Вопрос: Каким образом может быть исполнено требование подпункта 8.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ) о заблаговременном информировании владельцев инвестиционных паев о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, в случае, если решение о проведении общего собрания принимается управляющей компанией текущей датой? (ответ Банка России, май 2017 г.)

Каким образом может быть исполнено требование подпункта 8.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ) о заблаговременном информировании владельцев инвестиционных паев о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, в случае, если решение о проведении общего собрания принимается управляющей компанией текущей датой?

В соответствии с пунктами 2.8, 2.9, 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07.02.2008 N 08-5/пз-н решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) принимается управляющей компанией, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев фонда.

При этом в соответствии с подпунктом 8.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона N 156-ФЗ (Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах") управляющая компания фонда обязана раскрывать или, если инвестиционные паи ограничены в обороте, предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав или для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении не позднее трех рабочих дней до даты составления указанного списка.

В соответствии с пунктом 9 статьи 51 Федерального закона N 156-ФЗ управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения, предоставления или раскрытия информации обязана представить в Банк России или в уполномоченную им организацию указанную информацию в случаях и порядке, которые установлены нормативными актами Банка России.

Согласно пункту 1.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 N 05-23/пз-н (далее - Положение N 05-23/пз-н), управляющая компания фонда до распространения, предоставления не по требованию или опубликования информации, в том числе до раскрытия информации в соответствии с Положением N 05-23/пз-н, обязана представить в Банк России или уполномоченную им организацию копии документов, содержащих указанную информацию.

На основании изложенного управляющая компания вправе руководствоваться своим намерением в будущем принять решение о созыве общего собрания при раскрытии (предоставлении) владельцам инвестиционных паев информации о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев. При этом управляющая компания фонда, созывающая общее собрание, до раскрытия (предоставления) владельцам инвестиционных паев информации о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, обязана представить копии таких документов в Банк России.

Банк России

www.cbr.ru

31 мая 2017 г.