Решение Верховного Суда РФ от 16 сентября 2002 г. N ГКПИ2002-849, N ГКПИ2002-859 Об отказе в признании недействующим подпункта "к" пункта 8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утв. постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10

Решение Верховного Суда РФ от 16 сентября 2002 г. N ГКПИ2002-849, N ГКПИ2002-859

Именем Российской Федерации

ГАРАНТ:

Определением Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 19 ноября 2002 г. N КАС02-608 настоящее решение оставлено без изменения

Верховный Суд Российской Федерации в составе:

председательствующего - судьи Верховного Суда РФ Романенкова Н.С.

при секретаре Чистякове А.В.

с участием прокурора Федотовой А.В.

рассмотрел в открытом судебном заседании гражданское дело по заявлению ОАО "Тюменская регистрационная палата", ЗАО "Южно-Кузбасский специализированный регистратор", ОАО "Иркутское фондовое агентство" о признании недействительным подпункта "к" пункта 8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10, установил:

ОАО "Тюменская регистрационная палата", ЗАО "Южно-Кузбасский специализированный, регистратор", ОАО "Иркутское фондовое агентство" обратились в Верховный Суд Российской Федерации с заявлением о признании недействительным подпункта "к" пункта 8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10.

Как указывают заявители положения оспариваемого нормативного правового акта не соответствуют действующему законодательству Российской Федерации и нарушают их права на осуществление профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В суде представитель ОАО "Тюменская регистрационная палата", ЗАО "Южно-Кузбасский специализированный регистратор", ОАО "Иркутское фондовое агентство" Аболонин Г.О. поддержал заявленные требования. Представители заинтересованных лиц: ФКЦБ России Калинин А.Е., Акимов Л.Ю., Минюста России Ермакова Л.А. возражали против удовлетворения заявленных требований и пояснили суду, что оспариваемый нормативный правовой акт издан в пределах компетенции Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и в соответствии с законодательством Российской Федерации. Права и охраняемые законом интересы заявителей данной нормой не нарушаются.

Выслушав объяснения представителя заявителей ОАО "Тюменская регистрационная палата", ЗАО "Южно-Кузбасский специализированный регистратор", ОАО "Иркутское фондовое агентство" Аболонина Г.О., представителей заинтересованных лиц: ФК ЦБ России Калинина А.Е., Акимова Л.Ю., Минюста России Ермаковой Л.А., исследовав материалы дела и заслушав заключение прокурора Генеральной прокуратуры РФ Федотовой А.В., полагавшей, что заявление не подлежит удовлетворению, Верховный Суд Российской Федерации не находит оснований для удовлетворения заявленных требований.

Согласно ст. 13 Гражданского кодекса Российской Федерации ненормативный акт государственного органа или органа местного самоуправления, а в случаях, предусмотренных законом, также нормативный акт, не соответствующие закону или иным правовым актам и нарушающие гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, могут быть признаны судом недействительными.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10 утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (в редакции постановлений ФКЦБ России от 21 марта 2001 г. N 4, от 18 июля 2001 г. N 14).

В пункте 8 Порядка указаны лицензионные требования и условия, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Так, подпунктом "к" пункта 8 Порядка установлено требование о наличии у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется (пп. "к" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.07.2001 г. N 14).

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг является одним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" в статье 38 предусматривает, что государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В силу статьи 39 ФЗ "О рынке ценных бумаг" все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, в том числе деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии.

Правоспособность юридического лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, с учетом требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг" об осуществлении данной деятельности на основании специального разрешения предполагает, что юридическое лицо имеет гражданские права и осуществляет профессиональную деятельность с соблюдением лицензионных требований и условий.

При таких обстоятельствах суд считает необоснованными доводы заявителей о несоответствии положений оспариваемого нормативного правового акта требованиям п. 3 ст. 1, ст. 49 и ст. 421 ГК РФ и неправомерном ограничении прав заявителей.

Согласно п. 1 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Как пояснили в суде представители ФКЦБ России Калинин А.Е. и Акимов Л.Ю., требования подпункта "к" пункта 8 Порядка относятся к регистраторам только по минимальному количеству эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, реестры которых они должны вести.

Следовательно, требования подпункта "к" пункта 8 Порядка не ограничивают профессиональную деятельность регистратора и не противоречат п. 1 ст. 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

В соответствии с п. 6 ст. 42 ФЗ "О рынке ценных бумаг: ФКЦБ России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Учитывая, что положения оспариваемого нормативного правового акта изданы федеральным органом исполнительной власти в пределах полномочий ФКЦБ России, соответствуют действующему законодательству и не нарушают права заявителей на осуществление профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, заявление ОАО "Тюменская регистрационная палата", ЗАО "Южно-Кузбасский специализированный регистратор", ОАО "Иркутское фондовое агентство" о признании недействительным подпункта "к" пункта 8 Порядка не подлежит удовлетворению.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 191, 192-197, 239-7 ГПК РСФСР, Верховный Суд Российской Федерации решил:

заявление ОАО "Тюменская регистрационная палата", ЗАО "Южно-Кузбасский специализированный регистратор", ОАО "Иркутское фондовое агентство" о признании недействительным подпункта "к" пункта 8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10, - оставить без удовлетворения.

Решением может быть обжаловано или опротестовано в Кассационную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в течение 10 дней после вынесения судом решения в окончательной форме.

Председательствующий - Судья Верховного Суда Российской Федерации

Н.С. Романенков