Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 13 июля 2010 г. N КА-А40/7417-10 по делу N А40-28932/10-120-119 Удовлетворяя требование о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности за ненадлежащее исполнение предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, суд исходил из недоказанности уполномоченным органом факта получения предписания заявителем

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 13 июля 2010 г. N КА-А40/7417-10 по делу N А40-28932/10-120-119

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Шуршаловой Н.А.,

судей Букиной И.А., Ворониной Е.Ю.,

при участии в заседании:

от истца (заявителя) ООО "Деловые Инвестиции": Соловьева А.Г. (дов. N 9 от 24.12.2009),

рассмотрев 13 июля 2010 г. в судебном заседании кассационную жалобу ФСФР России на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 апреля 2010 г., принятое Блинниковой И.А., по заявлению ООО "Деловые Инвестиции" к ФСФР России о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении установил:

предписанием Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) N 09-СХ-02/24814 от 23 октября 2009 г. обществу с ограниченной ответственностью "Деловые Инвестиции" (ООО "Деловые Инвестиции") предложено представить не позднее трех рабочих дней с даты получения настоящего предписания полную информацию о структуре собственности общества, предусмотренную пунктом 3.1.9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н (далее - Порядок), на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 Порядка (т. 1 л.д. 70-72).

Требуемые документы в установленный срок в ФСФР России не поступили.

11 декабря 2009 г. составлен протокол об административном правонарушении N 09-417/пр-ап (т. 1 л.д. 12-15).

23 декабря 2009 г. ФСФР России вынесено постановление N 09-297/пн, которым за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ, в виде неисполнения предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, на ООО "Деловые Инвестиции" наложен штраф в размере 700 000 руб. (т. 1 л.д. 7-11).

Решением руководителя ФСФР России от 4 февраля 2010 г. N 10-9/рн указанное постановление оставлено без изменения, а жалоба ООО "Деловые Инвестиции" - без удовлетворения (т. 1 л.д. 17-19).

Считая указанное постановление незаконным, ООО "Деловые Инвестиции" обратилось в арбитражный суд с заявлением к ФСФР России о его отмене.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 21 апреля 2010 г. требования общества удовлетворены по заявленным основаниям.

В кассационной жалобе ФСФР России просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что суд неправильно применил нормы материального права, регулирующие порядок привлечения общества к административной ответственности.

Отзыв на кассационную жалобу не поступил.

В заседании кассационной инстанции представитель ООО "Деловые Инвестиции" возражал против удовлетворения кассационной жалобы. Представитель ФСФР России в заседание кассационной инстанции не явился.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителя ООО "Деловые инвестиции", кассационная инстанция не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Действия, связанные с воспрепятствованием профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнением или ненадлежащим исполнением предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В силу ч. 1, 4 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Удовлетворяя заявленные требования, суд сделал вывод о наличии неустранимых сомнений в виновности ООО "Деловые Инвестиции" во вменяемом ему правонарушении, и при отсутствии неоспоримых доказательств получения обществом предписания суд счел недоказанной вину общества в совершении административного правонарушения.

Об этом свидетельствует следующее.

Так, в подтверждение получения заявителем предписания ФСФР России N 09-СХ-02/24814 от 23 октября 2009 г. административным органом было представлено уведомление о вручении почтового отправления N 11904918368527, на котором в графе "вручено лично/по доверенности (кому)" указано Краснов.

Между тем, как установлено судом и подтверждено материалами дела, заказное письмо N 11904918368527 было получено неким Кремневым, который получил заказное письмо, адресованное ООО "Деловые Инвестиции", по доверенности от ООО "Магелан", местонахождение которого по тому же адресу.

При таких обстоятельствах суд сделал вывод о том, что гр. Кремнев получил предписание по ошибке, допущенной работниками почты.

Вопрос о получении ООО "Деловые Инвестиции" предписания также был исследован административным органом при рассмотрении жалобы на постановление ФСФР России, по поводу которого возник спор.

В ответ на запрос ФСФР России Московский межрайонный почтамт N 1 - филиал ФГУП "Почта России" в своем письме сообщил, что по адресу ул. Садовая-Черногрязская, д. 16-18 стр. 1 находится много организаций со схожими наименованиями, заказное письмо с простым уведомлением N 11904918368527 поступило в 62 ОПС 28 октября 2009 г. и было вручено 30 октября 2009 г., установить и сообщить кому вручено заказное письмо не представляется возможным.

Оценив в совокупности имеющиеся в материалах дела доказательства, применив положения ч. 4 ст. 1.5 КоАП РФ, суд пришел к выводу об отсутствии оснований считать доказанной вину общества во вменяемом ему правонарушении в виду отсутствия неоспоримых доказательств получения ООО "Деловые Инсвестиции" предписания административного органа.

Доводы кассационной жалобы направлены на переоценку собранных по делу доказательств и не могут служить поводом к отмене судебных актов.

Принимая во внимание изложенное, кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 апреля 2010 г. по делу N А40-28932/10-120-119 оставить без изменения, кассационную жалобу ФСФР России - без удовлетворения.

Председательствующий судья

Н.А. Шуршалова

Судьи

И.А. Букина

Е.Ю. Воронина