Защита от риска подмены листов в договоре: инструкция по применению (А. Бычков, журнал "Налоговый учет для бухгалтера", N 4, апрель 2017 г.)

Защита от риска подмены листов в договоре: инструкция по применению

А. Бычков,

начальник юридического отдела ЗАО "ТГК "Салют"

Журнал "Налоговый учет для бухгалтера", N 4, апрель 2017 г., с. 58-65.

Примечание. См. статью "Можно ли отнести договор к первичке" на стр. 31 журнала N 1' 2017.

Некоторые недобросовестные компании для получения преимуществ подменяют листы в договорах со своими контрагентами. Они рассуждают так: зачем тратить время на обсуждение условий соглашения, добиваться их изменения или исключения, приводить какие-то аргументы, чтобы переубедить партнера. Намного проще заменить листы в договоре и получить нужные условия одним махом. Расскажем, как не попасть в такую ситуацию и как себя защитить.

На практике листы договоров, заключаемых в простой письменной форме, просто скрепляют степлером и подписывают в самом конце (после реквизитов). Этот способ самый простой и удобный, поскольку требует меньше всего времени. Стороны могут оперативно подписать соглашение и начать работу, что очень важно, когда времени мало и объем договорной работы достаточно велик.

В ситуации, когда речь идет о небольших контрактах, такой подход может быть оправдан. Вряд ли кому-то из контрагентов придет в голову из-за незначительных сумм втихаря исправлять тест соглашения.

Другое дело, если контракт крупный, представляет особую значимость для контрагентов, и от его условий зависит само существование бизнеса. Здесь контрагенты могут решиться на подлог или обычную хитрость, первыми подписав оба экземпляра соглашения с выгодными для себя условиями и подсунув их доверчивому партнеру, который не перечитывает текст договора.

Случай из практики

Нам известен случай, когда невнимательные юрист и директор компании были лишены премий за допущенные упущения в работе. Организация предоставляла нежилые помещения в аренду, и в ее типовом договоре был предусмотрен обеспечительный платеж. Он гарантировал внесение платежей арендатором. Договор содержал условие о том, что в случае его расторжения по инициативе арендатора обеспечительный платеж ему не возвращается. Один из арендаторов первым подписал договор и частицу "не" из этой фразы исключил. В итоге обеспечительный платеж ему пришлось вернуть.

Таким образом, договор лучше подписывать на каждой странице или прошивать. А если таких возможностей нет, то тщательно вычитывать текст соглашения. Даже если контрагент будет торопить с подписанием (например, с уже подписанными экземплярами нагрянет к вам в офис), нужно сначала все тщательно посмотреть. Как гласит народная мудрость, спешка уместна только при ловле блох.

Как оформить договор?

Простое скрепление листов степлером имеет очень существенный недостаток: листы могут быть попросту подменены контрагентом. Конечно, даже прошитый договор можно расшить, подменить в нем листы. Есть такие умельцы. Кто-то даже мастерски умеет расположить текст на подмененном листе таким образом, что на первый взгляд подмена будет незаметна. Определить фальшивку сможет только эксперт. Поэтому повторим, что любой серьезный контракт на крупную сумму целесообразно подписывать на каждой странице.

Отметим, что закон не обязывает ставить автографы на каждой странице или прошивать договор (постановление ФАС Московского округа от 26.10.2010 N КГ-А40/12560-10). Но такая мера позволит стороне эффективно защитить свои права. Во избежание подмены листов в договоре их, конечно, можно прошивать, однако это потребует дополнительных трудозатрат. Но и в прошитом договоре, как мы уже упоминали, листы все равно можно заменить, просто расшив документ и сшив его заново.

Примечание. См. статью "6 ловушек в договорах: как их избежать" на стр. 53 журнала N 9' 2016.

Оптимальный вариант - подписать договор на каждой странице. Тем более что особой сложности это не вызовет. В такой ситуации подмена листов будет бессмысленной, поскольку подпись контрагента на заменяемом листе можно разве что подделать.

Пригласите эксперта

В ситуациях, когда возникают сомнения относительно того или иного документа, целесообразно провести экспертизу. Определить, кому принадлежит подпись на документе, когда он был изготовлен, был ли текст нанесен позже проставления подписи, может только эксперт. Чтобы ответить на эти вопросы, необходимы специальные знания, которыми обычные граждане и суд не обладают. Без экспертного заключения даже самые сильные и убедительные аргументы по поводу того, что документ является порочным, суд не убедят.

При возникновении сомнений в подлинности документа необходимо в ходе рассмотрения дела заявить о фальсификации доказательства (ст. 161 АПК РФ, ст. 186 ГПК РФ). Без этого суд не станет проверять подлинность доказательства, и в дальнейшем будет уже невозможно что-либо изменить (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 29.08.2016 по делу N А81-5392/2015). Объясняется это тем, что участники спора сами несут риск наступления последствий совершения (несовершения) ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 АПК РФ).

Как оформить заявление

В заявлении указывается:

- общая информация о деле (наименования сторон и суда, номер дела, заявленные требования);

- просьба в адрес суда назначить соответствующую экспертизу (почерковедческую, по определению давности документа, подмены листов и др.);

- перечень вопросов для эксперта;

- перечень экспертных организаций из 3-5 пунктов, чтобы у судьи была возможность выбора.

Образец заявления приведен в Примере.

Пример. Заявление о фальсификации доказательства

ООО "Проспект-М"

119571, г. Москва, Ленинский проспект, д. 10А, корп. 3, стр. 1, офис 22

ИНН 4501138363/КПП 450321001, ОГРН 1064501223789, ОКПО 08545630,

р/с 40702810241550000215 в АКБ "Банк Москвы" (ОАО) г. Москва

к/с 30101810500000000119, БИК 044511219

тел.: 8 (499) 111-11-11, факс: 8 (499) 111-11-10, e-mail: mail@prospect-m.ru

10 апреля 2017 года

Исх. N 21к

Куда: Арбитражный суд г. Москвы

115225, г. Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

Истец: ООО "Проспект-М"

107143, г. Москва, ул. Химушина, д. 14, корп. 2, офис 3А

тел.: 8 (499) 244-92-92, доб. 6772, факс: 8 (499) 438-06-81

Ответчик: ООО "АВТОТРЕЙД-Н"

119571, г. Москва, Ленинский проспект, д. 156, стр. 1, офис 35

тел.: 8 (495) 488-88-88, доб. 6888, факс: 8 (495) 488-86-88

Дело N А40-311/2015-14-236

Заявление
о фальсификации доказательства

В производстве суда находится дело по иску о взыскании с Ответчика в пользу Истца задолженности по договору аренды нежилого помещения от 01.12.2016 N 33А в размере 800 000 рублей, которая образовалась в связи с неоплатой пользования помещением за декабрь 2016 и январь 2017 г. Поскольку Ответчик в нарушение условий заключенного договора ни разу не вносил плату за пользование арендуемым помещением, Истец расторг его на основании п. 4.1 данного договора 31.01.2017, о чем представитель Ответчика расписался в соответствующем уведомлении.

Спора по поводу прекращения арендных отношений между сторонами нет. Имеются неурегулированные разногласия относительно размера задолженности Ответчика. В п. 2.1 вышеуказанного договора была предусмотрена арендная плата в размере 400 000 рублей, в том числе НДС 18%, в месяц. Истец в материалы дела представил заверенную копию данного договора, а его подлинник на обозрение суда в судебном заседании, которое состоялось 28.03.2017. Ответчик в том же заседании представил свой экземпляр договора аналогичного содержания, за исключением п. 2.1. В его экземпляре размер арендной платы составлял не 400 000 рублей, в том числе НДС 18%, в месяц, а 150 000 рублей, в том числе НДС 18%, в месяц.

Представленный Ответчиком экземпляр договора имеет признаки замены листов: первая страница договора аренды визуально по цвету отличается от цвета других страниц, текст на первой странице расположен по-иному, чем на остальных страницах, на обороте договора на пломбе имеются признаки того, что документ расшивался и затем снова сшивался. Для установления наличия признаков фальсификации и факта подложности доказательства требуется наличие специальных знаний, которыми обладают профессиональные эксперты.

Выяснение поставленных вопросов необходимо для правильного установления всех юридически значимых обстоятельств дела, вынесения правильного решения по существу спора, учитывая, что рассматриваемое доказательство является ключевым по делу.

Исходя из изложенного и руководствуясь ст. 82, ч. 1 ст. 144 и ст. 161 АПК РФ,

Прошу:

1. Производство по настоящему гражданскому делу приостановить.

2. Назначить по делу экспертизу с целью выяснения следующих обстоятельств:

1) имеет ли договор аренды нежилого помещения от 01.12.2016 N 33А, представленный в материалы гражданского дела N А40-311/2015-14-236 со стороны Ответчика, признаки фальсификации?

2) была ли в данном договоре заменена первая страница?

