Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П" (подготовлен Банком России 25.11.2020)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П"
(подготовлен Банком России 25.11.2020 г.)

Досье на проект

На основании пунктов 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772):

1. Внести в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630, 22 января 2019 года N 53485, следующие изменения.

1.1. Подпункт 2.1.3 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, предусмотренными на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.".

1.2. В подпункте 2.1.4 пункта 2.1 слова "органов управления, работников, учредителей (участников)" заменить словами "учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников".

1.3. В подпункте 2.1.5 пункта 2.1 слова ", и контролера (руководителя службы внутреннего контроля)" исключить.

1.4. Подпункт 2.1.9 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, который, по оценке соискателя или лицензиата, может возникнуть у него, лиц, указанных в абзаце первом пункта 5 статьи 10 ^1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Меры, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата".

1.5. В подпункте 2.1.10 пункта 2.1:

1.5.1. в абзаце третьем слова "1 и 2" заменить словами "1 - 2.1";

1.5.2. в абзаце девятом слова "Указанию Банка России от 27 ноября 2017 года N 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2017 года N 49419 (далее соответственно - Указание Банка России N 4621-У" заменить словами "Указанию Банка России от 4 апреля 2019 г. N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353 (далее соответственно - Указание Банка России N 5117-У";

1.5.3. в абзаце двенадцатом слова "и деятельности по управлению ценными бумагами" заменить словами ", деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию", слова "4621-У" заменить словами "5117-У";

1.5.4. в абзаце тринадцатом слова "по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" раздела 1 отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"" заменить словами "по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию"";

1.5.5. после абзаца тринадцатого дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2.1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значения следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателей, предусмотренных строками 2 - 6 подраздела 1.1 раздела 1 отчётности по форме 0420418;

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателей граф 5 - 9 по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" раздела 1 отчетности по форме 0409707.";

1.5.6. абзацы восемнадцатый - двадцать четвертый признать утратившими силу;

1.5.7. после абзаца семнадцатого дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, - показателя "Стоимость инвестиционных портфелей по договорам доверительного управления", предусмотренного строкой 11 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, - показателя графы 5 по строкам "Клиентов-резидентов:" и "Клиентов-нерезидентов:" подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.";

1.5.8. в абзаце двадцать шестом слова "строкой 4" заменить словами "строкой 10";

1.5.9. в абзаце двадцать девятом слова "4621-У" заменить словами "5117-У";

1.5.10. в абзаце тридцатом слова "Лицензиаты, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1, 3 и 4" заменить словами "Лицензиаты, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1 и 3".

1.6. Абзац десятый подпункта 2.1.11 пункта 2.1 изложить в следующей редакции:

"на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в отношении лицензиатов, определивших хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.".

1.7. Подпункт 2.1.12 пункта 2.1 исключить.

1.8. Подпункт 2.4.6 пункта 2.4 исключить.

1.9. Абзац второй пункта 3.7 изложить следующей редакции:

"Лицензиат представляет в Банк России документы, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта, в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 731, частей первой и восьмой статьи 769 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225).".

1.10. В Приложении:

1.10.1. в графе 3 строки 1 слова "10 000 млн" заменить словами "100 млрд";

1.10.2. в графе 3 строки 2 число "1 000" заменить числом "2 000";

1.10.3. в графе 3 строки 3 слова "20 000 млн" заменить словами "20 млрд";

1.10.4. в графе 3 строки 5 число "200" заменить числом "2 000";

1.10.5. в графе 3 строки 6 слова "50 000 млн" заменить словами "50 млрд";

1.10.6. в графе 4 строки 1 слова "10 000, но не более 100 000 млн" заменить словами "100 млрд, но не более 1 000 млрд";

1.10.7. в графе 4 строки 2 число "1 000" заменить числом "2 000", число "100 000" заменить числом "20 000";

1.10.8. в графе 4 строки 3 слова "20 000, но не более 200 000 млн" заменить словами "20, но не более 200 млрд";

1.10.9. в графе 4 строки 5 число "200" заменить числом "2 000", число "2 000" заменить числом "20 000";

1.10.10. в графе 4 строки 6 слова "50 000, но не более 500 000 млн" заменить словами "50, но не более 500 млрд";

1.10.11. в графе 5 строки 1 слова "100 000 млн" заменить словами "1 000 млрд";

1.10.12. в графе 5 строки 2 число "100 000" заменить числом "20 000";

1.10.13. в графе 5 строки 3 слова "200 000 млн" заменить словами "200 млрд";

1.10.14. в графе 5 строки 5 число "2 000" заменить числом "20 000";

1.10.15. в графе 5 строки 6 слова "500 000 млн" заменить словами "500 млрд";

1.10.16. после строки 2 дополнить строкой 2.1 следующего содержания:

"
2.1	Объем активов клиентов в рамках договоров о брокерском обслуживании по состоянию на последний календарный день квартала	менее 50 млрд руб.	более 50, но менее 500 млрд руб.	более 500 млрд руб.
				";

1.10.17. строку 4 изложить в следующей редакции:

"
4	Стоимость инвестиционных портфелей клиентов по доверительному управлению по состоянию на последний календарный день квартала	менее 10 млрд руб.	более 10, но не более 100 млрд руб.	более 100 млрд руб.
				".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от "___" __________ 2020 года N ___) вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования за исключением положений, для которых настоящим пунктом установлен иной срок вступления их в силу.

Подпункт 1.5.4 подпункта 1.5 пункта 1 настоящего Указания вступает в силу с 1 апреля 2021 года.

Подпункты 1.1 - 1.4, подпункты 1.5.1, 1.5.5 - 1.5.7, 1.5.10 подпункта 1.5, подпункт 1.6, подпункт 1.7, подпункт 1.10 пункта 1 настоящего Указания вступают в силу с 1 октября 2021 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина