Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 27 июля 2010 г. N КГ-А41/6524-10 по делу N А41-12288/08 При новом рассмотрении дела о признании недействительными договора безвозмездной уступки долей в уставном капитале юридических лиц и решений общего собрания участников общества, о восстановлении ранее существовавшего положения и внесении записи в ЕГРЮЛ суду необходимо решить вопрос о проведении криминалистической и почерковедческой экспертиз имеющихся в материалах дела документов

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 27 июля 2010 г. N КГ-А41/6524-10 по делу N А41-12288/08

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 20 июля 2010 г.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Стрельникова А.И.

судей Зверевой Е.А., Кузнецова В.В.

при участии в заседании:

от истца - Миронов К.В., доверенность б/н от 02.06.2010 года, Кочеров А.И., доверенность б/н от 19.04.2010 года, Казимиров С.В., доверенность б/н от 08.02.2010 года, Чамкин А.А., доверенность б/н от 08.02.2010 года;

от ответчиков: 1. ООО "Жилой комплекс "Никольское" - Суворов А.Ю., генеральный директор, выписка из реестра и приказ по обществу, Евдокиновская Л.А., доверенность N 001/0710/ЖКН от 16.07.2010 года; Шмелев А.Е., доверенность N 1 от 03.02.2010 года, выданная генер. директором Варфоломеевым М.В.; 2. Детский благотворительной фонд поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" - Шмелев А.Е., доверенность б/н от 28.06.2010 года; 3. ОАО "Агрокомплекс Дмитровский" - Шмелев А.Е., доверенность N 7/1 от 12.11.2009 года; от других лиц - никто не явился, извещены,

рассмотрев 20 июля 2010 года в судебном заседании кассационные жалобы ООО "Жилой комплекс "Никольское" в лице генерального директора Суворова А.Ю. и Компании "Лисмор пропертиз энд сервисиз Лимитед" на постановление от 23 марта 2010 года Десятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями - Мизяк В.П., Быковым В.П., Мальцевым С.В., по иску Компании "Лисмор пропертиз энд сервисиз Лимитед" к Детскому благотворительному фонду поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул", ОАО "Агрокомплекс Дмитровский", ИФНС России по гор. Дмитрову МО, ООО "Жилой комплекс "Никольское" о признании недействительным договора и решений общего собрания, об обязании налоговой службы восстановить ранее существовавшее положение, устранение препятствий в осуществлении корпоративных прав и внести записи в ЕГРЮЛ, установил:

компания "Лисмор пропертиз энд сервисиз Лимитед" (Lismore Properties and Servises Limited) обратилась к Детскому благотворительному фонду поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул", Инспекции Федеральной налоговой службы России по гор. Дмитрову Московской области, открытому акционерному обществу "Агрокомплекс Дмитровский", обществу с ограниченной ответственностью "Жилой комплекс "Никольское" с иском, с учетом его окончательного уточнения, в котором просил:

- признать недействительным договор безвозмездной уступки долей в уставном капитале юридических лиц от 29 ноября 2007 года между Компанией "Lismore Properties and Services Limited" и Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и применить последствия недействительности данной сделки, выражаемые в восстановлении права Компании "Lismore Properties and Services Limited" и на 90% доли в ООО "Жилой комплекс "Никольское";

- признать недействительным решение внеочередного общего собрания участников ООО "Жилой комплекс "Никольское" о заключении Учредительного договора Общества в новой редакции от 27 марта 2008 года, принятое Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский", оформленное Протоколом N 1 от 27 марта 2008 года, и применить последствия недействительности данного решения в виде признания недействительным Учредительного договора ООО "Жилой комплекс "Никольское" в новой редакции от 27 марта 2008 года, заключенного между Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский";

- признать недействительным решение внеочередного общего собрания участников ООО "Жилой комплекс "Никольское" об утверждении Устава Общества во второй редакции, принятое Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский", оформленное Протоколом N 1 от 27 марта 2008 года, и применить последствия недействительности данного решения в виде признания недействительным Устава Общества во второй редакции, утвержденного Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский";

- признать недействительным решение внеочередного общего собрания участников ООО "Жилой комплекс "Никольское" о досрочном прекращении полномочий генерального директора общества Суворова Артема Юрьевича и назначении на должность генерального директора общества Николаева Александра Николаевича, принятое Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский", оформленное Протоколом N 1 от 27 марта 2008 года;

