Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2013 г. N 09АП-36480/13

г. Москва

18 ноября 2013 г.

Дело N А40-71277/13

Резолютивная часть постановления объявлена 11 ноября 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 ноября 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Яковлевой Л.Г.,

судей:	Попова В.И., Мухина С.М.,
при ведении протокола	секретарем судебного заседания Егуновым О.С.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО Научно-производственное объединение "ГЕЛИЙМАШ"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 19.09.2013 по делу N А40-71277/13, принятое судьей Быковой Ю.Л. (119-713)

по заявлению ОАО Научно-производственное объединение "ГЕЛИЙМАШ" (115280, г. Москва, ул. Автозаводская, д. 25)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления от 29.04.2013 N 73-13-217/пн

при участии:

от заявителя:	Партош Г.П. по доверенности от 30.09.2013; Дорофеев С.П. по доверенности N 71/12 от 29.12.2012;
от ответчика:	не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

ОАО Научно-производственное объединение "ГЕЛИЙМАШ" (далее-заявитель) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России в ЦФО (далее-ответчик) от 29.04.2013 N 73-13-217/пн о назначении административного наказания.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 19.09.2013 в удовлетворении заявленных требований - отказано.

Не согласившись с принятым решением, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит полностью отменить решение суда, принять новый судебный акт.

В апелляционной жалобе заявитель указывает на ненадлежащее исследование судом первой инстанции фактических обстоятельств дела и отсутствие в решении суда надлежащей оценки доказательств по делу.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции заявитель поддержал доводы апелляционной жалобы, просил отменить решение суда первой инстанции, принять новый судебный акт, удовлетворить заявленные требования.

Ответчик, отзыв на апелляционную жалобу не представил, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился.

Дело судом рассмотрено в порядке, предусмотренном ст. ст. 123, 156 АПК РФ в его отсутствие.

Законность и обоснованность принятого решения проверены судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив представленные в дело доказательства, заслушав представителя заявителя, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения решения арбитражного суда, принятого в соответствии с законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела, и удовлетворения апелляционной жалобы, исходя из следующего.

Как усматривается из материалов дела, Региональным отделением Федеральной службой по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе рассмотрено обращение ООО "АктивФинанс" о нарушении ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" требований законодательства Российской Федерации к раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

Из поступившего обращения следует, что ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" не раскрывает в сети Интернет всю информацию, предусмотренную Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение N 06-117/пз-н), Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 04.10.2011 N 11-46/пз-н (далее - Положение N 11-46/пз-н) (вместе именуемые Положения).

В соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации, в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

В соответствии со ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон) открытое акционерное общество обязано раскрывать, в том числе и иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, осуществляется в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требования к объему и порядку раскрытия эмитентами эмиссионных ценных бумаг информации в сети Интернет установлены Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР от 04.10.2011 N 11-46/пз-н (далее -Положение N 11-46/пз-н).

Согласно пункту 1.6 Положения N 06-117/пз-н при опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

В соответствии с п. 1.9 Положения N 11-46/пз-н вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с Положениями и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем ее опубликования в сети Интернет, должна быть доступна на странице в сети Интернет в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами.

Согласно п. 1.12 Положения N 06-117/пз-н, п. 1.15 Положения N 11-46/пз-н в случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, Положениями и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с Положениями, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности.

В соответствии с п. 1.11 Положения N 11-46/пз-н акционерные общества, обязаны раскрывать банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п. 1.11 Положения N 11 46/пз-н, и размер (порядок определения размера) таких расходов должны быть опубликованы эмитентом на странице в сети Интернет.

Согласно п. 5.7 Положения 06-117/пз-н в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет.

Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с п. 5.12 Положения N 11-46/пз-н в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в Интернет.

Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 5 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с п. 8.1.1 Положений открытые акционерные общества, помимо иной информации, предусмотренной Положениями, обязаны раскрывать на странице в сети Интернет в том числе: годовой отчет акционерного общества; устав и внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов; сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Согласно п. 8.2.1 Положений акционерные общества обязаны раскрывать информацию в форме годового отчета.

В соответствии с п. 8.2.4 Положения N 06-117/пз-н, п. 8.2.5 Положения N11-46/пз-н акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества. Согласно п. 8.2.5 Положения N 06-117/пз-н, п. 8.2.6 Положения 11-46/пз-н текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положениями для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с п. 8.4.1 Положений акционерные общества обязаны раскрывать информацию о содержании своих уставов со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями.

Акционерное общество обязано опубликовать текст устава акционерного общества на странице в сети Интернет не позднее 2 дней с даты, определенной в соответствии с п. 8.1.2 Положений.

Согласно п. 8.4.2 Положений текст устава открытого акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями должен быть доступен на странице в сети Интернет до даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности (ликвидации) акционерного общества.

