Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (подготовлен Банком России 10.09.2021)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
(подготовлен Банком России 10.09.2021 г.)

Досье на проект

На основании пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772; 2020, N 31, ст. 5065):

1. Внести в Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315, следующие изменения.

1.1. Пункт 1.4 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"В случае возникновения у профессионального участника перед своими клиентами обязательств по передаче (возврату) суммы денежных средств, находящихся на транзитных валютных счетах, открытых профессиональному участнику уполномоченными банками в соответствии с требованиями главы 2 Инструкции Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года N 5779 (в редакции Указаний Банка России от 10.06.2004 N 1441-У, от 26.11.2004 N 1520-У, от 29.03.2006 N 1676-У), к банковским счетам, на которых в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и (или) нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", должны находиться денежные средства клиентов профессионального участника, указанные обязательства не принимаются профессиональным участником к расчету размера собственных средств.".

1.2. Подпункт 2.2.5 пункта 2.2 признать утратившим силу.

1.3. В пункте 3.4:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"ценные бумаги включены в котировальный список первого (высшего) уровня российской биржи или в основной (официальный) список иностранной биржи, удовлетворяющей не менее чем одному из критериев, установленных Банком России на основании пункта 4 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"".

последнее предложение абзаца четвёртого изложить в следующей редакции:

"При этом по указанным облигациям в один день из последних 30 дней, предшествующих дате расчета профессиональным участником размера собственных средств, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) опубликована средняя цена закрытия рынка указанных облигаций (Bloomberg generic Mid/last) или в информационной системе Рефинитив (Refinitiv) опубликованы композитная цена на покупку указанных облигаций (Refinitiv Composite bid) и композитная цена на их продажу (Refinitiv Composite ask).".

1.4. В пункте 4.1:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"стоимостью активов соискателя лицензии, предусмотренных подпунктами 2.1.1 - 2.1.4, 2.1.12 - 2.1.14 пункта 2.1 и пунктом 4.4 настоящего Указания, за исключением активов соискателя лицензии, предусмотренных подпунктами 2.2.1 - 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Указания;";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"величиной обязательств соискателя лицензии, отраженной в бухгалтерском балансе соискателя лицензии, представляемом в Банк России для получения лицензии в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим в соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".

1.5. Пункт 4.2 изложить в следующей редакции:

"Соискатель лицензии должен рассчитывать размер собственных средств на дату не ранее пяти рабочих дней до даты подачи соискателем лицензии заявления о выдаче лицензии в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим в соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - дата расчета соискателем лицензии размера собственных средств).".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина