Доработанный текст проекта Приказа Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций "Об утверждении Административного регламента осуществления Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций государственного контроля и надзора в сфере связи за исполнением организациями федеральной почтовой связи и операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по..." (подготовлен Роскомнадзором 24.07.2019)

Доработанный текст проекта Приказа Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций "Об утверждении Административного регламента осуществления Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций государственного контроля и надзора в сфере связи за исполнением организациями федеральной почтовой связи и операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля"
(подготовлен Роскомнадзором 10.07.2019 г.)

Досье на проект

В соответствии с пунктом 2 Правил разработки и утверждения административных регламентов осуществления государственного контроля (надзора), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 16 мая 2011 г. N 373 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 22, ст. 3169; 2018, N 46, ст. 7050), подпунктом 5.1.1.2.5 пункта 5 Положения о Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 16 марта 2009 г. N 228 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 12, ст. 1431; 2019, N 10, ст. 970), приказываю:

1. Утвердить Административный регламент осуществления Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций государственного контроля и надзора в сфере связи за исполнением организациями федеральной почтовой связи и операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля.

2. Направить настоящий приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

Руководитель

А.Ю. Липов

УТВЕРЖДЕН
приказом Роскомнадзора
от ______________ N ______

Административный регламент
осуществления Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций государственного контроля и надзора в сфере связи за исполнением организациями федеральной почтовой связи и операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля

I. Общие положения

Наименование функции

1. Функция по осуществлению государственного контроля и надзора в сфере связи за исполнением организациями федеральной почтовой связи и операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля (далее - государственный контроль).

Наименование органа, осуществляющего государственный контроль (надзор)

2. Государственный контроль осуществляется Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (далее - Роскомнадзор) и ее территориальными органами.

Нормативные правовые акты, регулирующие осуществление государственного контроля (надзора)

3. Перечень нормативных правовых актов, регулирующих осуществление государственного контроля (с указанием их реквизитов и источников официального опубликования), размещен в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") на официальном сайте Роскомнадзора, в федеральной государственной информационной системе "Федеральный реестр государственных услуг (функций)"*(1) и в федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)"*(2) (далее - Единый портал).

Предмет государственного контроля (надзора)

4. Предметом государственного контроля является соблюдение организациями федеральной почтовой связи, операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных, а также их филиалами (далее - проверяемые лица), положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"*(3) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации и осуществления ими внутреннего контроля, выполнение проверяемыми лицами предписаний об устранении выявленных нарушений, ранее выданных Роскомнадзором, территориальными органами Роскомнадзора.

Права и обязанности должностных лиц при осуществлении

государственного контроля (надзора)

5. Должностные лица Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора при осуществлении государственного контроля имеют право:

1) привлекать к проведению выездной проверки проверяемых лиц экспертов и экспертные организации, не состоящие в гражданско-правовых и трудовых отношениях с проверяемыми лицами и не являющиеся аффилированными лицами проверяемых лиц;

2) посещать и обследовать беспрепятственно территорию и (или) здания, строения, сооружения, помещения проверяемых лиц (за исключением жилища проверяемых лиц) при предъявлении служебных удостоверений и копии приказа о проведении проверки;

3) получать по мотивированному требованию в установленный законодательством Российской Федерации срок от проверяемых лиц документы, объяснения в письменной или устной форме, информацию, необходимую для осуществления государственного контроля;

4) давать проверяемым лицам обязательные для исполнения предписания по устранению выявленных нарушений при осуществлении государственного контроля;

5) составлять протоколы об административных нарушениях при обнаружении фактов совершения административного правонарушения.

6. Должностные лица Роскомнадзора и его территориальных органов при осуществлении государственного контроля обязаны:

1) истребовать в рамках межведомственного информационного взаимодействия документы и (или) информацию, включенные в Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых и получаемых в рамках межведомственного информационного взаимодействия органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля при организации и проведении проверок от иных государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных государственным органам или органам местного самоуправления организаций, в распоряжении которых находятся эти документы и (или) информация, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 апреля 2016 г. N 724-р*(4) (далее - Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых и получаемых в рамках межведомственного информационного взаимодействия);

2) своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ в части, относящейся к компетенции Роскомнадзора*(5);

3) соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы проверяемых лиц*(6);

4) проводить проверку на основании приказа руководителя, заместителя руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора о ее проведении в соответствии с ее назначением;

5) проводить проверку только во время исполнения служебных обязанностей, выездную проверку только при предъявлении служебных удостоверений, копии приказа руководителя, заместителя руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора и в случае, предусмотренном частью 5 статьи 10 Федерального закона N 294-ФЗ, копии документа о согласовании проведения проверки*(7);

6) не препятствовать проверяемому лицу, руководителю, иному уполномоченному представителю проверяемого лица присутствовать при проведении проверки и давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки*(8);

7) предоставлять проверяемому лицу, руководителю, иному уполномоченному представителю проверяемого лица, присутствующему при проведении проверки, информацию и документы, относящиеся к предмету проверки*(9);

8) знакомить проверяемое лицо, руководителя, иного уполномоченного представителя проверяемого лица с результатами проверки*(10);

9) знакомить проверяемое лицо, руководителя, иного уполномоченного представителя проверяемого лица с документами и (или) информацией, полученными в рамках межведомственного информационного взаимодействия*(11);

10) учитывать при определении мер, принимаемых по фактам выявленных нарушений, соответствие указанных мер тяжести нарушений, их потенциальной опасности для жизни, здоровья людей, безопасности государства, для возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также не допускать необоснованное ограничение прав и законных интересов граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц*(12);

11) доказывать обоснованность своих действий при их обжаловании проверяемыми лицами*(13);

12) соблюдать сроки проведения проверки, установленные статьей 13 Федерального закона N 294-ФЗ;

13) не требовать от проверяемого лица документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации*(14);

14) не требовать от проверяемого лица представления документов и (или) информации, включая разрешительные документы, имеющиеся в распоряжении иных государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных государственным органам или органам местного самоуправления организаций, включенные в Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых и получаемых в рамках межведомственного информационного взаимодействия;

15) перед началом проведения выездной проверки ознакомить проверяемое лицо, руководителя, иного уполномоченного представителя проверяемого лица с положениями настоящего Регламента*(15);

16) осуществлять запись о проведенной проверке в журнале учета проверок в случае его наличия у проверяемого лица*(16);

17) в объеме и в сроки, определенные пунктами 16, 21, 22 Правил формирования и ведения единого реестра проверок, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 28 апреля 2015 г. N 415*(17) (далее - постановление Правительства Российской Федерации N 415), вносить в единый реестр проверок информацию об организации, проведении и результатах проверок;

18) исполнять иные обязанности в соответствии с настоящим Регламентом.

7. Должностные лица Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора при осуществлении государственного контроля не вправе:

1) проверять выполнение обязательных требований, если такие требования не относятся к полномочиям Роскомнадзора;

2) проверять выполнение требований, установленных нормативными правовыми актами органов исполнительной власти СССР и РСФСР, а также выполнение требований нормативных документов, обязательность применения которых не предусмотрена законодательством Российской Федерации*(18);

3) проверять выполнение требований, не опубликованных в установленном законодательством Российской Федерации порядке*(19);

4) осуществлять плановую или внеплановую выездную проверку в случае отсутствия при ее проведении проверяемого лица, руководителя, иного уполномоченного представителя проверяемого лица, за исключением случая проведения такой проверки по основанию причинения вреда жизни, здоровью граждан, безопасности государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера*(20);

5) требовать представления документов, информации, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов*(21);

6) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую налоговую, государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации*(22);

7) превышать установленные сроки проведения проверки, предусмотренные статьей 13 Федерального закона N 294-ФЗ*(23);

8) осуществлять выдачу проверяемым лицам предписаний или предложений о проведении за их счет мероприятий по контролю*(24);

9) требовать от проверяемого лица представления документов и (или) информации, имеющихся в распоряжении иных государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных государственным органам или органам местного самоуправления организаций, включенных в Перечень документов и (или) информации, запрашиваемых и получаемых в рамках межведомственного информационного взаимодействия*(25);

10) требовать от проверяемого лица представления документов, информации до даты начала проведения проверки*(26).

Права и обязанности лиц, в отношении которых осуществляются

мероприятия по государственному контролю (надзору)

8. Проверяемое лицо, руководитель, иной уполномоченный представитель проверяемого лица при проведении проверки имеют право:

1) непосредственно присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки*(27);

2) получать от Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора информацию, которая относится к предмету проверки и предоставление которой предусмотрено Федерального закона N 294-ФЗ*(28);

3) знакомиться с документами и (или) информацией, полученными в рамках межведомственного информационного взаимодействия от иных государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных государственным органам или органам местного самоуправления организаций, в распоряжении которых находятся эти документы и (или) информация*(29);

4) представлять документы и (или) информацию, запрашиваемые в рамках межведомственного информационного взаимодействия, в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора по собственной инициативе*(30);

5) знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с действиями отдельных должностных лиц Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора*(31);

6) на возмещение вреда, причиненного в результате действий (бездействия) должностных лиц Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, признанных в установленном законодательством Российской Федерации порядке неправомерными, включая упущенную выгоду (неполученный доход), за счет средств федерального бюджета в соответствии с гражданским законодательством*(32);

7) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, повлекшие за собой нарушение прав проверяемого лица при проведении проверки, в административном и (или) судебном порядке*(33);

8) привлекать Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей либо уполномоченного по защите прав предпринимателей в субъекте Российской Федерации к участию в проверке*(34);

9) вести журнал учета проверок в соответствии с Типовой формой журнала учета проверок юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводимых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля, утвержденной приказом Минэкономразвития России от 30 апреля 2009 г. N 141 "О реализации положений Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"*(35) (далее - приказ Минэкономразвития России N 141);

10) в случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проверки, либо с выданным предписанием об устранении выявленных нарушений в течение 15 дней с даты получения акта проверки представить в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора в письменной форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания об устранении выявленных нарушений в целом или его отдельных положений.

9. Обязанности проверяемого лица при проведении проверки:

1) проверяемые лица обязаны присутствовать или обеспечить присутствие руководителей, иных уполномоченных представителей при проведении проверки*(36);

2) при проведении документарной проверки по требованию должностного лица Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в письменной форме в случае, если документы и (или) информация, предоставленные проверяемым лицом, не соответствуют документам и (или) информации, полученным Роскомнадзором (территориальным органом Роскомнадзора) в рамках межведомственного информационного взаимодействия*(37).

10. Пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий, предусмотренные подпунктом "б" пункта 9 настоящего Регламента, представляются в виде документов, заверенных печатью (при наличии) и, соответственно, подписью проверяемого лица, уполномоченного представителя проверяемого лица.

11. Проверяемые лица вправе представить указанные в пункте 11 настоящего Регламента документы в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью*(38).

Описание результата осуществления государственного контроля (надзора)

12. Результатом осуществления государственного контроля является предупреждение, выявление и пресечение нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации и осуществления проверяемыми лицами внутреннего контроля (далее - обязательные требования) посредством проведения проверок.

13. По результатам проведения проверок может быть сделан один из возможных выводов:

1) об отсутствии в действиях проверяемых лиц нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ и (или) принятых в соответствии с ним подзаконных актов;

2) о нарушении проверяемыми лицами обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ и (или) принятых в соответствии с ним подзаконных актов.

14. Результатом осуществления государственного контроля является:

1) составление и вручение (отправка) акта проверки проверяемым лицам в порядке, установленном частью 4 статьи 16 Федерального закона N 294-ФЗ;

2) выдача (отправка) проверяемым лицам предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ с указанием сроков их устранения и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда жизни, здоровью людей, безопасности государства, имуществу физических и юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также других мероприятий, предусмотренных федеральными законами N 115-ФЗ (далее - предписание об устранении выявленного нарушения);

3) составление и вручение (отправка) протокола об административном правонарушении при обнаружении фактов совершения административного правонарушения.

Исчерпывающие перечни документов и (или) информации, необходимых для осуществления государственного контроля и достижения целей и задач проведения проверки

15. В ходе проверки у проверяемого лица запрашиваются следующие документы и (или) информация:

1) документ, подтверждающий полномочия представителя проверяемого лица при проведении проверки;

2) приказ о назначении руководителя;

3) учредительные документы (при наличии), документы о государственной регистрации проверяемого лица (при наличии);

4) перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ);

5) документы, подтверждающие назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (распорядительные документы (приказы) о приеме на работу (переводе) за проверяемый период, о назначении специальным должностным лицом, внутренние документы проверяемого лица, устанавливающие права и обязанности специального должностного лица);

6) трудовая книжка специального должностного лица;

7) документы об образовании специального должностного лица;

8) документ, выданный организацией, проводящей обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

9) документы, подтверждающие квалификацию специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля;

10) документы, подтверждающие подготовку и обучение сотрудников, указанных в подпункте 4 пункта 15 настоящего Регламента;

11) документы, подтверждающие прохождение сотрудниками проверяемого лица обучения и ознакомления с нормативными правовыми актами и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренними документами проверяемого лица, принятыми в целях организации внутреннего контроля;

12) информация (документы) о подключении к личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган);

13) правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также правила, действующие в проверяемом периоде (при наличии);

14) документы и сведения, являющиеся основанием для совершения операций с денежными средствами или иным имуществом;

15) документы, подтверждающие представление в уполномоченный орган информации:

а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом;

б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступных путем, и финансирования терроризма;

в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащего организации или физическому лицу, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо со дня размещения в сети "Интернет" на официальном сайте уполномоченного органа принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень;

г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

д) информацию о приостановленных в соответствии с пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ операциях с денежными средствами или иным имуществом;

е) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации проверяемого лица;

ж) о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;

16) документы, содержащие сведения о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (анкеты клиента, досье клиента);

17) документы, подтверждающие совершение операций, подлежащих документальному фиксированию, и документы по их фиксированию;

18) документы, содержащие информацию о бенефициарных владельцах, либо документы, подтверждающие принятые меры по установлению в отношении бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

19) внутренние сообщения;

20) отчет о результатах проверки осуществления внутреннего контроля;

21) документы, подтверждающие принятие мер по реализации подпункта 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

22) документы, подтверждающие проведение оценки риска совершения клиентом проверяемого лица операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступных путем, и финансирования терроризма (далее - ОД/ФТ);

23) документы, подтверждающие документальное фиксирование и представление в уполномоченный орган сведений об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;

24) иные документы, получаемые проверяемым лицом при реализации мер по ПОД/ФТ/ФРОМУ, установленные правилами внутреннего контроля и (или) иными внутренними организационными документами по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

25) первичные документы, оформленные по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим контролю (квитанции, бланки почтовых переводов денежных средств, типовые формы (бланки) документов, кассовые справки, учетная финансовая документация, договора на предоставление услуги по осуществлению почтового перевода денежных средств, договоров на оказание услуг связи, письменные заявления абонентов, выписки лицевых счетов абонентов, показаний (записей) информационных систем проверяемого лица);

26) записи в автоматизированной системе расчетов (АСР) проверяемого лица, служащей для учета объема оказанных услуг электросвязи, поступления и расходования денежных средств, внесенных в счет оплаты услуг;

27) журналы, в которых зафиксированы данные документов, удостоверяющих личность клиентов, анкеты клиентов;

28) записи показаний специальных технических средств (контрольно-кассовых машин) и оформление этих показаний в соответствии с законодательством Российской Федерации;

29) информация, зафиксированная на электронных носителях, об осуществленных (принятых и (или) оплаченных) почтовых переводах денежных средств, пересылаемых в рамках единой системы почтовых переводов организации федеральной почтовой связи, а также о пересылаемых электронными средствами, прием, пересылка и доставка (выплата) которых осуществляется в приоритетном порядке (при наличии уникального номера или кода идентификации, короткого текстового сообщения, информации из короткого текстового сообщения);

30) справки о счетах, открытых в кредитных учреждениях, а также банковских выписок движения денежных средств по счетам с приложением первичных документов;

31) формализованные сообщения, составленные уполномоченными сотрудниками проверяемого лица;

32) сообщения и сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, по которым направлялась информация в уполномоченный орган, и документы, подтверждающие выявление таких операций и направление такой информации;

33) иные документы, свидетельствующие о движении денежных средств, с учетом специфики деятельности проверяемого лица;

34) письменные объяснения должностных лиц проверяемого лица по вопросам, возникающим в ходе проведения проверки.

16. В ходе проверки в рамках межведомственного информационного взаимодействия запрашиваются:

1) сведения из Единого государственного реестра юридических лиц*(39);

2) сведения из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей*(40);

3) сведения о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо прекращении уголовного преследования, о нахождении в розыске.

II. Требования к порядку осуществления государственного контроля (надзор)

Порядок информирования об исполнении функции

17. Информация об осуществлении государственного контроля предоставляется непосредственно в помещениях Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, а также по телефону, электронной почте, посредством ее размещения в сети "Интернет" на официальных сайтах Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, в федеральной государственной информационной системе "Федеральный реестр государственных услуг (функций)" и на Едином портале.

18. Справочная информации о месте нахождения и графике работы Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, справочных телефонах, адресах официальных сайтов Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, а также электронной почты и (или) формы обратной связи в сети "Интернет" размещена на официальном сайте Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, в федеральной государственной информационной системе "Федеральный реестр государственных услуг (функций)" и на Едином портале.

19. На стендах территориальных органов Роскомнадзора, а также в сети "Интернет" на официальных сайтах Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора размещается следующая информация:

1) режим работы Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора;

2) порядок проведения проверки, предусмотренный настоящим Регламентом;

3) план проведения плановых проверок Роскомнадзора и его территориальных органов;

4) копии документов, связанных с организацией и проведением проверки.

20. Время ожидания в очереди с целью получения информации об осуществлении государственного контроля не должно превышать 15 минут.

21. Информирование об осуществлении государственного контроля производится:

1) посредством размещения информации в помещениях Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора;

2) посредством размещения информации в сети "Интернет" на официальных сайтах Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, а также на Едином портале;

3) при направлении ответов на письменные обращения;

4) при ответах на обращения по электронной почте;

5) при личном обращении;

6) при ответах на телефонные звонки.

22. Информирование осуществляется работниками Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, которые обязаны:

1) предоставлять информацию о своих должности, имени, фамилии, отчестве (при наличии);

2) информировать о порядке осуществления государственного контроля;

3) обосновывать предоставляемую заявителям информацию ссылками на соответствующие нормативные правовые акты.

23. При ответах на телефонные звонки и устные обращения, должностные лица Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора информируют обратившихся об осуществлении государственного контроля. Ответ на телефонный звонок должен содержать информацию о наименовании органа, в который позвонил заявитель, фамилии, имени и отчестве (при наличии) работника, принявшего телефонный звонок.

Срок осуществления государственного контроля (надзора)

24. Установлена следующая продолжительность административных процедур в рамках осуществления государственного контроля:

1) срок проведения проверки (как плановой, так и внеплановой) не может превышать 20 рабочих дней;

2) в исключительных случаях, связанных с необходимостью проведения сложных и (или) длительных исследований, испытаний, специальных экспертиз и расследований на основании мотивированных предложений должностных лиц Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора срок проведения проверки (как плановой, так и внеплановой) может быть продлен руководителем Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, но не более чем на 20 рабочих дней.

25. Сроки проведения отдельных административных процедур, реализуемых в рамках государственного контроля, установлены в разделе III настоящего Регламента.

III. Состав, последовательность и сроки выполнения административных процедур (действий), требования к порядку их выполнения, в том числе особенности выполнения административных процедур (действий) в электронной форме

26. Государственный контроль осуществляется должностными лицами Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора в виде плановых и внеплановых проверок, проводимых в форме документарных и выездных проверок, и включает следующие административные процедуры:

1) разработка ежегодного плана деятельности;

2) организация и проведение плановой проверки;

3) организация и проведение внеплановой проверки;

4) принятие мер по выявленным нарушениям;

5) организация и проведение мероприятий по наблюдению за соблюдением обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляемых без взаимодействия с проверяемыми лицами (далее - наблюдение);

6) организация и проведение мероприятий по профилактике нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ (далее - профилактика).

Разработка ежегодного плана деятельности

27. Основанием для начала административной процедуры является подготовка раздела в ежегодном плане деятельности Роскомнадзора и территориальных органов Роскомнадзора (далее - ежегодный план деятельности), с учетом присвоенной категории риска деятельности проверяемых лиц в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

28. В разделе ежегодного плана деятельности указываются следующие сведения:

1) наименования проверяемых лиц (их филиалов), деятельность которых подлежит плановым проверкам, места нахождения или фактического осуществления деятельности проверяемых лиц (их филиалов);

2) цель и основание проведения каждой плановой проверки;

3) дата начала и сроки проведения каждой плановой проверки;

4) наименование территориального органа государственного контроля (надзора), осуществляющего конкретную плановую проверку;

5) ИНН проверяемого лица;

6) ОГРН проверяемого лица;

7) форма проведения проверки;

8) вид деятельности проверяемого лица.

29. Основанием для включения плановой проверки в ежегодный план деятельности является решение Роскомнадзора об отнесении деятельности проверяемых лиц в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ к определенной категории риска в соответствии с правилами и критериями, определяемыми Роскомнадзором.

30. Утвержденный руководителем территориального органа Роскомнадзора ежегодный план деятельности размещается в электронном виде в сети "Интернет" на официальном сайте территориального органа Роскомнадзора в срок до 28 декабря года, предшествующего году проведения плановых проверок.

31. Ежегодный план деятельности не подлежит согласованию с органами прокуратуры.

32. Проведение проверок в отношении проверяемых лиц и выбор формы (вида) государственного контроля осуществляется в зависимости от присвоенной их деятельности категории риска:

1) для категории значительного риска - плановая проверка (по истечении 1 года со дня окончания проведения последней плановой проверки проверяемого лица), внеплановая проверка;

2) для категории среднего риска - плановая проверка (не чаще чем один раз в 3 года), наблюдение;

3) для категории умеренного риска - плановые проверки не проводятся, наблюдение, профилактика;

4) для категории низкого риска - плановые проверки не проводятся, профилактика.

33. Роскомнадзор обеспечивает реализацию государственного контроля посредством координации деятельности территориальных органов Роскомнадзора, направления в территориальные органы Роскомнадзора информации, особенностей планирования государственного контроля, сведений и материалов, в том числе по обращениям, поступившим в Роскомнадзор, для принятия соответствующих мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

34. Результатами административной процедуры являются:

1) утверждение ежегодного плана деятельности;

2) подготовка сводного плана проведения плановых проверок.

35. Способом фиксации результата выполнения административной процедуры является размещение ежегодного плана деятельности на официальном сайте Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора в сети "Интернет".

Организация и проведение плановой проверки

36. Основанием для начала административной процедуры по организации и проведению плановой проверки является утвержденный ежегодный план проведения плановых проверок.

37. Плановые проверки проводятся в сроки, предусмотренные пунктом 24 настоящего Регламента.

38. Предметом плановой проверки является соблюдение проверяемыми лицами исполнения Федерального закона N 115-ФЗ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля.

39. Должностные лица Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора при проведении плановой проверки используют проверочные листы (списки контрольных вопросов), утверждаемые руководителем Роскомнадзора.

40. Проведение плановых проверок включает в себя следующие административные действия:

1) издание приказа о проведении плановой проверки;

2) подготовка к проверке;

3) проведение проверки;

4) подготовка акта проверки.

41. Плановая проверка проводится должностными лицами, которые указаны в приказе территориального органа Роскомнадзора о проведении плановой проверки, подготовленном в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 141.

42. Плановые проверки от имени Роскомнадзора уполномочены осуществлять должностные лица Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, указанные в приказах о проведении соответствующих проверок.

43. В приказе о проведении проверки указываются:

1) наименование органа государственного надзора, а также вид государственного надзора;

2) фамилии, имена, отчества (при наличии), должности должностного лица или должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки, а также привлекаемых к проведению проверки экспертов, представителей экспертных организаций;

3) наименование проверяемого лица, проверка которого проводится, место его нахождения или фактического осуществления деятельности;

4) цели, задачи, предмет проверки и срок ее проведения;

5) правовые основания проведения проверки;

6) подлежащие проверке обязательные требования, в том числе реквизиты проверочного листа (списки контрольных вопросов);

7) сроки проведения и перечень мероприятий по контролю (надзору), необходимых для достижения целей и задач проведения проверки;

8) наименование и реквизиты настоящего Регламента;

9) перечень документов, представление которых проверяемым лицом необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;

10) даты начала и окончания проведения проверки;

11) в приказе головного территориального органа Роскомнадзора указываются все органы, задействованные в проведении проверки;

12) иные сведения, предусмотренные приказом Минэкономразвития России N 141.

44. Должностное лицо при подготовке к проведению плановой проверки:

1) уточняет вопросы, подлежащие проверке;

2) определяет документы, имеющиеся в Роскомнадзоре, территориальном органе Роскомнадзора, необходимые для проведения проверки;

3) изучает документы, представленные в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора, проверяемым лицом, и иные находящиеся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора документы (материалы предыдущих проверок).

45. О проведении плановой проверки проверяемое лицо уведомляется не позднее чем за 3 рабочих дня до начала ее проведения посредством направления копии приказа о начале проведения плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и (или) посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты проверяемого лица, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен проверяемым лицом в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора или иным доступным способом.

46. Проверка проверяемого лица, осуществляющего деятельность на территории нескольких субъектов Российской Федерации, производится под руководством территориального органа Роскомнадзора, ответственного за планирование, координацию проверки такого проверяемого лица, расположенного по месту государственной регистрации проверяемого лица.

47. В случае если проверяемое лицо по месту своей государственной регистрации по условиям лицензии не оказывает соответствующих услуг, то территориальный орган Роскомнадзора, ответственный за планирование, координацию проверки такого проверяемого лица, определяется Роскомнадзором.

48. Решение о назначении одного из территориальных органов Роскомнадзора ответственным за планирование, координацию проверки и взаимодействие с проверяемыми лицами, оформляется в виде решения.

49. В решении указываются:

1) проверяемые лица;

2) сроки проведения проверки;

3) привлекаемые территориальные органы Роскомнадзора и территориальный орган Роскомнадзора, ответственный за планирование, координацию проверки и взаимодействие с проверяемыми лицами.

50. На территориальный орган Роскомнадзора, ответственный за планирование, координацию проверки и взаимодействие с проверяемыми лицами, дополнительно к контрольно-надзорным полномочиям возлагаются следующие полномочия:

1) организация взаимодействия с проверяемыми лицами при подготовке и проведении проверки;

2) планирование проверок и координация действий территориальных органов Роскомнадзора, участвующих в проведении этих проверок;

3) оформление обобщенного акта по результатам проверки, проводимой участвовавшими в ней территориальными органами Роскомнадзора.

51. В ходе исполнения государственного контроля проверке подлежат следующие вопросы:

1) наличие у проверяемого лица правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденных руководителем организации (далее - правила внутреннего контроля);

2) соответствие правил внутреннего контроля требованиям, установленным в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, а также их реализация;

3) наличие специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, документов о их назначении, а также соответствие специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

4) соблюдение требований к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ установленным в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

5) соблюдение порядка реализации требований подпункта 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

6) соблюдение требований к идентификации клиентов проверяемого лица, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, установленных в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в том числе по:

а) установлению в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя сведений, определенных статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и проверке достоверности этих сведений до приема на обслуживание клиента;

б) принятию обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по идентификации бенефициарных владельцев, в том числе мер по установлению в отношении указанных владельцев сведений, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

в) проверке наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 7.4 и абзацем вторым пункта 1 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

г) определению принадлежности физического лица, находящегося на обслуживании или принимаемого на обслуживание, к числу иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов;

д) выявлению юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);

е) оценке и присвоению клиенту степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных ОД/ФТ (далее - риск), в соответствии с программой оценки риска;

ж) обновлению сведений, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

7) соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях ОД/ФТ, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

8) соблюдение порядка и (или) сроков представления в уполномоченный орган сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в случаях, установленных статьей 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ (для организаций федеральной почтовой связи);

9) соблюдение порядка документального фиксирования и представления в уполномоченный орган сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

10) соблюдение порядка документального фиксирования и представления в уполномоченный орган сведений обо всех случаях отказа от проведения операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

11) соблюдение требований по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

12) соблюдение порядка представления в уполномоченный орган сведений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

13) соблюдение порядка представления в уполномоченный орган сведений о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

14) соблюдение порядка и сроков представления в уполномоченный орган сообщений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

15) соблюдение порядка и сроков направления в уполномоченный орган отчета о проведении проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;

16) соблюдение порядка представления в уполномоченный орган сведений о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации проверяемого лица, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона N 115-ФЗ;

17) соблюдение порядка представления в уполномоченный орган сведений об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;

18) соблюдение порядка хранения документов и информации в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

19) соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля;

20) соблюдение иных требований Федерального закона N 115-ФЗ, проверка которых относится к полномочиям Роскомнадзора.

52. Проверка вопроса, указанного в подпункте 2 пункта 51 настоящего Регламента, может осуществляться Роскомнадзором, территориальным органом Роскомнадзора, расположенным по месту государственной регистрации проверяемого лица.

53. Предметом плановой документарной проверки являются сведения, содержащиеся в документах проверяемого лица, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, исполнением предписаний об устранении выявленных нарушений.

54. Организация документарной проверки осуществляется в порядке, указанном в пунктах 40 - 44 настоящего Регламента, и проводится по месту нахождения территориального органа Роскомнадзора.

55. Документарная проверка проводится по месту нахождения территориального органа Роскомнадзора.

56. В процессе осуществления документарной проверки должностными лицами территориального органа Роскомнадзора в первую очередь рассматриваются:

1) документы проверяемого лица, имеющиеся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора;

2) акты предыдущих проверок;

3) материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях;

4) иные документы о результатах проведения проверок в отношении проверяемого лица.

57. В случае, если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение проверяемым лицом обязательных требований, в адрес проверяемого лица направляется мотивированный запрос с требованием представить документы, предусмотренные пунктом 15 настоящего Регламента, которые являются необходимыми для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки. К запросу прилагается заверенная печатью органа государственного надзора копия приказа руководителя, заместителя руководителя Роскомнадзора территориального органа Роскомнадзора, о проведении плановой документарной проверки*(41).

58. В случае, если в ходе плановой документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных проверяемым лицом документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, документах и (или) полученным в ходе осуществления государственного контроля, информация об этом направляется проверяемому лицу с требованием представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме*(42).

59. Проверяемое лицо, представляющее в Роскомнадзор, территориальный органа Роскомнадзора, пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия сведений, указанных в пункте 58 настоящего Регламента, вправе представить дополнительно в Роскомнадзор, территориальный органа Роскомнадзора документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.

60. Должностное лицо, которое проводит плановую документарную проверку, обязано рассмотреть представленные проверяемым лицом пояснения и документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов. В случае, если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений Роскомнадзор, территориальный органа Роскомнадзора, установит признаки нарушения обязательных требований, должностные лица вправе провести выездную проверку. При проведении документарной проверки должностные лица не вправе требовать у проверяемого лица сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки, а также сведения и документы, которые могут быть получены этим органом от иных органов.

61. Плановая выездная проверка проводится в случае, если при плановой документарной проверке не представляется возможным:

1) удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в имеющихся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора документах проверяемого лица;

2) оценить соответствие деятельности проверяемого лица обязательным требованиям и нормам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, без проведения мероприятий по контролю.

62. Заверенная печатью территориального органа Роскомнадзора копия приказа о проведении плановой выездной проверки вручается под роспись должностными лицами, проводящими проверку, проверяемому лицу одновременно с предъявлением служебного удостоверения.

63. По результатам проведения проверки должностными лицами, проводящими проверку, составляется акт проверки в двух экземплярах, подготовленный в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 141.

64. В акте проверки указываются:

1) дата, время и место составления акта проверки;

2) наименование органа государственного надзора;

3) дата и номер приказа (распоряжения) руководителя, заместителя руководителя органа государственного надзора;

4) фамилии, имена, отчества (при наличии) и должности должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку;

5) наименование проверяемого лица, а также фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность руководителя, иного уполномоченного представителя проверяемого лица, присутствовавшего при проведении проверки;

6) дата, время, продолжительность и место проведения проверки;

7) сведения о результатах плановой проверки, в том числе о выявленных нарушениях обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (с указанием структурных единиц нормативных правовых актов, содержащих такие требования), об их характере и лицах, допустивших указанные нарушения;

8) сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки проверяемого лица, руководителя, иного уполномоченного представителя проверяемого лица, присутствовавших при проведении проверки, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи, а также сведения о внесении в журнал учета проверок записи о проведенной проверке либо о невозможности внесения такой записи в связи с отсутствием у проверяемого лица указанного журнала;

9) подписи должностных лиц, проводивших проверку.

65. К акту проверки прилагаются:

1) справки (сведения):

а) о деятельности проверяемого лица;

б) о выявленных нарушениях (подробное описание характера выявленных нарушений со ссылкой на порядковый номер данного нарушения в акте проверки и проверочном листе);

2) иные документы (материалы), содержащие данные, подтверждающие выявленные нарушения, в том числе:

а) объяснения работников проверяемого лица, на которых возлагается ответственность за нарушение обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

б) иные связанные с результатами проверки документы или их копии;

3) предписания об устранении выявленных нарушений (если таковые были составлены);

4) справка о воспрепятствовании проведению проверки (в случае осуществления проверяемым лицом действий (бездействия), препятствующих проведению проверки) (если такая справка была составлена).

