Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, информации о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг..." (подготовлен Росфинмониторингом 14.10.2016)

Проект Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, информации о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков"
(подготовлен Росфинмониторингом 14.10.2016 г.)

Досье на проект

Пояснительная записка

В целях реализации положений Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст.4214; 2015, N1, ст.37; 2016, N 1,ст. 11), в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2015 г. N 1479 "Об утверждении Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 2, ст. 354) приказываю:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, информации о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков (далее - Инструкция).

2. Первому заместителю директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф. Короткому обеспечить не позднее 30 дней со дня официального опубликования настоящего приказа разработку правового акта Федеральной службы по финансовому мониторингу организационно-распорядительного характера, утверждающего рекомендации по заполнению электронных сообщений в соответствии с пунктом 2.4 Инструкции.

3. Настоящий приказ вступает в силу в течение 60 дней со дня его официального опубликования.

Директор

Ю.А. Чиханчин

Утверждена
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от _________________N_____

Инструкция
о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, информации о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков

Глава I. Общие положения

1.1 Настоящая Инструкция определяет особенности представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, информации о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков.

1.2. Настоящая Инструкция не регламентирует вопросы, связанные с представлением хозяйственными обществами информации по запросам Росфинмониторинга в соответствии с абзацем 3 пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Глава II. Подготовка и представление информации

в Росфинмониторинг

2.1. Информация об операциях хозяйственного общества, указанных в пункте 1.1 настоящей Инструкции, представляется в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем открытия, закрытия, изменения реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, заключения, расторжения договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком и внесения в него изменений, а также приобретения и отчуждения ценных бумаг иностранного банка в виде электронных сообщений (далее - ЭС, сообщение).

Требования к формату, структуре, наименованию и размеру ЭС приведены в приложении 1 к настоящему приказу.

2.2. Подготовка ЭС осуществляется хозяйственными обществами с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете хозяйственного общества на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - Личный кабинет) по адресу: www.fedsfm.ru.

2.3. Подключение хозяйственных обществ к Личному кабинету осуществляется в порядке согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.

2.4. Росфинмониторинг обеспечивает размещение на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.fedsfm.ru) рекомендаций по заполнению ЭС, включающих в себя описание содержащихся в ЭС сведений.

2.5. ЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа хозяйственного общества, или уполномоченного им должностного лица.

2.6. Передача хозяйственными обществами ЭС в Росфинмониторинг осуществляется по шифрованным каналам связи с применением средств криптографической защиты информации, совместимых со средствами криптографической защиты информации, используемыми в Росфинмониторинге, через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".

2.7. Представление ЭС осуществляется хозяйственными обществами с использованием Личного кабинета.

2.8. В случае невозможности представления ЭС в Росфинмониторинг через Личный кабинет по независящим от хозяйственного общества причинам природного и (или) техногенного характера, информация о событиях, указанных в пункте 1.2 настоящей Инструкции, по согласованию с Росфинмониторингом, может предоставляться на магнитном, оптическом или цифровом носителе информации (далее - съемный носитель) с сопроводительным письмом.

2.8.1. Для согласования направления ЭС на съемном носителе хозяйственные общества направляют в Росфинмониторинг заявку на согласование, составленную на бумажном носителе в свободной форме с указанием реквизитов хозяйственного общества, адреса (включая адрес электронной почты) и оснований для представления ЭС на съемном носителе. Заявка, подписанная руководителем хозяйственного общества либо лицом его замещающим, направляется непосредственно в Росфинмониторинг заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, либо курьером.

2.9. В случае получения согласования для представления ЭС на съемном носителе, хозяйственное общество формирует сообщение с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете, и представляет его в Росфинмониторинг на съемном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла, с сопроводительным письмом, подписанным руководителем хозяйственного общества либо лицом его замещающим и заверенным печатью хозяйственного общества.

ЭС на съемном носителе с сопроводительным письмом направляются в Росфинмониторинг нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении не позднее одного рабочего дня, следующего за днем формирования ЭС с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.

Сопроводительное письмо должно содержать следующую информацию:

- наименование хозяйственного общества;

- ИНН хозяйственного общества;

- почтовый адрес хозяйственного общества;

- номер сообщения;

- дата сообщения;

- вид сообщения;

- контактный телефон;

- фамилия, имя, отчество единоличного исполнительного органа хозяйственного общества, или уполномоченного им должностного лица.

Глава III. Формирование и направление ЭС

в Росфинмониторинг

3.1. Хозяйственное общество при формировании ЭС руководствуются рекомендациями, приведенными в описании структур, соответствующих ЭС, утверждаемых Росфинмониторингом.

3.2. Каждому ЭС, представляемому хозяйственным обществом в Росфинмониторинг, в автоматизированном режиме посредством программного обеспечения присваивается специальный десятизначный номер сообщения (идентификатор записи в ЭС) и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами и могут использоваться при ссылках на сообщения хозяйственного общества, в случаях обнаружения ошибок и получения запросов на представление дополнительной информации.

Структура номера ЭС, который формируется хозяйственным обществом по каждому типу сообщения отдельно, приведена в пункте 4 таблицы 1 (Приложение 1 к приказу).

3.3. При получении ЭС Росфинмониторинг осуществляет процедуры проверки электронной подписи, включая идентификацию отправителя ЭС, целостности сообщения, а также форматно-логического контроля.

3.4. По результатам обработки полученного ЭС Росфинмониторинг формирует и размещает в Личном кабинете Журнал обработки ЭС, приведенный в приложении 3 к настоящей Инструкции, который содержит квитанцию о принятии (непринятии) ЭС Росфинмониторингом.

3.5. ЭС, корректно представленное хозяйственным обществом, считается принятым (сообщению присваивается статус "принято").

3.6. ЭС, представленное хозяйственным обществом, не принятое Росфинмониторингом, считается отвергнутым (сообщению присваивается статус "отвергнуто").

ЭС не принимается Росфинмониторингом в случаях:

- представления ЭС структура, формат, наименование, размер которых не соответствует требованиям к формату, структуре, наименованию и размеру ЭС, установленным настоящим Приказом;

- если ЭС не пройден логический контроль;

- если ЭС не подписано усиленной квалифицированной электронной подписью или электронная подпись недостоверна.

3.7. Непринятые (отвергнутые) ЭС исключаются из дальнейшей обработки, а в Личном кабинете размещается Журнал обработки ЭС, приведенный в приложении 3 к настоящей Инструкции, который содержит квитанцию о принятии (непринятии) ЭС Росфинмониторингом, с информацией о невозможности принятия ЭС с указанием конкретных причин непринятия сообщения.

3.8. При получении информации о невозможности принятия сообщения хозяйственное общество принимает меры по устранению причин непринятия ЭС, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее одного рабочего дня, следующего за днем размещения в Личном кабинете указанной информации, представляет исправленное сообщение целиком в Росфинмониторинг.

3.9. Показатель "Тип записи в ЭС" в исправленном ЭС имеет следующее значение - "2 - исправление записи", а в показателе "Дата исправления/замены записи" указывается дата представления исправленного сообщения, с обязательным заполнением элемента "Идентификатор записи в ЭС".

3.10. В случае, если ЭС отвергнуто по причине некорректного указания даты сообщения, то показателям "Дата сообщения" и "Дата исправления/замены записи" присваиваются текущие значения, а показателю "Идентификатор записи в ЭС" - номер первично представленного ЭС.

3.11. В случае, если ЭС отвергнуто по причине некорректного указания идентификатора записи в ЭС, то исправленному идентификатору записи в ЭС присваивается следующий порядковый идентификатор записи в ЭС (структура номера приведена в пункте 4 таблицы 1 Приложения 1 к приказу); в показателе "Дата сообщения" указывается дата первично представленного ЭС, а показателю "Дата исправления/замены записи" должно быть присвоено текущее значение.

3.12. Неисправленное ЭС считается представленным с нарушением порядка, установленного настоящей Инструкцией.

ЭС, исправленное с нарушением срока, установленного настоящей Инструкцией, считается, соответственно, представленным с нарушением срока.

3.13. Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом сообщение хозяйственное общество представляет заменяющее ЭС целиком, имеющее значение показателя "Вид сообщения" - "3 - запрос замены записи", с указанием в показателе "Дополнительная информация" описания вносимых изменений в сообщение с заполнением показателя "Идентификатор сообщения". При этом в показателе "Дата исправления/замены записи" указывается дата представления исправленного/заменяющего сообщения.

3.14. Заменяющее сообщение направляется хозяйственным обществом в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение хозяйственным обществом изменений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.

3.15. Для удаления ранее представленного в Росфинмониторинг ЭС хозяйственное общество направляет в адрес Росфинмониторинга запрос на удаление по форме, приведенной в приложении 4 к настоящей Инструкции, с обязательным указанием причины удаления сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать сообщение (дата сообщения, идентификатор сообщения, а также иные дополнительные сведения, содержащиеся в сообщении.

Данный запрос подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа хозяйственного общества, или уполномоченного им должностного лица и направляется в адрес Росфинмониторинга через Личный кабинет.

3.16. В случае невозможности отправки запроса на удаление в Росфинмониторинг через Личный кабинет, до устранения причин, препятствующих направлению его в установленном порядке, хозяйственное общество направляет в адрес Росфинмониторинга письменный запрос по форме, приведенной в приложении 4 к настоящей Инструкции, подписанный лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа хозяйственного общества, или специально уполномоченного им лица и заверенный печатью хозяйственного общества (при наличии) курьером или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.

Приложение 1 к приказу
Федеральной службы по
финансовому мониторингу
от " " __________2016 г. N " "

Требования
к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящегося под его прямым или косвенным контролем

Электронное сообщение (далее - ЭС), направляемое в Росфинмониторинг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем (далее - хозяйственные общества), формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8.

Наименование ЭС должно иметь следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8").

Размер ЭС не должен превышать 1 Мб.

ЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ЭС формируется хозяйственными обществами из сведений, содержащихся в табл. 1 настоящего приложения.

Информационная часть ЭС об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранных банках формируется хозяйственными обществами из сведений, содержащихся в табл. 2 настоящего приложения.

Информационная часть ЭС о приобретении (об отчуждении) ценных бумаг иностранных банков формируется из сведений, содержащихся в табл. 3 настоящего приложения.

Таблица 1

Служебная часть электронного сообщения

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
1	Версия формата	Указывается версия формата.
2	Версия передающей программы	Указывается версия передающей программы.
3	Дата электронного сообщения	Указывается дата направления электронного сообщения.
4	Номер ЭС	Номер ЭС формируется хозяйственным обществом по каждому виду сообщения отдельно в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления ЭС, и имеет вид "YYXXXZZZZZ", где: "YY" - вид ЭС, присваивается при выборе соответствующего вида ЭС для представления информации. "01" - об открытии счета в иностранном банке. "02" - об изменении счета в иностранном банке. "03" - о закрытии счета в иностранном банке. "04" - об открытии депонированного аккредитива в иностранных банках. "05" - об изменении депонированного аккредитива в иностранных банках. "06" - о закрытии депонированного аккредитива в иностранных банках. "07" - о приобретении ценных бумаг иностранных банков. "08" - об отчуждении ценных бумаг иностранных банков. "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией, самостоятельно в случае представления ЭС филиалом. В ином случае ставится значение "000". "ZZZZZ" - порядковый номер по возрастанию в течение одного календарного года представления ЭС (начинается с 00001). Порядковый номер формируется отдельно для каждого вида ЭС. Например, при открытии в третий раз счета в иностранном банке хозяйственное общество должно будет сформировать ЭС с номером 0100000003, а при пятнадцатом случае приобретения ценных бумаг иностранных банков вторым филиалом хозяйственного общества - с номером 0700200015
5	Должность уполномоченного лица	Указываются должность лица, на которого хозяйственной организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6	ФИО уполномоченного лица	Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
7	Телефон уполномоченного лица	Указывается номер телефона (включая код города)
8	Адрес электронной почты уполномоченного лица	Указывается адрес электронной почты уполномоченного лица

Таблица 2

Информационная часть электронного сообщения

об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранных банках

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения об организации
1	Наименование организации	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации
2	Сокращенное наименование организации	Указывается в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)
3	ОГРН организации	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
4	ИНН организации	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
5	КПП организации	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
Фактический адрес местонахождения организации
6	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
7	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
8	Населенный пункт	Указывается город (или иной населенный пункт).
9	Улица (проспект, переулок, квартал)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).
10	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
11	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
12	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 2. Сведения о банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации
1	Наименование банка, в котором открыт (закрыт) счет, покрытый (депонированный) аккредитив.	Заполняется буквами латинского алфавита
2	CODE (SWIFT)	Указывается SWIFT код банка.
Фактический адрес местонахождения банка
3	Дом (владение)	Указывается номер дома.
4	Улица (проспект, переулок, квартал)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного)
5	Район	Указывается район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта)
6	Населенный пункт	Указывается город (или иной населенный пункт).
7	Регион	Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.)
8	Индекс	Указывается почтовый индекс
9	Цифровой код страны местонахождения банка (по ОКСМ)	Указывается 3-х разрядный идентификационный код страны местонахождения банка.
Раздел 3. Сведения о банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации, до изменения его реквизитов (заполняется в случае изменения)
1	Наименование банка, в котором открыт (закрыт) счет, покрытый (депонированный) аккредитив.	Заполняется буквами латинского алфавита
2	Дата изменения сведений о банке	Заполняется в случае изменения
3	CODE (SWIFT)	Указывается SWIFT код банка.
Фактический адрес местонахождения банка
4	Дом (владение)	Указывается номер дома.
5	Улица (проспект, переулок, квартал)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного)
6	Район	Указывается район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта)
7	Населенный пункт	Указывается город (или иной населенный пункт).
8	Регион	Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.)
9	Индекс	Указывается почтовый индекс
10	Цифровой код страны местонахождения банка (по ОКСМ)	Указывается 3-х разрядный идентификационный код страны местонахождения банка.
Раздел 4. Сведения о счете в банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации
1	Номер счета	Указывается номер счета (30 разрядов).
2	Номер счета до изменения	Указывается номер счета до изменения (30 разрядов).
3	Дата заключения договора банковского счета (вклада)	Указывается дата заключения договора банковского счета (вклада).
4	Дата изменения договора банковского счета (вклада)	Указывается дата изменения договора банковского счета (вклада).
5	Дата расторжения договора банковского счета (вклада)	Указывается дата расторжения договора банковского счета (вклада).
6	Номер договора банковского счета (вклада)	Указывается номер договора банковского счета (вклада).
7	Номер измененного договора банковского счета (вклада)	Указывается номер измененного договора банковского счета (вклада).
8	Код валюты	Указывается цифровой код валюты при открытии/закрытии/изменении реквизитов счета (вклада).
9	Сумма денежных средств	Указывается сумма денежных средств при открытии/закрытии/изменении реквизитов счета в валюте счета (вклада).
10	Сумма денежных средств в рублевом эквиваленте	Указывается сумма денежных средств в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату открытия/ закрытия/ изменения реквизитов счета в валюте счета (вклада).
Состояние (статус) счета в банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации
11	Код состояния счета	Показатель принимает значение: <1> - в случае открытия счета; <2> - в случае изменения реквизитов счета; <3> - в случае закрытия счета.
12	Дата открытия счета	В случае если показатель "Код состояния счета " принимает значение <1>, указывается дата открытия счета. В электронном сообщении о закрытии, об изменении реквизитов счета показатель отсутствует.
13	Дата изменения реквизитов счета	В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов счета. В электронном сообщении об открытии, о закрытии счета показатель отсутствует.
14	Дата закрытия счета	В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, указывается дата закрытия счета. В электронном сообщении об открытии, об изменении реквизитов счета показатель отсутствует.
Раздел 5. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве
1	Номер аккредитива	Указывается номер аккредитива, присвоенный банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
2	Код валюты	Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют.
3	Сумма аккредитива	Указывается цифрами сумма аккредитива.
4	Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте	Указывается цифрами сумма аккредитива в рублевом эквиваленте на дату открытия/закрытия/изменения реквизитов аккредитива.
5	Срок действия аккредитива	Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
Состояние (статус) покрытого (депонированного) аккредитива
6	Код состояния аккредитива	Показатель принимает значение: <1> - в случае открытия аккредитива; <2> - в случае изменения реквизитов аккредитива; <3> - в случае закрытия аккредитива.
7	Дата открытия аккредитива	В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <1>, указывается дата открытия аккредитива. В электронном сообщении о закрытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует.
8	Дата изменения реквизитов аккредитива	В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов аккредитива. В электронном сообщении об открытии, о закрытии аккредитива показатель отсутствует.
9	Дата закрытия аккредитива	В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <3>, указывается дата закрытия аккредитива. В электронном сообщении об открытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует.
Сведения о получателе средств по аккредитиву
10	Тип получателя средств	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя.
11	Признак резидента (нерезидента) получателя средств	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <2> - для нерезидента.
12	Наименование получателя средств	Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <1>, то указывается наименование юридического лица (филиала юридического лица). Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <2> или <3>, то указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица.
13	ИНН (КИО) получателя средств	Для юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для физического лица указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.
Раздел 6. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений (включает показатели раздела 5, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>)

Таблица 3

Информационная часть электронного сообщения о приобретении

(об отчуждении) ценных бумаг иностранных банков

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения об организации
1	Наименование организации	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации
2	Сокращенное наименование организации	Указывается в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)
3	ОГРН организации	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
4	ИНН организации	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
5	КПП организации	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
Фактический адрес местонахождения организации
6	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
7	Район	Указывается район субъекта Российской Федерации.
8	Населенный пункт	Указывается населенный пункт.
9	Улица	Указывается наименование улицы.
10	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
11	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
12	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 2. Сведения о банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации
1	Наименование банка, у которого приобретаются (отчуждаются) ценные бумаги	Заполняется буквами латинского алфавита
2	CODE (SWIFT)	Указывается SWIFT код банка.
Фактический адрес местонахождения банка
3	Дом (владение)	Указывается номер дома.
4	Улица (проспект, переулок, квартал)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного)
5	Район	Указывается район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта)
6	Населенный пункт	Указывается город (или иной населенный пункт).
7	Регион	Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.)
8	Индекс	Указывается почтовый индекс
9	Цифровой код страны местонахождения банка (по ОКСМ)	Указывается 3-х разрядный идентификационный код страны местонахождения банка.
Раздел 3. Сведения о банке, расположенном за пределами территории Российской Федерации, до изменения его реквизитов (заполняется в случае изменения)
1	Наименование банка, у которого приобретаются (отчуждаются) ценные бумаги	Заполняется буквами латинского алфавита
2	Дата изменения сведений о банке	Заполняется в случае изменения
3	CODE (SWIFT)	Указывается SWIFT код банка.
Фактический адрес местонахождения банка
4	Дом (владение)	Указывается номер дома.
5	Улица (проспект, переулок, квартал)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного)
6	Район	Указывается район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта)
7	Населенный пункт	Указывается город (или иной населенный пункт).
8	Регион	Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.)
9	Индекс	Указывается почтовый индекс
10	Цифровой код страны местонахождения банка (по ОКСМ)	Указывается 3-х разрядный идентификационный код страны местонахождения банка.
Раздел 4. Сведения о ценных бумагах
1	Код состояния ценных бумаг	Показатель принимает значение: <1> - в случае приобретения ценных бумаг; <2> - в случае отчуждения ценных бумаг.
2	Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг	Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <1>, то указывается дата приобретения ценных бумаг. Если показатель "Код состояния ценных бумаг" принимает значение <2>, то указывается дата отчуждения ценных бумаг.
3	Наименование эмитента	Указывается полное наименование эмитента для кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - в соответствии со справочником SWIFT.
4	Номер (код) эмитента	По каждому эмитенту указывается для: кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT; кредитной организации - нерезидента, не являющиеся участниками системы SWIFT, - условное обозначение <НР>.
5	Код типа ценных бумаг	В разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной (отчужденной) обществом.
6	Код валюты ценной бумаги	Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.
7	Количество ценных бумаг, штук	Указывается количество ценных бумаг.
8	Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги	Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.
9	Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги в рублевом эквиваленте	Указывается цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату приобретения ценных бумаг.

Приложение 2 к приказу
Федеральной службы по
финансовому мониторингу
от " " __________2016 г. N " "

Порядок подключения
хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, к Личному кабинету хозяйственного общества на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

Общие положения

1. Настоящий Порядок определяет процедуру регистрации хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем (далее - общества), на официальном сайте Росфинмониторинга.

Порядок регистрации обществ в Личном кабинете

2. Общества имеют возможность подать заявку на подключение к Личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга (http://www.fedsfm.ru/).

Для подключения обществам необходимо пройти регистрацию по адресу https://portal.fedsfm.ru/. Регистрация возможна, как с использованием усиленной квалифицированной электронной подписью общества (далее - ЭП), так и без нее.

Порядок регистрации обществ в Личном кабинете без использования ЭП

3. Для регистрации обществ в Личном кабинете без использования ЭП необходимо заполнить и отправить заявку на регистрацию для хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение (Приложение к Порядку регистрации), размещенную по адресу https://portal.fedsfm.ru/.

При корректном заполнении заявки на адрес электронной почты, указанной в заявке, поступит электронное письмо, содержащее печатную форму заявки.

Заявку на бумажном носителе за подписью руководителя и скрепленную печатью общества (при наличии) необходимо направить в Росфинмониторинг по адресу 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д.39 стр.1.

Регистрация обществ в Личном кабинете производится сотрудником Росфинмониторинга не позднее 10 рабочих дней со дня получения оригинала заявки на бумажном носителе.

Порядок регистрации обществ в Личном кабинете с использованием ЭП

4. Для регистрации обществ в Личном кабинете с использованием ЭП необходимо заполнить и отправить заявку на регистрацию с использованием ЭП для хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение (Приложение к Порядку регистрации), размещенную по адресу https://portal.fedsfm.ru/, в электронном виде.

Регистрация обществ с использованием ЭП в Личном кабинете производится сотрудником Росфинмониторинга не позднее 10 рабочих дней со дня получения заявки в электронном виде.

5. Для авторизации в Личном кабинете используется:

1) логин: ИНН и КПП (слитно, без пробела), пароль поступит на электронную почту, указанную в заявке;

2) После успешной первичной авторизации необходимо изменить пароль доступа к Личному кабинету.

6. В случае, если обществу отказано в регистрации в Личном кабинете, Росфинмониторинг информирует об этом общество по электронной почте, указанной в заявке.

6.1 Причины отказа обществу в регистрации в Личном кабинете Росфинмониторинга:

1) Наименование/ИНН/КПП общества, указанные в сертификате ключа ЭП, не совпадают с наименованием/ИНН/КПП общества в заявке, направленной в Росфинмониторинг в электронном виде;

2) Наименование/ИНН/КПП общества, указанные в заявке, направленной в Росфинмониторинг в электронном виде, не совпадают с наименованием/ИНН/КПП общества в заявке, направленной в Росфинмониторинг на бумажном носителе;

3) Владелец сертификата ключа ЭП не является руководителем общества;

4) Иные.

7. В случаях утраты пароля обществу необходимо воспользоваться формой для восстановления пароля, размещенной на сайте Росфинмониторинга https://portal.fedsfm.ru/.

8. В целях оказания консультационной помощи по вопросам подключения и работы с Личным кабинетом в Росфинмониторинге с понедельника по четверг с 9.00 до 18.00, в пятницу с 9.00 до 16.45 (по московскому времени) функционирует "горячая линия": (495) 627-32-99, а также имеется возможность круглосуточного направления заявки на техническую поддержку через специализированную форму, размещенную на Портале Росфинмониторинга

https://portal.fedsfm.ru/account/supportpost.aspx.

Приложение
к Порядку регистрации хозяйственного общества, имеющего
стратегическое значение для оборонно-промышленного
комплекса и безопасности Российской Федерации,
а также общества, находящегося под его прямым
или косвенным контролем, на официальном сайте Росфинмониторинга

Заявка на регистрацию

Заявка на подключение к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга для хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем.

N п/п	Наименование поля	Поле для заполнения
1.	Организационно-правовая форма*
2.	Наименование организации*
3.	ИНН*
4.	КПП*
5.	Головное общество (Возможные варианты заполнения: "Да/Нет". В случае заполнения поля значением "Нет", обязательными для заполнения становятся поля, содержащие информацию о головном обществе.)
5.1	Организационно-правовая форма головного общества**
5.2	Наименование организации головного общества**
5.3	ИНН головного общества**
5.4	КПП головного общества**
6.	Адрес электронной почты*
7.	Контактный телефон*
8.	Примечание

* - Указаны поля обязательного заполнения.

**- Указанные поля являются условно-обязательного заполнения. (Условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует.)

Приложение 3 к приказу
Федеральной службы по
финансовому мониторингу
от " " __________2016 г. N " "

ЖУРНАЛ ОБРАБОТКИ ЭС

N п/п	Идентификатор записи в сообщении	Тип записи в сообщении	Дата формирования сообщения	Дата отправления сообщения	Статус сообщения	Причина отвержения сообщения	Дата размещения информации о результатах обработки сообщения