- обязать Инспекцию ФНС России по г. Дмитрову Московской области восстановить положение, существовавшее до 27 марта 2008 года, устранив препятствие для реализации Компании "Lismore Properties and Services Limited" своих корпоративных прав путем внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о восстановлении Компании "Lismore Properties and Services Limited" в качестве участника ООО "Жилой комплекс "Никольское", владеющей 90% долей в Уставном капитале;

- обязать Инспекцию ФНС России по г. Дмитрову Московской области восстановить положение, существовавшее до 27 марта 2008 года, путем внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о восстановлении в должности генерального директора ООО "Жилой комплекс "Никольское" Суворова Артема Юрьевича.

Решением Арбитражного суда Московской области от 8 июля 2009 года иск был удовлетворен: суд признал недействительными: договор от 29 ноября 2007 года между Компанией "Lismore Properties and Services Limited" и Детским благотворительным ком поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" и применить последствия недействительности данной сделки, выражаемые в восстановлении права Компании "Lismore Properties and Services Limited" на 90% доли в уставном капитале ООО "Жилой комплекс "Никольское"; решения общего собрания участников ООО "Жилой комплекс "Никольское", оформленные протоколом N 1 от 27.03.2008 г., и отменить последствия признания их недействительными в виде признания недействительными учредительного договора и устава ООО "Жилой комплекс "Никольское", а также в виде признания недействительным решения о досрочном прекращении полномочий генерального директора Суворова Артема Юрьевича и назначении на должность генерального директора Николаева Александра Николаевича. Кроме того, суд обязал ИФНС России по г. Дмитрову Московской области привести в первоначальное положение сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, в отношении ООО "Жилой комплекс "Никольское", имевшие место до 27.03.2008 г. (т. 3, л.д. 139-141).

Определением Десятого арбитражного апелляционного суда от 22 октября 2009 года суд перешел к рассмотрению настоящего дела по правилам, установленным для суда первой инстанции (т. 4, л.д. 92-95).

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 23 марта 2010 года решение суда первой инстанции было отменено и принято новое решение о полном отказе в заявленном иске (т. 8, л.д.106-120).

В кассационной жалобе ООО "Жилой комплекс "Никольское" просит отменить вышеназванное постановление, оставив решение суда первой инстанции без изменения, так как считает обжалуемый акт незаконным и необоснованным. В жалобе указывается о том, что при принятии названого выше постановления, суд, по мнению коллеги, нарушил нормы материального и процессуального права, в том числе ст.ст. 61, 63, 153 АПК РФ, а также не в полном объеме были учтены конкретные обстоятельства по делу и характер возникших между сторонами правоотношений. Утверждается в жалобе и о том, что акт от 28.02.2008 года приема-передачи прав и обязанностей участника общества по договору безвозмездной уступки долей в уставном капитале юридических лиц от 29.11.2007 года, а также расписка от 28.02.2008 года об уведомлении об уступке доли, которые были представлены в суд апелляционной инстанции, руководителем данного общества не подписывались. В судебном заседании представители данного общества, кроме гр. Шмелева А.Е., у которого доверенность была подписана иным директором, настаивали на удовлетворении названной жалобы.

В кассационной жалобе Компании "Лисмор пропертиз энд сервисиз Лимитед" считает необходимым отменить постановление суда, оставив решение суда первой инстанции без изменения, так как считает, что судом при рассмотрении заявленного иска по существу были нарушены положения ст. 576 ГК РФ, ст.ст. 18, 61, 63, 131, 168, 170, 270 АПК РФ, а также не в полном объеме были учтены обстоятельства по делу. В судебном заседании представители данного заявителя настаивали на удовлетворении своей жалобы.

В суде кассационной инстанции представитель Детского благотворительного фонда поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул", ОАО "Агрокомплекс Дмитровский" и ООО "Жилой комплекс "Никольское" по доверенности, выданной генеральным директором этого общества Варфоломеевым М.В., считал необходимым в удовлетворении названных жалоб отказать.

Представитель ИФНС России по гор.Дмитрову Московской области в судебное заседание не явился, хотя о дне слушания был извещен надлежащим образом, в связи с чем было принято решение о рассмотрении данных жалоб по существу в ее отсутствие.

Судебная коллегия, проверив материалы дела, обсудив доводы жалоб и заслушав объяснения представителей явившихся сторон по существу заявленного иска, находит принятое по делу постановление подлежащим отмене, а дело - передаче на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции в силу нижеследующего.

Как видно из материалов дела, учредителем Детского благотворительного фонда поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" является ОАО "Агрокомплекс Дмитровский". Решением N 4 единственного участника ООО "Жилой комплекс "Никольское" - Компанией "Lismore Properties and Services Limited" было принято решение от 29 августа 2007 года о принятии в участники ООО "Жилой комплекс "Никольское" ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский", об увеличении уставного капитала до 3.760.000 руб. 00 коп. (том 1, л.д. 75). В соответствии с учредительным договором ООО "Жилой комплекс "Никольское" (том 1, л.д. 56 - 60), участниками общества являются: Компания "Lismore Properties and Services Limited" в лице директора Суворова А.Ю., с уставным капиталом 3.384.000 руб., что составляет 90% уставного капитала; ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский", в лице генерального директора Пановой Г.С., с уставным капиталом 376.000 руб., что составляет 10% уставного капитала. В соответствии с Протоколом N 2 внеочередного собрания учредителей ООО "Жилой комплекс "Никольское" от 08.11.2007 г. (том 1, л.д. 54) и Приказом N 003 от 08.11.2007 г. (том 1, л.д. 55) генеральным директором ООО "Жилой комплекс "Никольское" назначен Суворов Артем Юрьевич. Между истцом и ответчиком - Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" был заключен договор б/н и б/д, предметом которого являлось оказание благотворительной помощи Фонду "Консул" для поддержки детей-сирот, беспризорных детей, детей из малоимущих семей, детских приютов, а также людей преклонного возраста в размере 83.300.900 руб. 00 коп. (том 2, л.д. 83). Стороны условились, что платежи осуществляются в три этапа в следующие сроки: первый платеж в размере 44.895.500 руб. перечисляется на расчетный счет Фонда в срок до 15 ноября 2007 г.; второй платеж в размере 7.968.900 руб. перечисляется на расчетный счет Фонда в срок до 1 декабря 2007 г.; третий платеж в размере 30.436.500 руб. перечисляется на расчетный счет Фонда в срок до 25 декабря 2007 г. При этом в материалах дела имеется подлинный договор безвозмездной уступки долей в уставном капитале юридических лиц от 29 ноября 2007 года (том 2, л.д. 89), заключенный между Детским благотворительным фондом поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул" (Фонд) в лице директора Косяченко А.А. и Компанией "Lismore Properties and Services Limited" (общество), в лице директора Суворова А.Ю. Согласно п. 1.1 договора, предметом договора является безвозмездная уступка долей в уставном капитале юридических лиц Фонду. В соответствии с п. 2.3 договора, "Общество" передает, а "Фонд" принимает следующие доли в уставном капитале юридических лиц: 90% (девяносто процентов) доли в Уставном капитале ООО "Жилой комплекс "Никольское" (ОГРН 1075007002751, дата регистрации 26.04.2007 г., свидетельство серия 50 N 009682823, адрес: 141800, Московская область, Дмитровский район, г. Дмитров, ул. Профессиональная, д. 1А), номинальной стоимостью 3.294.000 руб.; 90% (девяносто процентов) доли в Уставном капитале ООО "Логистический центр "Никольское" (ОГРН 1075007002762, дата регистрации 10.05.2007 г., свидетельство серия 50 N 009682822, адрес: 141800, Московская область, Дмитровский район, г. Дмитров, ул. Профессиональная, д. 1А), номинальной стоимостью 4.679.900 руб.; 90% (девяносто процентов) доли в Уставном капитале ООО "Индустриальный парк "Белый Раст" (ОГРН 1075007003004, дата регистрации 26.04.2007 г., свидетельство серия 50 N 009682898, адрес: 141800, Московская область, Дмитровский район, г. Дмитров, ул. Профессиональная, д. 1А), номинальной стоимостью 3 968 000 руб. После подписания настоящего договора общество утрачивает все права участника юридических лиц, указанных в пункте 2.3 настоящего договора, в том числе права на любое имущество юридических лиц (п. 1.2 договора). Согласно п. 3.2 договора, фонд вправе уведомить юридические лица, указанные в пункте 2.3 настоящего договора, о состоявшейся уступке долей в уставном капитале в любое время после подписания настоящего договора.

27 марта 2008 года состоялось внеочередное собрание учредителей ООО "Жилой комплекс "Никольское", в котором приняли участие Детский благотворительный фонд поддержки детей сирот и людей пожилого возраста "Консул", в лице директора Косяченко А.А., и ОАО "Агрокомплекс "Дмитровский", в лице генерального директора Николаева А.Н. (том 1, л.д. 52 - 53). На указанном собрании была следующая повестка дня: 1. Об утверждении учредительного договора ООО "Жилой комплекс "Никольское". 2. Об утверждении устава ООО "Жилой комплекс "Никольское" в новой редакции. 3. О единоличном исполнительном органе ООО "Жилой комплекс "Никольское". 4. О назначении ответственного за осуществление комплекса мероприятий по государственной регистрации изменений. Помимо этого, на собрании были утверждены новые учредительный договор и устав ООО "Жилой комплекс "Никольское"; досрочно прекращены полномочия генерального директора Суворова А.Ю.; на должность генерального директора назначен Николаев Александр Николаевич и ему было поручено осуществить комплекс мероприятий по государственной регистрации изменений, а также были внесены изменения в Единый государственный реестр юридических лиц в отношении ООО "Жилой комплекс "Никольское" (том 1, л.д. 35 - 41).

Истец, утверждая о том, что в действительности с указанным выше "Фондом" заключался договор без номера и без даты на оказание ему благотворительной помощи в размере 83.300.900 рублей, при этом Суворовым А.Ю. он не мог быть подписан, т.к. 29.11.2007 Суворов А.Ю. отсутствовал в гор.Дмитрове, у него были отозваны полномочия директора компании и как директор договор не подписывал, этот договор был составлен на двух скрепленных листах в двух экземплярах, причем оба экземпляра договора были оставлены у ответчика по причине отказа истца от фактического исполнения его условий, а представители ответчиков, используя этот договор, на оборотную сторону второй страницы с оригинальными подписями и печатями сторон нанесли с использованием компьютера иной текст, из содержания которого следует, что истец безвозмездно уступил ответчику 90% долей в уставных капиталах ООО "Жилой комплекс "Никольское", ООО "Индустриальный парк "Белый Раст" и ООО "Логистический центр "Никольское", т.е. с использованием технических средств было изменено все содержание заключенного с Фондом договора, включая его предмет, то он, считая названый договор недействительным, и обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями, в которых, однако, было отказано, что подтверждается постановлением по делу. При этом в обоснование принятия отказа в заявленном иске суд в обжалуемом постановлении сослался на следующие обстоятельства, а именно: что истец не представил в дело доказательства о том, что при подписании спорного договора ответчик - Фонд "Консул" - знал или заведомо должен был знать о прекращении полномочий директора истца на дату заключения договора - 27 ноября 2007 года, причем отмечено, что истец подпись Суворова А.Ю. в тексте договора от 27.11.2007 года не оспорил; что утверждения истца на ничтожность договора с учетом п. 5 ст. 576 ГК РФ несостоятельна; что доводы истца о том, что ответчик использовал договор об оказании благотворительной помощи Фонду "Консул" в размере 83.300.900 руб., внеся на оборотную сторону второй страницы договора с оригинальными подписями и печатями сторон иной текст - об уступке истцом безвозмездно ответчику 90% долей в уставных капиталах ООО "Жилой комплекс "Никольское", ООО "Индустриальный парк "Белый Раст" и ООО "Логистический центр "Никольское", - были отклонены, как не подтвержденные материалами дела; что поскольку ООО "Жилой комплекс "Никольское" было извещено о совершении спорной сделки и в деле имеется акт приема-передачи прав и обязанностей участника общества по договору безвозмездной уступке долей в уставном капитале юридических лиц от 29.11.2007 года, который был подписан Суворовым А.Ю. (т. 8, л.д. 75), то и было апелляционным судом принято решение о полном отказе в заявленном иске.

Однако судебная коллегия не может в настоящее время согласиться с указанным постановлением апелляционного суда по следующим основаниям.

Так, в соответствии со ст. 15 АПК РФ, принимаемые арбитражным судом решения и постановления должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Из ст. 168 АПК РФ вытекает, что при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле, а также решает, подлежит ли иск удовлетворению. В ст.ст. 166, 168 ГК РФ предусмотрено, что сделка недействительна по основаниям, установленным настоящим Кодексом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка), при этом сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

Принимая во внимание вышеизложенное, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, судебная коллегия находит, что при принятии обжалуемого постановления судом были не в полном объеме учтены положения названных норм права. В подтверждение указанного выше следует отметить тот факт, что суд, принимая решение об отказе в заявленном иске и ссылаясь при этом на заключение судебно-технической экспертизы, назначенной определением суда первой инстанции от 04.12.2008 года, из выводов которой, по мнению апелляционного суда, невозможно было прийти к "однозначному, бесспорному выводу о том, что договор о безвозмездной уступки от 29.11.2007 года был выполнен на обороте договор б/н и б/д об оказании благотворительной помощи", вместе не обсудил со сторонами по делу вопрос о возможности и необходимости, учитывая конкретные обстоятельства, назначения и проведения криминалистической экспертизы этого документа и по вопросу о принадлежности подписи, сделанной от имени Суворова А.Ю., именно Суворовым А.Ю., хотя, по мнению коллегии, это сделать было необходимо. Помимо этого, утверждения в обжалуемом постановлении в подтверждение правомерности своего вывода об отказе в иске о том, что в деле имеется акт приема-передачи прав и обязанностей участника по договору безвозмездной уступки долей от 27.11.2007 года, а также расписка от 28.02.2008 года об уведомлении фондом "Консул" ООО "ЖК "Никольское" о состоявшейся уступке доли в уставном капитале и извещения о созыве внеочередного собрания ООО "ЖК "Никольское" на 27 марта 2008 года (т. 8, л.д. 75-76), которые, якобы, были подписаны лично гр. Суворовым А.Ю., суд в то же время не учел того обстоятельства, что сам Суворов А.Ю. эти утверждения о принадлежности ему подписи на названных документах оспаривает, причем, он оспаривает и факт неожиданного появления этих документов в материалах дела лишь на стадии апелляционного рассмотрения дела накануне принятия обжалуемого судебного акта. А поскольку эти обстоятельства имеют важное значение для правильного разрешения заявленного иска по существу, то суду следовало бы также обсудить вопрос о назначении почерковедческой экспертизы на предмет установления лица, подписавшего эти документы, а также следует выяснить причины не подписания акта от 28 февраля 2008 года представителем "Фонда" Косяченко А.А. (т. 8, л.д. 75), включая обстоятельства не предоставления этих документов сторонами в суде первой инстанции, если они таковые имелись у них ранее.

Помимо этого, необходимо указать и о том, что эти обстоятельства подлежали тщательной проверке еще и по той причине, что о фальсификации договора безвозмездной уступки долей в уставном капитале от 29 ноября 2007 года и протокола N 1 от 27 марта 2008 года неоднократно ранее ставил вопрос заявитель по делу, однако эти заявления последнего, по мнению коллегии, без достаточных на то оснований были оставлены без внимания апелляционным судом, хотя ст. 161 АПК РФ требует иного подхода к рассмотрению и проверке фактов подачи заявления о фальсификации доказательств.

Таким образом, поскольку указанные вопросы не получили в обжалуемом постановлении надлежащего исследования, то коллегия не может признать в настоящее время его законным и обоснованным, в связи с чем оно подлежит отмене, а дело - передаче на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд.

При новом рассмотрении суду необходимо будет учесть вышеизложенное и разрешить судьбу заявленного иска с учетом проверки надлежащим образом в ходе судебного разбирательства всех доказательств по делу.

А поэтому, руководствуясь ст.ст. 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 23 марта 2010 года по делу N А41-12288/08 отменить и дело передать на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд.

Председательствующий судья

А.И. Стрельников

Судьи

Е.А. Зверева

В.В. Кузнецов