66. Справка (сведения) о выявленных нарушениях должна содержать:

1) проверенный период деятельности проверяемого лица;

2) перечень видов документов, которые были изучены в ходе проверки, в том числе информацию о правилах внутреннего контроля проверяемого лица;

3) систематизированное изложение документально подтвержденных фактов выявленных нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ или указание на отсутствие таких, указанных в соответствии с вопросами проверки, определенными пунктом 51 настоящего Регламента;

4) данные о проверяемом лице (сведения о регистрации проверяемого лица с указанием ИНН, при проверке обособленных подразделений филиалов проверяемого лица также указывается КПП);

5) данные о лицах, допустивших соответствующие нарушения, а именно: фамилии, имена и отчества (при наличии) должностных лиц проверяемых лиц (руководителя либо лиц, исполняющих его обязанности в проверяемом периоде, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля). В случае если в течение проверяемого периода происходили изменения в составе указанных лиц, то перечень этих лиц приводится с одновременным указанием периода, в течение которого эти лица занимали соответствующие должности согласно приказам, распоряжениям или другим документам о назначении и увольнении с занимаемой должности;

6) иная информация, которая может иметь значение при оценке деятельности проверяемого лица, осуществляемой в целях Федерального закона N 115-ФЗ.

67. При осуществлении оценки деятельности проверяемого лица по исполнению обязательных требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также при описании всех выявленных у проверяемого лица нарушений, в справке (сведениях) о выявленных нарушениях, приложенной к акту проверки, указываются документы, являющиеся доказательством допущенных нарушений, а также требования нормативных правовых актов Российской Федерации, которые были нарушены.

68. В случае если проверяемое лицо в ходе проверки полностью или частично устранило выявленные нарушения, то данные факты отражаются в акте проверки.

69. При составлении акта проверки должна быть обеспечена объективность, обоснованность и лаконичность (без ущерба для содержания) изложения информации.

70. В журнале учета проверок (при его наличии) должностными лицами Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании органа государственного надзора, датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях, задачах и предмете проверки, выявленных нарушениях и выданных предписаниях, а также указываются фамилии, имена, отчества (при наличии) и должности должностных лиц, проводящих проверку, их подписи.

71. Должностное лицо вручает экземпляр акта проверки с копиями приложений проверяемому лицу под роспись об ознакомлении (об отказе в ознакомлении с актом проверки), а в случае отсутствия проверяемого лица, а также в случае его отказа от росписи об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки акт направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в деле органа государственного надзора. При наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках осуществления государственного контроля акт проверки может быть направлен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, составившего данный акт, проверяемому лицу, руководителю, иному уполномоченному представителю проверяемого лица. При этом акт, направленный в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица, составившего данный акт, проверяемому лицу способом, обеспечивающим подтверждение получения указанного документа, считается полученным проверяемым лицом.

72. Результатом административной процедуры является:

1) приказ о проведении плановой проверки;

2) оформление акта проверки.

73. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры:

1) вручение или направление акта проверки проверяемому лицу;

2) внесение информации о начале проведения проверки и ее результатах в единый реестр проверок должностными лицами в порядке, установленном постановлением Правительства Российской Федерации N 415.

Организация и проведение внеплановой проверки

74. Основаниями для начала административной процедуры по организации и проведению внеплановой проверки являются:

1) истечение срока исполнения проверяемым лицом ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения;

2) поступление в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора обращений и заявлений граждан, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации о возможных нарушениях проверяемыми лицами обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, проверка которых относится к полномочиям Роскомнадзора;

3) поступление в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора обращений и заявлений граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с жалобами на нарушения их прав и законных интересов действиями (бездействием) сотрудников проверяемых лиц, связанными с невыполнением ими обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, проверка которых относится к полномочиям Роскомнадзора;

4) мотивированное представление должностного лица Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора по результатам анализа мероприятий по наблюдению за соблюдением обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляемых без взаимодействия с проверяемыми лицами, рассмотрения или предварительной проверки имеющейся информации, сведений и данных, свидетельствующих о наличии фактов значительного риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения, и несоблюдения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ;

5) поступление в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора информации от уполномоченного органа о рисках ОД/ФТ в деятельности проверяемого лица;

6) выявление Роскомнадзором, территориальным органом Роскомнадзора по результатам анализа мероприятий по наблюдению за соблюдением обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляемых без взаимодействия с проверяемыми лицами, нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, проверка которых относится к полномочиям Роскомнадзора;

7) обнаружение нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ в результате проведенных проверок (плановых и внеплановых) в других филиалах проверяемых лиц;

8) наличие информации об имеющихся у бенефициарных владельцев и лиц, контролирующих деятельность проверяемого лица (исполнительный орган, члены совета директоров), неснятой (непогашенной) судимости по экономическим преступлениям;

9) наличие приказа руководителя, заместителя руководителя Роскомнадзора о проведении внеплановой проверки, изданного в соответствии с поручением Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации либо на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках государственного контроля за исполнением Федерального закона N 115-ФЗ по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.

75. Внеплановая выездная проверка может быть проведена территориальным органом Роскомнадзора по основаниям, указанным в подпунктах 4, 5, 8 пункта 74 настоящего Регламента, после согласования и принятия Роскомнадзором решения о проведении такой проверки.

76. Внеплановые проверки проводятся без согласования с органами прокуратуры.

77. Внеплановые проверки проводятся в сроки, предусмотренные пунктом 24 настоящего Регламента.

78. Предметом внеплановой проверки является, в том числе соблюдение проверяемыми лицами Федерального закона N 115-ФЗ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля, выполнение предписаний об устранении выявленных нарушений.

79. Обращения и заявления, не позволяющие установить лицо, обратившееся в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора не могут служить основанием для проведения внеплановой проверки. В случае если изложенная в обращении или заявлении информация может в соответствии с подпунктом 3 пункта 74 настоящего Регламента являться основанием для проведения внеплановой проверки, должностное лицо при наличии у него обоснованных сомнений в авторстве обращения или заявления обязано принять разумные меры к установлению обратившегося лица. Обращения и заявления, направленные заявителем в форме электронных документов, могут служить основанием для проведения внеплановой проверки только при условии, что они были направлены заявителем с использованием средств информационно-коммуникационных технологий, предусматривающих обязательную авторизацию заявителя в единой системе идентификации и аутентификации.

80. При рассмотрении обращений и заявлений, информации о фактах, указанных в пункте 74 настоящего Регламента, должны учитываться результаты рассмотрения ранее поступивших подобных обращений и заявлений, информации, а также результаты ранее проведенных проверок в отношении соответствующих проверяемых лиц.

81. При отсутствии достоверной информации о лице, допустившем нарушение обязательных требований, достаточных данных о нарушении обязательных требований либо о фактах, указанных в пункте 74 настоящего Регламента, должностными лицами может быть проведена предварительная проверка поступившей информации. В ходе проведения предварительной проверки принимаются меры по запросу дополнительных сведений и материалов (в том числе в устном порядке) у лиц, направивших заявления и обращения, представивших информацию, проводится рассмотрение документов проверяемого лица, имеющихся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, при необходимости проводятся мероприятия по наблюдению за соблюдением обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляемые без взаимодействия с проверяемыми лицами, и без возложения на указанных лиц обязанности по представлению информации и исполнению требований органа государственного надзора. В рамках предварительной проверки у проверяемого лица могут быть запрошены пояснения в отношении полученной информации, но представление таких пояснений и иных документов не является обязательным.

82. При выявлении по результатам предварительной проверки лиц, допустивших нарушение обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, получении достаточных данных о нарушении обязательных требований либо о фактах, указанных в пункте 74 настоящего Регламента, должностное лицо подготавливает мотивированное представление о назначении внеплановой проверки. По результатам предварительной проверки меры по привлечению проверяемого лица к ответственности не принимаются.

83. По решению руководителя, заместителя руководителя территориального органа Роскомнадзора предварительная проверка, внеплановая проверка прекращаются, если после начала соответствующей проверки выявлена анонимность обращения или заявления, явившиеся поводом для ее организации, либо установлены заведомо недостоверные сведения, содержащиеся в обращении или заявлении.

84. Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора вправе обратиться в суд с иском о взыскании с гражданина, в том числе с юридического лица, индивидуального предпринимателя, расходов, понесенных в связи с рассмотрением поступивших заявлений, обращений указанных лиц, если в заявлениях, обращениях были указаны заведомо ложные сведения.

