Проект Указания Банка России "Об инсайдерской информации Банка России" (подготовлен Банком России 23.08.2017)

Проект Указания Банка России "Об инсайдерской информации Банка России"
(подготовлен Банком России 23.08.2017 г.)

Досье на проект

1. Настоящее Указание на основании части 3 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291, N 48, ст.6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082,  ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон) устанавливает Перечень инсайдерской информации Банка России (приложение к настоящему Указанию).

2. К кредитным организациям для целей настоящего Указания относятся:

2.1. кредитные организации, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;

2.2. кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к организованным торгам российским организатором торговли, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;

2.3. кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;

2.4. кредитные организации, осуществляющие в интересах клиентов операции с иностранной валютой на организованных торгах, а также заключающие в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта;

2.5. небанковские кредитные организации - центральные контрагенты;

3. К некредитным финансовым организациям для целей настоящего Указания относятся лица, осуществляющие следующие виды деятельности:

3.1. профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3.2. управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

3.3. специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

3.4. акционерных инвестиционных фондов;

3.5. клиринговую деятельность;

3.6. деятельность по осуществлению функций центрального контрагента;

3.7. организатора торговли;

3.8. центрального депозитария;

3.9. субъектов страхового дела, в случае если такие лица являются эмитентами эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;

3.10. негосударственных пенсионных фондов, в случае если такие лица являются эмитентами эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;

3.11. кредитных рейтинговых агентств;

3.12. микрофинансовых организаций, в случае если такие лица являются эмитентами эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;

3.13. репозитариев.

4. Для целей настоящего Указания под эмитентом понимается:

эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к организованным торгам на территории Российской Федерации или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подано заявление (заявка) об их допуске к организованным торгам.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания:

6.1. признать утратившими силу:

Указание Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России", зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2011 года N 22403;

Указание Банка России от 29 июля 2013 года N 3033-У "О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России", зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 9 августа 2013 года N 29339;

6.2. не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 августа 2012 года N 12-76/пз-н "Об утверждении перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 7 ноября 2012 года N 25776.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение
к Указанию Банка России
от "__" ______ 2017 года N ____

"Об инсайдерской информации Банка России"

Перечень инсайдерской информации Банка России

N п/п	Содержание информации
1.	Информация о принятых Банком России решениях в отношении эмитентов
1.1.	о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, программы облигаций, отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций
1.2.	о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг (в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, в случае если такие изменения связаны с продлением срока размещения эмиссионных ценных бумаг и (или) иными условиями их размещения
1.3.	о регистрации (отказе в регистрации) проспекта ценных бумаг (основной, дополнительной части проспекта ценных бумаг)
1.4.	о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
1.5.	о приостановлении (возобновлении) эмиссии ценных бумаг
1.6.	о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
1.7.	об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
1.8.	о выдаче (отказе в выдаче) разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации
2.	Информация о принятых Банком России решениях в отношении кредитных организаций:
2.1.	о выдаче лицензии на осуществление банковских операций: при расширении деятельности кредитной организации; в связи с выдачей присоединяющей кредитной организации лицензии, расширяющей ее деятельность; при получении небанковской кредитной организацией статуса банка
2.2.	об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций
2.3.	о признании утратившим силу разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц
2.4.	о признании утратившими силу разрешений Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц и замене лицензии
2.5.	О назначении временной администрации по управлению кредитной организацией, за исключением случая назначения временной администрации в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций
2.6.	О введении моратория на удовлетворение требований кредиторов кредитной организации
3.	Информация о принятых Банком России решениях в отношении некредитных финансовых организаций:
3.1.	об аннулировании, отзыве лицензии, приостановлении, возобновлении действия лицензии на осуществление следующих видов деятельности: профессионального участника рынка ценных бумаг; управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; акционерного инвестиционного фонда; клиринговой деятельности; организатора торговли; субъекта страхового дела, в случае если такое лицо является эмитентом эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам; негосударственного пенсионного фонда, в случае если такое лицо является эмитентом эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам; репозитариев
3.2.	об исключении сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменений в статью 761 Федерального закона N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
3.3.	о присвоении статуса центрального контрагента, отказе в присвоении статуса центрального контрагента, о прекращении и утрате статуса центрального контрагента
3.4.	о присвоении статуса центрального депозитария, отказе в присвоении статуса центрального депозитария
3.5.	о назначении временной администрации некредитной финансовой организации
3.6.	о регистрации (отказе в регистрации), согласовании (отказе в согласовании), утверждении (отказе в утверждении) внутренних документов организаторов торговли, клиринговых организаций, центральных контрагентов и центральных депозитариев
3.7.	о вынесении Банком России заключения о соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц
4.	Информация о выдаче Банком России лицензии на осуществление видов деятельности, указанных в статье 761 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст.9, ст. 10, ст.1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст.4699; N 44, ст. 4982; N 52, cт. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295), следующим лицам: профессиональному участнику рынка ценных бумаг; управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;субъекту страхового дела, в случае если такое лицо является эмитентом эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которого допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам; эмитенту; клиринговой организации; организаторам торговли
5.	Информация о принятых Банком России решениях в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов и управляющих ипотечным покрытием, инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия, удостоверяющую долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске к торговле на указанных торгах:
5.1.	о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами
5.2.	о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила доверительного управления ипотечным покрытием
6.	Информация, полученная Банком России в ходе проводимых Главной инспекцией Банка России проверок, а также информация о результатах таких проверок кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, содержащая: наименование кредитной организации (ее филиала) - на основании данных книги государственной регистрации кредитных организаций, некредитной финансовой организации - на основании данных единого государственного реестра юридических лиц, в отношении которой проводилась проверка; место проведения проверки (для некредитной финансовой организации - адрес в соответствии с данными единого государственного реестра юридических лиц); сведения о проверке (плановая или внеплановая; комплексная, тематическая или специализированная - для кредитных организаций (их филиалов); комплексная или тематическая - для некредитных финансовых организаций); дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении кредитной организации (ее филиала), некредитной финансовой организации решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации
7.	Информация, полученная Банком России в ходе проводимых выездных проверок деятельности эмитентов, а также информация о результатах таких выездных проверок деятельности эмитентов, содержащая: наименование эмитента, в отношении которого проводилась проверка; место проведения проверки; сведения о предмете проверки; дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении эмитента решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации
8.	Информация о принятом Банком России инвестиционном решении по управлению активами Банка России в иностранных валютах, драгоценных металлах (включая информацию о принятом Банком России решении о совершении операций (сделок) Банка России с финансовыми инструментами, а также с иностранной валютой и драгоценными металлами), за исключением операций (сделок) Банка России, к которым не применяются требования Федерального закона
9.	Информация о принятых Банком России решениях о направлении предписаний кредитной организации, некредитной финансовой организации:
9.1.	о запрете (ограничении) осуществлять отдельные действия (проводить отдельные операции), связанные с: исполнением функций и обязанностей центрального контрагента; совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товаром, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам (в том числе о приостановлении размещения указанных ценных бумаг), и (или) с заключением на организованных торгах на территории Российской Федерации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; приостановлением, прекращением и возобновлением проведения организованных торгов
9.2.	о запрете на проведение всех или части операций в соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11. ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"), Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 26. ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352, N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29. ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) следующим лицам: акционерным инвестиционным фондам; управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; специализированным депозитариям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных инвестиционных фондов; негосударственным пенсионным фондам
9.3.	об устранении нарушений требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем
9.4	о возмещении реального ущерба, право Банка России на направление которых предусмотрено подпунктом 13.1 пункта 2 статьи 55 Федерального закона N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
10.	Информация о прочих принятых Банком России решениях:
10.1.	об аннулировании квалификационного аттестата в случае неоднократного или грубого нарушения физическим лицом требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов
10.2.	о приведении добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения о приобретении акций акционерного общества, которые допущены к торгам российским организатором торговли или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам, в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации
11.	Информация о принятых Банком России решениях о привлечении к административной ответственности: эмитента; кредитной организации; профессионального участника рынка ценных бумаг; управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; клиринговой организации; центрального контрагента; организатора торговли; центрального депозитария; кредитного рейтингового агентства; репозитариев
12.	Информация о принятых Банком России решениях о привлечении к административной ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком и (или) нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
13.	Информация о принятом Советом директоров Банка России решении об уровне ключевой ставки
14.	Информация о принятых Банком России решениях об итогах торгов (тендеров)