В соответствии с п. 8.4.3 Положений акционерные общества, обязанные в соответствии с Положениями раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать информацию о содержании своих внутренних документов, регулирующих деятельность органов акционерного общества, со всеми внесенными в их изменениями и (или) дополнениями.

Акционерное общество, указанное в пунктах 8.4.3 Положений, обязано опубликовать тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, на странице в сети Интернет не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров (заседания совета директоров (наблюдательного совета)), на котором принято решение об утверждении соответствующего внутреннего документа.

Согласно п. 8.4.4 Положений тексты внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями должны быть доступны на странице в сети Интернет до даты прекращения обязанности акционерного общества осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

В соответствии с п. 8.5.1 Положений акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Согласно п. 8.5.3 Положений акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения ответствующих изменений в этот список.

В соответствии с п. 8.5.4 Положений текст списка аффилированных лиц акционера общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с дач, истечения срока, установленного Положениями для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно сообщениям о существенных фактах, опубликованными в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством ЗАО "Интерфакс" (http://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=LQU7vOmd1E2Txn///// dtz212mg-B-B; http://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=bxznX-AI93ku-ANG6w), Обществом для раскрытия информации, предусмотренной Положениями, используются страницы в сети Интернет www.tor-invest.ru и http://www.e-disclosure.ru/issuer/7725047231 (далее -Сайты).

По результатам обзора и анализа Сайтов Общества, РО ФСФР России в ЦФО составлен Акт от 29.03.2013 N 73-13-308-07/акт об отсутствии информации на странице в сети Интернет, согласно которому по состоянию на 29.03.2013 на Сайтах ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" отсутствует следующая информация:

Устав Общества и внутренние документы ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ", регулирующие деятельность его органов; банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п. 1.11 Положения N 11-46/пз-н, и размер (порядок определения размера) таких расходов; годовые отчеты Общества за 2009-2011 годы; тексты списков аффилированных лиц Общества, составленных на даты окончания 2-4 кварталов 2010 года, 1-4 кварталов 2011 года, 1-3 кварталов 2012 года; ежеквартальные отчеты эмитента за 2-4 кварталы 2010 года, 2-4 кварталы 2011 года, 1, 2, 4 кварталы 2012 года.

Установив данные обстоятельства, административный орган пришел к выводу, что ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" нарушены требования ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст. 92 Федерального закона, п.п. 5.7, 8.2.4, 8.2.5, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 8 4.5, 8.5.3, 8.5.4 Положения N 06-117/пз-н, п.п. 1.11, 5.12, 8.2.5, 8.2.6, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 8.4.5, 8.5.3, 8.5.4 Положения N 11-46/пз-н.

По указанному факту РО ФСФР России в ЦФО в отношении ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" составлен протокол от 17.04.2013 N 73-13-232/пр-ап об административном правонарушении на основании ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ

Согласно Акту N 73-13-403-11/акт от 29.04.2013 по состоянию на 29.04.2013 (дата рассмотрения дела об административном правонарушении) ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" не раскрыло на Сайтах Общества следующую информацию:

- банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в настоящем пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов;

- годовые отчеты Общества за 2009-2010 годы;

-внутренние документы ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ", регулирующие деятельность его органов.

Данные обстоятельства послужили основанием для вынесения постановления от 30.04.2013 г. по делу N 73-13-217/пн о назначении ОАО "НПО "ГЕЛИЙМАШ" административного наказания, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, с назначением наказания в виде штрафа в размере 750 000 руб.

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения 25.1, 28.2, 28.4, 29.7 КоАП РФ соблюдены административным органом.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемых постановлений в соответствии с п. 10 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10, не установлено.

Постановления вынесены в двухмесячный срок, установленный ст. 4.5 КоАП РФ.

Заявитель имел возможность для соблюдения требований законодательства о рынке ценных бумаг, однако им не приняты все зависящие меры по их соблюдению согласно ст. 2.1 КоАП РФ.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не опровергают выводы суда первой инстанции и не свидетельствуют о наличии оснований для отмены принятого по делу судебного акта.

Таким образом, суд первой инстанции полно и всесторонне исследовал обстоятельства дела, что установлено при рассмотрении спора и в апелляционном суде, поскольку в обоснование жалобы заявитель указывает доводы, которые были предметом рассмотрения в суде первой инстанции и получили надлежащую оценку в судебном решении.

При таких обстоятельствах, апелляционный суд считает решение суда по настоящему делу законным и обоснованным, поскольку оно принято по представленному и рассмотренному заявлению, с учетом фактических обстоятельств, материалов дела и действующего законодательства, в связи с чем, основания для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.

На основании изложенного и, руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 19.09.2013 по делу N А40-71277/13 оставить без изменения, апелляционную жалобу- без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Л.Г. Яковлева

Судьи

В.И. Попов С.М. Мухин