85. Проведение внеплановых проверок включает в себя следующие административные действия:

1) издание приказа о проведении внеплановой проверки;

2) подготовка к проверке;

3) проведение проверки;

4) подготовка акта проверки.

86. В приказе о проведении внеплановой проверки указываются сведения, предусмотренные пунктом 43 настоящего Регламента.

87. Внеплановая проверка проводится должностными лицами, которые указаны в приказе о проведении внеплановой проверки, подготовленном в соответствии с приказом Минэкономразвития России N 141.

88. Должностное лицо при подготовке к проведению внеплановой проверки:

1) уточняет вопросы, подлежащие проверке;

2) определяет документы, имеющиеся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, необходимые для проведения проверки;

3) изучает документы, представленные проверяемым лицом в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзор, и иные находящиеся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора документы (материалы предыдущих проверок);

4) изучает документы и информацию, представленные по фактам, изложенным в пункте 74 настоящего Регламента.

89. В процессе проведения внеплановой документарной проверки должностными лицами в первую очередь рассматриваются документы проверяемого лица, имеющиеся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, в том числе акты предыдущих проверок, материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях и иные документы о результатах осуществленного в отношении этих проверяемых лиц государственного контроля.

90. В случае, если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение проверяемым лицом обязательных требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в адрес проверяемых лиц направляется мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения внеплановой документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия приказа о проведении проверки.

91. В случае, если в ходе внеплановой документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных проверяемым лицом документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора документах и (или) полученным в ходе осуществления государственного контроля, информация об этом направляется проверяемому лицу с требованием представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме.

92. Должностные лица, которые проводят внеплановую документарную проверку, обязаны рассмотреть представленные проверяемым лицом пояснения и документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов. В случае если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора установит признаки нарушения обязательных требований и норм, установленных нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, должностные лица вправе провести выездную проверку. При проведении выездной проверки запрещается требовать от проверяемого лица представления документов и (или) информации, которые были представлены ими в ходе проведения документарной проверки.

93. О проведении внеплановой выездной проверки, за исключением внеплановой выездной проверки, основания проведения которой указаны в подпункте 4 пункта 74 настоящего Регламента, проверяемое лицо уведомляется не менее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения любым доступным способом, в том числе посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью и направленного по адресу электронной почты проверяемого лица, если такой адрес содержится соответственно в едином государственном реестре юридических лиц, едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо ранее был представлен проверяемым лицом.

94. Заверенная печатью копия приказа о проведении внеплановой выездной проверки вручается под роспись должностными лицами, проводящими проверку, проверяемому лицу одновременно с предъявлением служебных удостоверений.

95. По результатам внеплановой проверки должностными лицами, проводящими проверку, составляется акт проверки в двух экземплярах, подготовленный в соответствии с типовой формой акта.

96. В акте проверки указываются сведения, предусмотренные пунктом 64 настоящего Регламента.

97. К акту проверки прилагаются объяснения работников проверяемого лица, на которых возлагается ответственность за нарушение обязательных требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, предписания об устранении выявленных нарушений и иные связанные с результатами проверки документы или их копии.

98. В журнале учета проверок (при наличии) должностными лицами осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании органа государственного надзора, датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях, задачах и предмете проверки, выявленных нарушениях и выданных предписаниях, а также указываются фамилии, имена, отчества (при наличии) и должности должностных лиц, проводящих проверку, их подписи.

99. Должностное лицо вручает экземпляр акта проверки с копиями приложений проверяемому лицу под роспись об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки. В случае отсутствия проверяемого лица, а также в случае его отказа от росписи об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки акт направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в деле органа государственного надзора. При наличии согласия проверяемого лица на осуществление взаимодействия в электронной форме в рамках государственного надзора акт проверки может быть направлен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица, составившего данный акт, проверяемому лицу. При этом акт, направленный в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица, составившего данный акт, проверяемому лицу способом, обеспечивающим подтверждение получения указанного документа, считается полученным проверяемым лицом.

100. В случае, если проведение внеплановой выездной проверки оказалось невозможным в связи с отсутствием проверяемого лица, либо в связи с фактическим неосуществлением деятельности проверяемого лица, либо в связи с иными действиями (бездействием) проверяемого лица, повлекшими невозможность проведения проверки, должностное лицо составляет акт о невозможности проведения соответствующей проверки с указанием причин невозможности ее проведения. В этом случае орган государственного надзора в течение 3 месяцев со дня составления акта о невозможности проведения соответствующей проверки вправе принять решение о проведении в отношении таких проверяемых лиц плановой или внеплановой выездной проверки без внесения плановой проверки в ежегодный план проведения плановых проверок и без предварительного уведомления проверяемого лица.

101. При подготовке и в ходе проверки Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора запрашивает от иных государственных органов в порядке межведомственного информационного взаимодействия документы и (или) информацию, предусмотренные пунктом 16 настоящего Регламента.

102. Результатом административной процедуры является:

1) приказ о проведении внеплановой проверки;

2) оформление акта проверки.

103. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры:

1) вручение или направление акта проверки проверяемому лицу;

2) внесение информации о начале проведения проверки и ее результатах в единый реестр проверок должностными лицами в порядке, установленном постановлением Правительства Российской Федерации N 415.

Принятие мер по выявленным нарушениям

104. Основанием для начала административной процедуры является выявление нарушений обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, при проведении проверки.

105. Основанием для принятия решения о мерах по результатам проверки является акт проверки, в котором отмечены выявленные нарушения обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

106. В случае выявления по результатам проверки нарушений обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, проверяемому лицу вместе с актом проверки выдается предписание об устранении выявленных нарушений.

107. Срок выполнения предписания об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения проверки, устанавливается исходя из состава правонарушения, но не более 6 месяцев, продление указанного срока не допускается.

108. В случае выявления при проведении проверки нарушений обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, за которые предусмотрена административная ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, должностные лица, проводившие проверку, в пределах своих полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, принимают меры по привлечению к административной ответственности виновных лиц.

109. По истечении срока устранения нарушений обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, установленного предписанием об устранении выявленных нарушений, на основании приказа территориального органа Роскомнадзора о проведении внеплановой проверки проводится внеплановая проверка устранения ранее выявленных нарушений.

110. По итогам проверки устранения допущенных нарушений обязательных требований и норм, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, должностным лицом составляется акт проверки.

111. Результатами административной процедуры по применению должностными лицами мер по фактам выявленных нарушений являются:

1) оформление предписания об устранении выявленных нарушений;

2) составление протоколов об административных правонарушениях в отношении проверяемого лица и применение мер по привлечению к административной ответственности.

112. Способом фиксации результата выполнения административной процедуры является вручение или направление вместе с актом проверки проверяемому лицу предписания об устранении выявленных нарушений, протокола об административных правонарушениях.

113. Проверяемое лицо в случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проверки, либо с выданным предписанием об устранении выявленных нарушений, в течение 15 дней с даты получения акта проверки вправе представить в территориальный орган Роскомнадзора, сотрудники которого подготовили соответствующие документы (акт проверки и (или) предписание), в письменной форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания об устранении выявленных нарушений в целом или его отдельных положений.

114. К возражениям, предусмотренным пунктом 113 настоящего Регламента, могут быть приложены документы, подтверждающие обоснованность таких возражений, или их заверенные копии.

115. По результатам рассмотрения возражений, указанных в пункте 113 настоящего Регламента, проверяемому лицу направляется письмо:

1) об отклонении возражений проверяемого лица;

2) об удовлетворении возражений проверяемого лица и отмене вынесенного предписания об устранении выявленных нарушений.

116. По результатам проверки может быть составлен протокол об иных административных правонарушениях, если к компетенции Роскомнадзора относится составление такого протокола или рассмотрение дела о таком административном правонарушении.

117. Если в ходе проведения проверки выявлены нарушения, являющиеся основанием для возбуждения уголовного дела или дела об административном правонарушении, полномочия по возбуждению которого не отнесены к компетенции Роскомнадзора, должностные лица, проводившие проверку, в течение 5 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляют материалы в правоохранительные органы или иные органы государственной власти.

Организация и проведение мероприятий по наблюдению за соблюдением обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляемых без взаимодействия с проверяемыми лицами

118. Основанием для начала административной процедуры является поступление в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора от органов государственной власти и органов местного самоуправления, из средств массовой информации, а также иной информации о состоянии исполнения проверяемыми лицами обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, в том числе обращений граждан и юридических лиц, об изменении в течение календарного года категории риска деятельности проверяемого лица в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

119. Наблюдение проводится с момента поступления информации, указанной в пункте 118 настоящего Регламента, в режиме постоянного наблюдения.