3) был ли данный договор расшит и затем снова сшит?

3. Проведение экспертизы поручить по усмотрению суда любой экспертной организации, отвечающей установленным требованиям.

Истец со своей стороны предлагает на выбор суда следующие экспертные организации:

- Экспертно-консультационный центр "Независимая экспертная организация", адрес: Московская область, г. Щелково, пл. Ленина, д. 5, оф. 208, тел.: +7(915)3613995;

- Некоммерческое партнерство "Федерация судебных экспертов", адрес: г. Москва, Партийный пер., дом 1, корпус 57, стр. 3, тел.: 8 (495) 150-0-140;

- Автономная некоммерческая организация "Центр экспертиз", адрес: г. Москва, Смоленский бульвар, д. 7/9, тел.: 8 (495) 763-51-39, (499) 241-41-28.

Генеральный директор

Андреев

С.Ю. Андреев

Сторона спора, в пользу которой были сделаны выводы в экспертном заключении, может заявить ходатайство о вызове эксперта в суд. Его пояснения также могут усилить доказательственную базу.

К сведению. Если подозрения о фальсификации доказательств подтвердятся, можно подать заявление о проведении проверки в отношении виновных лиц для привлечения их к уголовной ответственности.

В трудовых отношениях такой же порядок

Отметим для сравнения, что порядок проведения экспертизы по делу касается любых споров, в том числе и трудовых. По результатам экспертизы, например, можно установить, подвергался ли экземпляр трудового договора изменению или нет. Можно привести следующие показательные примеры из практики.

Судебная практика. Частично удовлетворяя требование истца о взыскании зарплаты, суд исходил из того, что более высокий размер зарплаты, указанный в трудовом договоре, представленном истцом, был допечатан к остальному тексту после повторной закладки документа в принтер (определение Пермского краевого суда от 10.10.2012 по делу N 33-9106).

В другом деле отказ в выплате работнику компенсации при увольнении суд мотивировал тем, что тот представил трудовой договор, листы которого были отпечатаны на разных принтерах (определение Московского городского суда от 18.07.2014 N 4г/3-6337/14).

Когда заявление будет отклонено

При подаче заявления о фальсификации доказательства необходимо учитывать, что назначение экспертизы - право, а не обязанность суда. Впрочем, если основания для назначения экспертизы действительно есть, суд, скорее всего, удовлетворит заявление. Ведь без назначения экспертизы невозможно установить все юридически значимые обстоятельства и принять правильный судебный акт (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 25.03.2016 по делу N А27-23754/2014).

Если суд откажет в удовлетворении заявления, итоговое решение по делу может быть отменено вышестоящим судом в связи с процессуальными нарушениями. Отказывая в удовлетворении заявления о фальсификации, суд лишает заинтересованную сторону возможности представлять доказательства в подтверждение своей позиции.

Заявление нужно подать в суд первой инстанции. Это связано с тем, что вышестоящие инстанции рассматривать его, скорее всего, не станут (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 29.04.2016 по делу N А75-7782/2015). Суд апелляционной инстанции может назначить экспертизу только в случае, если он отменил решение нижестоящего суда и перешел к рассмотрению дела по правилам первой инстанции (ч. 6.1 ст. 268 и ч. 4 ст. 270 АПК РФ).

Когда экспертиза не нужна

Участник спора должен понимать, что подвергнуть экспертизе можно только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому спору. Такое требование закреплено в ст. 67 АПК РФ и ст. 59 ГПК РФ.

Так, не нужно проведение экспертизы для определения даты проставления печати на договоре, поскольку она вообще является факультативным (не обязательным) реквизитом. Отсутствие на договоре печати одной из сторон само по себе не означает, что договор не заключен (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 24.04.2015 N Ф09-1731/15).

Заемные отношения

Если спор идет о взыскании денег по долговой расписке физического лица, то имеет смысл провести почерковедческую экспертизу. В этой ситуации расписка является ключевым документом, и его исключение из доказательственной базы лишает истца шансов на победу.

Другое дело, если договор займа был заключен между компаниями. Факт выдачи денег можно доказать даже тогда, когда подлинность подписи на договоре вызывает большие сомнения. В качестве доказательства заимодавец может представить платежные поручения и выписки по счету. Из их содержания можно понять, какая сумма, когда и кому была перечислена. Если заимодавец в назначение платежа добавил срок пользования займом и процентную ставку, а заемщик деньги принял и не вернул, то их вполне можно взыскать (п. 3 ст. 438 ГК РФ, постановление Арбитражного суда Уральского округа от 08.10.2014 N Ф09-6129/14).

В системе "Клиент-банк" заемщик видит регулярные поступления и их основания. Поэтому невозврат поступивших денег в разумный срок свидетельствует о возникновении заемных отношений. В таком случае проведение экспертизы договора займа не нужно, поскольку требования подтверждаются другими доказательствами. Именно поэтому, если заемщик факт исполнения заемной сделки не оспаривает, то оснований для назначения экспертизы не будет (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 11.02.2016 N Ф09-12233/15).

Если же в "платежке" есть ссылки на договор займа, в отношении которого заявлено о фальсификации, то суд может назначить экспертизу. В такой ситуации довод заемщика необходимо проверить, чтобы понять объем его обязательств по такому договору. Если выяснится, что договор оказался подложным, то при доказанности факта передачи денег заимодавец сможет вернуть их без процентов. Но требование нужно заявлять о взыскании неосновательного обогащения, а не долга по договору займа.

Универсальный подход

Отметим, что такую логику можно применить и к другим случаям. Возьмем для примера договор поставки. Стороны зачастую не заключают соглашение в виде одного документа. Они используют другие способы: выставляют счет на оплату (с указанием перечня и стоимости товаров) и подписывают товарную накладную. Такие действия свидетельствуют о заключении разовой сделки купли-продажи. Соответственно, даже когда стороны все же подписали договор, вряд ли есть смысл ставить вопрос о его фальсификации. Покупателю, который подписал все документы, относящиеся к поставке, без возражений, в любом случае придется оплатить поставленный товар. Суд отклонит заявление о назначении почерковедческой экспертизы, поскольку факт поставки будет подтвержден другими доказательствами.

Будьте внимательны

Как показывает практика, во многих случаях недобросовестным компаниям иногда даже не приходится менять листы в договорах. В ряде случаев их контрагенты из-за невнимательности упускают из вида важные вещи. Взять, к примеру, такой простой реквизит, как дата подписания договора. На практике стороны обмениваются документами, подписанными, как правило, с одной стороны. В таком случае дата фактического подписания другой стороной может не совпадать с датой, указанной в "шапке" договора. Если стороны доверяют друг другу и заинтересованы в сотрудничестве, никаких спорных вопросов обычно не возникает.

Однако та сторона договора, которая фактически его подписывает позже, принимает на себя определенный риск. Так, если она обязана перечислить аванс в конкретный срок со дня подписания договора, платеж может автоматически стать просроченным. И если договором за это предусмотрена неустойка, то компания будет вынуждена ее заплатить.

Оптимизировать такой риск несложно. Не надо даже переделывать подписанные документы. Достаточно на последней странице рядом с подписью поставить дату. Это будет означать, что договор фактически был заключен позже. В результате риск будет устранен.

Скрытые условия - альтернатива фальсификации

Можно привести и другой показательный пример из судебной практики. Хитрая компания может включить в свой типовой договор скрытое условие о поручительстве директора контрагента за исполнение обязательств. В договоре поставки это условие может выглядеть, например, так: "Физическое лицо, подписавшее настоящий договор от имени покупателя, считается солидарно обязанным с ним в течение двух лет с даты его заключения". В такой ситуации письменная форма договора поручительства считается соблюденной, а существенные условия - согласованными. Как показывает анализ судебной практики, это условие признается легитимным (см., например, решение Черемушкинского районного суда г. Москвы от 04.12.2013 по делу N 2-5220/2013, апелляционное определение Московского городского суда от 30.10.2013 по делу N 11-21334, определение Санкт-Петербургского городского суда от 21.09.2010 N 33-12564/2010, определение Московского городского суда от 08.07.2010 по делу N 33-19171).

Выходит, что многим недобросовестным компаниям не нужно опускаться до изощренных хитростей и подделок документов. Они могут использовать обычные, порою даже банальные уловки, пользуясь неопытностью или невнимательностью контрагентов.

Коротко о главном

Таким образом, компании при заключении договоров нужно быть очень внимательной. А если дело дошло до суда, следует занимать активную позицию, представлять доказательства в подтверждение своих аргументов и возражения по существу доводов оппонента.

Если процессуальный противник представляет доказательства, которые имеют признаки фальсификации, целесообразно заявлять о проведении экспертизы. Но для этого должны быть основания, а проверяемое доказательство должно иметь отношение к спору. Надеемся, что наша статья поможет вам успешно защитить свои интересы и интересы компании.