (далее - Порядок учета залога N 11-10/пз-н) фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В силу п.26 Порядка учета залога N 11-10/пз-н, внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении.

Согласно акту приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ОАО "Павловскгранит" от 25.10.2012 реестр владельцев ценных бумаг ОАО "Павловскгранит" передан ЗАО "РК-РЕЕСТР" от ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС".

В распоряжении о передаче права залога, исполненном 27.04.2012 ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС", указаны следующие основания - перечень документов для внесения записи о передаче права залога: договор о залоге N 0208089/37 от 07.10.2008; договор об уступке прав по договору о залоге N 10-720-111 от 20.12.2011.

В дополнение к передаточному распоряжению, залогодержатель ООО "Атлантик" предоставило нотариально заверенную копию апостилированного Уведомления об обращении взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке с отметкой о его принятии 02.10.2012 Компанией PNH LIMITED (до переименования Компания ZINICA LIMITED), а также иные документы.

Как обоснованно отмечено судом первой инстанции, ООО "Атлантик", совместно с передаточным распоряжением, предоставило все перечисленные документы в п.15 и п. 26 Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н, следовательно, ЗАО "РК-РЕЕСТР" правомерно посчитало, что ООО "Атлантик" предоставило все документы, необходимые при данном виде реализации имущества.

Таким образом, операция по лицевому счету Компания ZINICA LIMITED была совершена на основании всех необходимых документов, установленных ФЗ от 29.05.1992 N 2872-1 "О залоге" и Порядком учета в системе ведения реестра залога именных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги, утвержденном Приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-10/пз-н (далее - Порядок учета залога N9 11-10/пз-н) и представленных ООО "Атлантик".

В оспариваемом постановлении также содержится вывод о том, что отсутствие в залоговом распоряжении "даты", с которой залогодержатель ООО "Атлантик" вправе был обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке является основанием для признания неправомерным списания заложенных акций на счет залогодержателя ООО "Атлантик".

В соответствии с п.15 Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н в залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке. Таким образом, указание соответствующей даты не является обязательным.

Кроме того, соглашение от 04.06.2009 между залогодателем - Компанией PNH Limited (до переименования Компания ZINICA Limited), и залогодержателем - ОАО "Сбербанк России" (правопредшествеником ООО "Атлантик"), о внесудебном порядке обращения взыскания на имущество обеспечивает периодическое исполнение обязательств по кредитному договору в период с 27.09.2008 по 31.07.2015. Возможность отражения условия залога при погашении обязательства периодическими платежами в реестре владельцев ценных бумаг согласно Порядку, утвержденному Приказом ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н, отсутствовала.

Согласно позиции Высшего арбитражного суда РФ, указанной в п.17 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 10, в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 348 ГК РФ залогодержатель приобретает право обратить взыскание на предмет залога, если в день наступления срока исполнения обязательства, обеспеченного залогом, оно не будет исполнено, за исключением случаев, если по закону или договору такое право возникает позже либо в силу закона взыскание может быть осуществлено ранее.

Кроме этого, законодательство о залоге также содержит специальные правила по определению срока, начиная с которого залогодержатель имеет право реализовывать заложенное имущество во внесудебном порядке.

В соответствии с п.6 ст.24.1. ФЗ "О залоге" если более длительный срок не установлен договором о залоге между залогодержателем и залогодателем, реализация заложенного движимого имущества не допускается ранее истечения десяти дней со дня, когда залогодатель в соответствии с настоящим Законом считается получившим соответствующее уведомление"

Таким образом, поскольку Правила, утвержденные Приказом ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н, в отношении указания в залоговом распоряжении даты, начиная с которой возможна реализация заложенных акций во внесудебном порядке, по обязательствам, предполагающим периодическое исполнение, противоречили нормам ГК РФ и ФЗ "О залоге", то, при исполнении требований передаточного распоряжения ООО "Атлантик", ЗАО "РК-РЕЕСТР" правомерно руководствовалось ст.348 ГК РФ и ст.24.1. ФЗ "О залоге" в порядке определения даты проведения операции.

Кроме того, совместно с передаточным распоряжением ООО "Атлантик" предоставило Решение Арбитражного суда Воронежской области от 03.06.2011 по делу N А14-6871-2010/184/13, заверенное судом, а также Постановление Федерального суда Центрального округа от 23.01.2012 по делу N А14-6871/2010/184/13, заверенное судом, из которых следовало, что заемщиком - ЗАО "Павловскгранит-ИНВЕСТ", обязательства по кредитному договору не исполнялись более полутора лет.

Следовательно, дата, начиная с которой ООО "Атлантик" имело право на обращение взыскания на заложенные Компанией PNH Limited (до переименования Компания ZINICA Limited) акции, наступила.

В обжалуемом постановлении административным органом указано, что со стороны ЗАО "РК-РЕЕСТР" были допущены нарушения п.5.5.3. Порядка учета залога N 11-10/пз-н, в связи с тем, что при исполнении требований передаточного распоряжения ЗАО "РК-РЕЕСТР" не были предоставлены надлежащим образом заверенные документы о переименовании Компании ZINICA LIMITED на Компанию PNH LIMITED.

Как следует из материалов дела, совместно с передаточным распоряжением ООО "Атлантик" предоставило Постановление Федерального суда Центрального округа от 23.01.2012 по делу N А14-6871/2010/184/13, заверенное судом.

В данном постановлении суда было установлено, что "согласно представленному свидетельству о данных компаниях (на русском и английском языках), в соответствии с решением участников Компании Зиника Лимитед (ZINICA LIMITED), ее Регистратору действительно было подано заявление об изменении наименования PNH Limited. Вместе с тем, изменение наименования Компании либо реорганизация компании не являются основаниями, освобождающим правопреемника от обязанностей".

Следовательно, у ЗАО "РК-РЕЕСТР" была вся необходимая информация о смене наименования Компании ZINICA LIMITED на Компанию PNH LIMITED.

Таким образом, проведение операции по списанию 260 179 обыкновенных именных акций ОАО "Павловскгранит" с лицевого счета залогодателя Компании PNH Limited (до переименования Компания ZINICA Limited) и зачисление их на лицевой счет залогодержателя ООО "Атлантик" было совершено в соответствии с волеизъявлением сторон, законодательством РФ и рекомендациями ФСФР России.

При таких данных апелляционный суд считает решение суда по настоящему делу законным и обоснованным, поскольку оно принято по представленному и рассмотренному заявлению, с учетом фактических обстоятельств, материалов дела и действующего законодательства.

Оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не усматривается, поскольку приведенные в ней доводы не влияют на законность и обоснованность правильного по существу решения суда и не могут повлечь его безусловную отмену.

Руководствуясь ст. 48, ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Произвести замену ответчика в порядке процессуального правопреемства, заменив ФСФР России на Центральный банк Российской Федерации.

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 03.07.2013 по делу N А40-40013/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа

Председательствующий судья

С.Л. Захаров

Судьи

Л.А. Москвина И.Б. Цымбаренко