120. Наблюдение проводится на основании анализа поступившей информации и изучения имеющейся в распоряжении информации о состоянии исполнения проверяемыми лицами обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, мотивированных представлений должностных лиц Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора и заданий на его проведение, утверждаемых руководителем, заместителем руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора.

121. В случае, если в ходе наблюдения Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора установит нарушения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, должностные лица Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора принимают меры по пресечению выявленных нарушений обязательных требований, и при наличии оснований, предусмотренных пунктом  74 настоящего Регламента, направляют в письменной форме руководителю, заместителю руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора мотивированные предложения для принятия решения о проведении внеплановой проверки.

122. В случае выявления Роскомнадзором, территориальным органом Роскомнадзора готовящихся нарушений или признаков нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, полученных в ходе наблюдения, Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора направляет проверяемому лицу предостережение о недопустимости нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ и предлагает проверяемому лицу принять меры по обеспечению соблюдения обязательных требований, а также уведомить об этом в установленный в таком предостережении срок.

123. Результатами административной процедуры являются:

1) задание на проведение наблюдения;

2) мотивированное решение о проведении (не проведении) наблюдения.

124. Способом фиксации результата выполнения административной процедуры является вручение или направление предостережения о недопустимости нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ.

Организация и проведение мероприятий по профилактике нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ

125. Основанием для начала административной процедуры является поступление в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора информации и сведений о выявленных уполномоченным органом рисках несоблюдения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ.

126. В целях предупреждения нарушений проверяемыми лицами, устранения причин, фактов и условий, способствующих нарушению обязательных требований, Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора осуществляет мероприятия по профилактике нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, в том числе путем вызова на беседу проверяемых лиц, предложения пройти обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также доведения до проверяемых лиц информации по вопросам соблюдения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, рекомендаций о проведении необходимых мероприятий, направленных на обеспечение их соблюдения.

127. Мероприятия по профилактике нарушений проверяемыми лицами обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ определяются в соответствии с ежегодными программами профилактики нарушений, утверждаемыми Роскомнадзором, территориальными органами Роскомнадзора.

128. В рамках мероприятий по профилактике нарушений проверяемыми лицами обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ Роскомнадзор, территориальные органы Роскомнадзора осуществляют:

1) информирование проверяемых лиц по вопросам соблюдения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, в том числе посредством разработки и опубликования руководств по соблюдению обязательных требований, проведение семинаров и конференций, разъяснительной работы в средствах массовой информации и иными способами, а также рекомендации о проведении необходимых организационных, технических мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ;

2) регулярное (не реже одного раза в год) обобщение практики осуществления в соответствующей сфере деятельности государственного контроля и размещение на официальном сайте Роскомнадзора в сети "Интернет" соответствующих обобщений, в том числе с указанием наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься проверяемыми лицами в целях недопущения таких нарушений;

3) размещение на официальном сайте Роскомнадзора в сети "Интернет" перечней нормативных правовых актов или их отдельных частей, содержащих обязательные требования Федерального закона N 115-ФЗ, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля, а также текстов соответствующих нормативных правовых актов;

4) размещение на официальном сайте Роскомнадзора в сети "Интернет" в личном кабинете проверяемого лица контрольных вопросов (листов) для самопроверки;

5) выдачу проверяемому лицу предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ и предлагают проверяемому лицу принять меры по обеспечению соблюдения обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ, а также уведомить об этом в установленный в таком предостережении срок.

129. Результатами административной процедуры являются:

1) программа профилактики нарушений;

2) информирование проверяемых лиц, в том числе путем размещения соответствующей информации на официальном сайте Роскомнадзора в сети "Интернет".

130. Способ фиксации результата выполнения административной процедуры:

1) размещение соответствующей информации на официальном сайте Роскомнадзора в сети "Интернет";

2) вручение или направление предостережения о недопустимости нарушений обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ.

IV. Порядок и формы контроля за осуществлением государственного контроля (надзора)

Порядок осуществления текущего контроля за соблюдением и исполнением должностными лицами органа государственного контроля (надзора) положений настоящего Регламента и иных нормативных правовых актов, устанавливающих требования к осуществлению государственного контроля (надзора), а также за принятием ими решений

131. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами при проведении проверки, предусмотренной настоящим Регламентом, осуществляется начальниками структурных подразделений, ответственных за организацию работы по проведению проверок.

132. Текущий контроль осуществляется путем проведения начальниками структурных подразделений, ответственных за организацию работы по проведению проверок, проверок соблюдения и исполнения работниками положений настоящего Регламента.

133. Периодичность осуществления текущего контроля устанавливается руководителем Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора.

Порядок и периодичность осуществления плановых и внеплановых проверок полноты и качества осуществления государственного контроля (надзора), в том числе порядок и формы контроля за полнотой и качеством осуществления государственного контроля (надзора)

134. Контроль полноты и качества осуществления государственного контроля включает в себя проведение проверок, выявление и устранение нарушений прав проверяемых лиц, рассмотрение, принятие решений и подготовку ответов по представленным жалобам на решения, действия (бездействие) должностных лиц.

135. Проверки полноты и качества осуществления государственного контроля могут быть плановыми и внеплановыми.

136. Плановые проверки полноты и качества осуществления государственного контроля проводятся в соответствии с планами работы.

137. Внеплановые проверки полноты и качества осуществления государственного контроля организуются и проводятся в случаях:

1) получения информации от граждан, юридических лиц, органов государственной власти или местного самоуправления о соответствующих нарушениях;

2) обращений граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с жалобами на нарушения их прав и законных интересов действиями (бездействием) должностных лиц Роскомнадзора или территориального органа Роскомнадзора.

138. Проверки полноты и качества осуществления государственного контроля проводятся руководителями и должностными лицами структурных подразделений Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, ответственными за осуществление государственного контроля, а также руководителем Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора.

139. Руководитель Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора организует и осуществляет общий контроль за осуществлением государственного контроля ответственными подразделениями.

Ответственность должностных лиц органа государственного контроля (надзора) за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе осуществления государственного контроля (надзора)

140. Должностные лица Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора несут ответственность за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе осуществления государственного контроля.

141. В случае выявления нарушений прав проверяемых лиц по результатам проведенных проверок виновные должностные лица Роскомнадзора и (или) территориальных органов Роскомнадзора привлекаются к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации, а заявителю, права и законные интересы которого нарушены, сообщается о мерах, предпринятых для восстановления или защиты нарушенных прав.

Положения, характеризующие требования к порядку и формам контроля за исполнением государственной функции, в том числе со стороны граждан, их объединений и организаций

142. Контроль за исполнением Роскомнадзором, территориальным органом Роскомнадзора, его должностными лицами осуществляется со стороны граждан, их объединений и организаций путем направления в адрес Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора:

1) предложений о совершенствовании нормативных правовых актов, регламентирующих осуществление Роскомнадзором, территориальным органом Роскомнадзора государственного контроля;

2) сообщений о нарушении положений нормативных правовых актов, недостатках в работе Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора;

3) жалоб по фактам нарушения должностными лицами Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора прав и законных интересов граждан и юридических лиц.

V. Досудебный (внесудебный) порядок обжалования решений

и действий (бездействия) Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, а также их должностных лиц

Информация для заинтересованных лиц об их праве на досудебное (внесудебное) обжалование действий (бездействия) и (или) решений, принятых (осуществленных) в ходе осуществления государственного контроля (надзора)

143. Заинтересованные лица вправе обжаловать действия (бездействие) Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, а также должностных лиц и решения, принятые ими в ходе осуществления государственного контроля, в досудебном (внесудебном) порядке.

Предмет досудебного (внесудебного) обжалования

144. Предметом досудебного (внесудебного) обжалования являются решения и действия (бездействие) Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, их должностных лиц.

Исчерпывающий перечень оснований для приостановления рассмотрения жалобы и случаев, в которых ответ на жалобу не дается

145. Основания для приостановления рассмотрения жалобы на решения и действия (бездействие) Роскомнадзора, территориальных органов Роскомнадзора, его должностных лиц (далее - жалоба) отсутствуют.

146. В случае если в жалобе не указаны имя и фамилия гражданина, направившего жалобу, почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, ответ на жалобу не дается.

147. Жалоба, в которой обжалуется судебное решение, в течение 7 календарных дней со дня регистрации возвращается заявителю, направившему жалобу, с разъяснением порядка обжалования данного судебного решения.

148. Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора при получении письменной жалобы, в которой содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностного лица, а также членов его семьи, вправе оставить жалобу без ответа по существу поставленных в ней вопросов и сообщить заявителю, направившему жалобу, о недопустимости злоупотребления правом.

149. В случае, если текст письменной жалобы не поддается прочтению, ответ на жалобу не дается, и она не подлежит направлению на рассмотрение, о чем в течение 7 календарных дней со дня регистрации жалобы сообщается заявителю, направившему жалобу, если его фамилия и почтовый адрес поддаются прочтению.

150. В случае, если в письменной жалобе заявителя содержится вопрос, на который ему неоднократно (два и более раз) давались письменные ответы по существу в связи с ранее направляемыми жалобами, и при этом в жалобе не приводятся новые доводы или обстоятельства, руководитель, заместитель руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора вправе принять решение о безосновательности очередного обращения и прекращении переписки с заявителем по данному вопросу. О данном решении уведомляется заявитель, направивший жалобу.

151. Если причины, по которым ответ по существу поставленных в жалобе вопросов не мог быть дан, в последующем были устранены, заявитель вправе вновь направить жалобу.

152. Если ответ по существу поставленного в жалобе вопроса не может быть дан без разглашения сведений, составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, заявителю, направившему жалобу, сообщается о невозможности дать ответ по существу поставленного в ней вопроса в связи с недопустимостью разглашения указанных сведений.

Основания для начала процедуры досудебного

(внесудебного) обжалования

153. Основанием для начала процедуры досудебного (внесудебного) обжалования является поступление жалобы (обращения) в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора в ходе личного приема, в электронной или бумажной форме.

154. Заявитель в письменной жалобе в обязательном порядке указывает либо наименование Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, либо фамилию, имя, отчество соответствующего должностного лица, либо должность соответствующего лица, а также наименование юридического лица, подающего жалобу, адрес его местонахождения, контактный телефон, либо фамилию, имя, отчество (при наличии) (в случае подачи жалобы от имени физического лица), почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ на жалобу, уведомление о переадресации жалобы, излагает суть жалобы, ставит подпись и дату. В подтверждение своих доводов заявитель вправе приложить к жалобе документы и материалы либо их копии.

155. В жалобе, поступившей в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора в форме электронного документа, заявитель в обязательном порядке указывает наименование юридического лица, владельца сети связи специального назначения, подающего жалобу, адрес его местонахождения, контактный телефон либо свои фамилию, имя, отчество (в случае подачи жалобы от имени физического лица), адрес электронной почты, если ответ должен быть направлен в форме электронного документа, и почтовый адрес, если ответ должен быть направлен в письменной форме. Заявитель вправе приложить к такой жалобе необходимые документы и материалы в электронной форме.

156. При рассмотрении жалобы руководитель, заместитель руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора рассматривает:

1) документы, представленные заявителем;

2) материалы и объяснения, представленные должностным лицом;

3) результаты исследований, проверок.

Права заинтересованных лиц на получение

информации и документов, необходимых для обоснования

и рассмотрения жалобы

157. Лицо, подавшее жалобу в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора, вправе получать информацию по следующим вопросам:

1) о входящем номере;

2) о нормативных правовых актах, на основании которых Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора осуществляет государственный контроль;

3) о месте размещения на официальных сайтах Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора в сети "Интернет" справочных материалов по вопросам осуществления государственного контроля.

158. Лицо, подавшее жалобу в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора, вправе отозвать жалобу до момента вынесения решения по данной жалобе.

Органы государственной власти и должностные лица,

которым может быть направлена жалоба заявителя в досудебном

(внесудебном) порядке

159. Лица, подающие жалобы в досудебном порядке могут обжаловать действия или бездействие, решение:

1) должностных лиц территориального органа Роскомнадзора - руководству территориального органа Роскомнадзора;

2) должностных лиц Роскомнадзора - руководству Роскомнадзора;

3) руководства Роскомнадзора - в Министерство цифрового развития, связи и массовых коммуникаций Российской Федерации.

Сроки рассмотрения жалобы

160. Жалоба рассматривается в течение 30 календарных дней со дня ее регистрации.

161. Срок рассмотрения жалобы может быть продлен в случае принятия руководителем, заместителем руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора решения о необходимости проведения проверки по жалобе, запроса дополнительной информации, но не более чем на 30 календарных дней.

162. Решение о продлении срока рассмотрения жалобы сообщается заявителю в письменном виде с указанием причин продления.

Результат досудебного (внесудебного) обжалования применительно к каждой процедуре либо инстанции обжалования

163. Решение по жалобе на решение, действия (бездействие) должностных лиц территориального органа Роскомнадзора принимает руководитель соответствующего территориального органа.

164. Решение по жалобе на решение, действия (бездействие) территориального органа Роскомнадзора, должностного лица Роскомнадзора, руководителя территориального органа Роскомнадзора принимает руководитель, заместитель руководителя Роскомнадзора.

165. По результатам рассмотрения жалобы на решение, действия (бездействие) Роскомнадзора, его должностных лиц принимается одно из следующих решений:

1) признать решение, действия (бездействие) Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, его должностных лиц соответствующими настоящему Регламенту и отказать в удовлетворении жалобы;

2) признать решение, действия (бездействие) Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора, его должностных лиц не соответствующими настоящему Регламенту полностью или в части и удовлетворить жалобу полностью или в части.

166. Решение руководителя, заместителя руководителя Роскомнадзора, территориального органа Роскомнадзора оформляется в письменной форме.

167. Копия решения направляется заявителю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения или по электронной почте в форме электронного документа.

168. Действия по исполнению решения руководителя, заместителя руководителя Роскомнадзора должны быть совершены в течение 10 календарных дней со дня принятия решения по жалобе, если в решении не установлен иной срок для их совершения.

_______________

-------------------------------------------

*(1) Положение о федеральной государственной информационной системе "Федеральный реестр государственных и муниципальных услуг (функций)", утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 2011 г. N 861 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 44, ст. 6274; 2019, N 44, ст. 6203) (далее - постановление Правительства Российской Федерации N 861).

*(2) Положение о федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)", утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации N 861.

*(3) Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 15, ст. 2239.

*(4) Собрание законодательства Российской Федерации, 2016 N 42, ст. 5972; 2019, N 41, ст. 5737.

*(5) Пункт 1 статьи 18 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 52, ст. 6249; 2016, N 18, ст. 2503) (далее - Федеральный закон N 294-ФЗ).

*(6) Пункт 2 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(7) Пункт 4 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(8) Пункт 5 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(9) Пункт 6 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(10) Пункт 7 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(11) Пункт 7.1 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(12) Пункт 8 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(13) Пункт 9 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(14) Пункт 11 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(15) Пункт 12 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(16) Пункт 13 статьи 18 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(17) Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 19, ст. 2825; 2018, N 49, ст. 7604.

*(18) Пункт 1.1 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(19) Пункт 1.2 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(20) Пункт 32 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(21) Пункт 3 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(22) Пункт 5 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(23) Пункт 6 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(24) Пункт 7 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(25) Пункт 8 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(26) Пункт 9 статьи 15 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(27) Пункт 1 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(28) Пункт 2 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(29) Пункт 2.1 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(30) Пункт 2.2 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(31) Пункт 3 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(32) Пункт 1 статьи 22 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(33) Пункт 4 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(34) Пункт 5 статьи 21 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(35) Зарегистрирован Минюстом России 13 мая 2009 г., регистрационный N 13915, с изменениями, внесенными приказами Минэкономразвития России от 24 мая 2010 г. N 199 (зарегистрирован Минюстом России 6 июля 2010 г., регистрационный N 17702), от 30 сентября 2011 г. N 532 (зарегистрирован Минюстом России 10 ноября 2011 г., регистрационный N 22264), от 30 сентября 2016 г. N 620 (зарегистрирован Минюстом России 24 октября 2016 г., регистрационный N 44118.

*(36) Часть 1 статьи 25 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(37) Часть 8 статьи 11 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(38) Часть 4 статьи 5 Федерального закона от 6 апреля 2011 г. N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; 2016, N 1, ст. 65) (далее - Федеральный закон N 63-ФЗ).

*(39) Часть 1 статьи 5 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2019, N 48, ст. 6739) (далее - Федеральный закон N 129-ФЗ).

*(40) Часть 2 статьи 5 Федерального закона N 129-ФЗ.

*(41) Часть 4 статьи 11 Федерального закона N 294-ФЗ.

*(42) Часть 8 статьи 11 Федерального закона N 294-ФЗ.