Проект Положения Банка России "Об общих собраниях владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" (подготовлен Банком России 31.05.2022)

Проект Положения Банка России "Об общих собраниях владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда"
(подготовлен Банком России 31.05.2022 г.)

Досье на проект

Настоящее Положение на основании абзаца тринадцатого подпункта 1 пункта 9 и пункта 14 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"*(1) устанавливает изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, по которым принимает решение общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, а также дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения указанного собрания.

Глава 1. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, по которым принимает решение общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

1.1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее соответственно - общее собрание, инвестиционные паи, фонд) помимо вопроса утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, предусмотренных абзацами вторым - двенадцатым подпункта 1 пункта 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"*(2), принимает решение по вопросу утверждения следующих изменений и дополнений в указанные правила.

1.1.1. Изменение категории фонда.

1.1.2. Установление или исключение права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд.

1.1.3. Изменение правил и сроков выплаты дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд.

1.1.4. Увеличение максимального совокупного размера расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд.

1.1.5. Изменение срока действия договора доверительного управления фондом.

1.1.6. Увеличение размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда.

1.1.7. Изменение количества голосов, необходимых для принятия решения общим собранием.

1.1.8. Введение, изменение или исключение положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении.

1.1.9. Установление права управляющей компании фонда отказать в выдаче согласия на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев, а также изменение порядка получения указанного согласия (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами доверительного управления фондом не предусмотрена возможность их обращения на организованных торгах).

1.1.10. Изменение срока вступления в силу изменений и дополнений, которые вносятся в правила доверительного управления фондом (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).

1.1.11. Изменение порядка определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).

1.1.12. Изменение порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов).

1.1.13. Установление, изменение или исключение порядка определения суммы, подлежащей оплате, а также срока (сроков) исполнения обязанности по оплате неоплаченной части инвестиционных паев или срока, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить требование управляющей компании фонда об оплате инвестиционных паев (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами доверительного управления фондом предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев).

1.1.14. Введение, изменение или исключение положений, предусматривающих взыскание неустойки за неисполнение или ненадлежащие исполнение обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев (если инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов и правилами доверительного управления фондом предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев).

1.1.15. Установление, изменение или исключение ограничений управляющей компании по распоряжению имуществом, составляющим фонд.

1.1.16. Изменение валюты, в которой определяется стоимость чистых активов фонда, в том числе среднегодовая стоимость чистых активов, или расчетная стоимость инвестиционного пая.

Глава 2. Дополнительные требования к порядку подготовки общего собрания владельцев инвестиционных паев

2.1. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания (далее - требование о созыве общего собрания) должно быть подано управляющей компании и специализированному депозитарию фонда одним из следующих способов.

2.1.1. Направлением почтовой связью или через курьерскую службу по адресам управляющей компании и специализированного депозитария фонда, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц.

2.1.2. Вручением под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании и специализированного депозитария фонда, или иным лицам, уполномоченным от имени управляющей компании и специализированного депозитария фонда принимать адресованную им письменную корреспонденцию.

2.1.3. Дачей владельцем инвестиционных паев, права которого на инвестиционные паи учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее - клиентский номинальный держатель), указания (инструкции) клиентскому номинальному держателю, если это предусмотрено договором с ним, и направления клиентским номинальным держателем сообщения о волеизъявлении владельца инвестиционных паев в соответствии с полученным от него указанием (инструкцией).

2.1.4. Направлением иными способами (в том числе почтовой связью по иным почтовым адресам, электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой), если иные способы предусмотрены правилами доверительного управления фондом и позволяют достоверно установить отправителя.

2.2. Требование о созыве общего собрания должно соответствовать следующим требованиям.

2.2.1. Требование о созыве общего собрания должно содержать:

фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) каждого владельца инвестиционных паев - физического лица, требующего созыва общего собрания;

наименование и основной государственный регистрационный номер или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии основного государственного регистрационного номера) каждого владельца инвестиционных паев - юридического лица (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где указанная организация учреждена), требующего созыва общего собрания;

количество инвестиционных паев, принадлежащих каждому владельцу инвестиционных паев, требующих созыва общего собрания;

повестку дня общего собрания, предусмотренную пунктом 7 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"*(3);

формулировки каждого предлагаемого вопроса повестки дня общего собрания, а в случае если вопросы, включаемые в повестку общего собрания, требуют изменения и дополнения правил доверительного управления фондом, то проект изменений и дополнений, а также текст правил доверительного управления фондом с учетом указанных изменений и дополнений.

2.2.2. Требование о созыве общего собрания по решению владельцев инвестиционных паев, требующих созыва общего собрания может содержать формулировки решений по предлагаемым вопросам.

2.2.3. В случае если созыв общего собрания осуществляется для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, требование о созыве общего собрания должно также содержать полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер указанной управляющей компании. К указанному требованию должно прилагаться согласие такой управляющей компании на осуществление доверительного управления фондом.

2.2.4. Требование о созыве общего собрания должно быть составлено в виде документа на бумажном носителе, подписанного собственноручной подписью, или электронного документа, подписанного электронной подписью, если составление указанного требования в виде электронного документа предусмотрено правилами доверительного управления фондом, всеми владельцами инвестиционных паев, требующими созыва общего собрания, или их уполномоченными представителями.

В случае если требование о созыве общего собрания подписано уполномоченным представителем владельца инвестиционных паев, к такому требованию должны прилагаться документы, подтверждающие полномочия такого представителя, или их копии, засвидетельствованные (удостоверенные) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Требования настоящего подпункта не применяются, в случае если требование о созыве общего собрания направляется посредством дачи указания (инструкции) клиентскому номинальному держателю.

2.3. В случае если общее собрание созывается владельцами инвестиционных паев, управляющей компанией или специализированным депозитарием фонда по собственной инициативе, они должны принять решение о созыве общего собрания.

В случае если общее собрание созывается управляющей компанией или специализированным депозитарием фонда по требованию владельцев инвестиционных паев, они в течение 5 рабочих дней с даты получения требования владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания должны принять либо решение о созыве общего собрания, либо решение об отказе в созыве общего собрания.

В случае если управляющей компанией или специализированным депозитарием фонда принято решение об отказе в созыве общего собрания, они не позднее 3 рабочих дней с даты принятия указанного решения должны направить владельцам инвестиционных паев (их уполномоченным представителям), требовавшим созыва общего собрания, решение об отказе в созыве общего собрания и информацию о причине его принятия способом, определенным правилами доверительного управления фондом.

2.4. Решение о созыве общего собрания должно определять.

2.4.1. Способ принятия решения общего собрания, которым может быть проведение заседания с совместным присутствием владельцев инвестиционных паев или их уполномоченных представителей в месте проведения общего собрания (далее - физическое присутствие) и (или) с дистанционным участием указанных лиц без присутствия в месте проведения общего собрания, обеспеченным с помощью электронных либо иных технических средств (далее - дистанционное участие), для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование, и (или) заочного голосования.

2.4.2. Способы представления бюллетеня для голосования, которые должны включать следующие:

вручение бюллетеня для голосования на общем собрании с заседанием с физическим присутствием;

заполнение электронной формы бюллетеня для голосования на сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт в сети "Интернет"), принадлежащем, если иное не установлено правилами доверительного управления фондом, управляющей компании или специализированному депозитарию фонда, если представление бюллетеня указанным способом предусмотрено правилами доверительного управления фондом или общее собрание проводится с заседанием с дистанционным участием;

направление бюллетеня для голосования почтовой связью и иными способами, предусмотренными настоящим Положением для целей подачи требования о созыве общего собрания управляющей компании и специализированному депозитарию фонда, если направление бюллетеня для голосования указанными иными способами предусмотрено правилами доверительного управления фондом.

2.4.3. Дату проведения общего собрания, которая должна быть не позднее 25 рабочих дней с даты принятия решения о его созыве, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"*(4), а в случае проведения общего собрания с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием и время проведения общего собрания.

2.4.4. Адрес места проведения общего собрания, проводимого с заседанием с физическим присутствием, которое, если иное не предусмотрено правилами доверительного управления фондом, должно находиться в населенном пункте (муниципальном образовании), являющимся местом нахождения управляющей компании фонда (специализированного депозитария фонда, если он является лицом, созывающим общее собрание), а в случае если указанное собрание проводится с заседанием с дистанционным участием, то способ дистанционного участия.

2.4.5. Время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, а также способ (способы) регистрации указанных лиц, в качестве которого для случая физического присутствия должна быть предусмотрена регистрация по адресу места проведения общего собрания, для случая дистанционного участия - регистрация с помощью обеспечивающих указанное участие электронных и иных технических средств, а для целей заполнения электронной формы бюллетеня на сайте в сети "Интернет" - регистрация на указанном сайте.

2.4.6. Дату окончания приема заполненных бюллетеней для голосования в виде документов на бумажном носителе и почтовый адрес, по которому должны направляться такие бюллетени, а в случае если общее собрание проводится с возможностью представления бюллетеня для голосования иным способом, то дату окончания предоставления такой возможности и иную информацию, необходимую для представления бюллетеня указанным способом.

2.4.7. Дату, по состоянию на которую составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

2.4.8. Повестку дня общего собрания, которая, в случае если в нее включается вопрос продления срока действия договора доверительного управления фондом, также должна включать вопрос утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, связанных с продлением срока действия договора доверительного управления фондом.

2.5. Датой получения требования о созыве общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением общего собрания, считается:

в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;

в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;

в случае направления через курьерскую службу - дата вручения курьером;

в случае вручения под роспись - дата вручения;

в случае дачи указания (инструкции) клиентскому номинальному держателю - дата получения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, сообщения о волеизъявлении владельца инвестиционных паев указанного фонда;

в случае направления электрической связью, электронной почтой или иным способом, предусмотренным правилами доверительного управления фондом, - дата, определенная в соответствии с указанными правилами.

Глава 3. Дополнительные требования к порядку созыва общего собрания владельцев инвестиционных паев

3.1. В случае принятия решения о созыве общего собрания управляющая компания, специализированный депозитарий или владельцы инвестиционных паев фонда (далее - лицо, созывающее общее собрание) в рамках созыва общего собрания должны осуществить следующие действия.

3.1.1. В случае если лицо, созывающее общее собрание, не является лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, направить лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, требование о составлении списка лиц, осуществляющих права по инвестиционным паям фонда, и составить список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

В случае если лицо, созывающее общее собрание, является лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, составить список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

3.1.2. Не позднее, чем за 15 рабочих дней до даты проведения общего собрания, определенной в решении о проведении общего собрания, осуществить следующие действия, направленные на доведение до лиц, имеющих право на участие в общем собрании, сообщения о созыве общего собрания:

раскрыть сообщение о созыве общего собрания на сайте в сети "Интернет", принадлежащем, если иное не установлено правилами доверительного управления фондом, управляющей компании или специализированному депозитарию фонда, и (или) в печатном издании, определенном правилами доверительного управления фондом, а в случае если лицом, созывающим общее собрание, являются владельцы инвестиционных паев фонда и печатное издание, не определено в правилах доверительного фонда, то в любом печатном издании (для случая, когда инвестиционные паи не ограничены в обороте);

предоставить сообщение о созыве общего собрания лицам, имеющим право на участие в общем собрании и зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, способом, определенным в правилах доверительного управления фондом и предусмотренным настоящим Положением для целей подачи требования о созыве общего собрания управляющей компании и специализированному депозитарию фонда (для случая, когда инвестиционные паи ограничены в обороте);

направить сообщение о созыве общего собрания лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, для его передачи клиентским номинальным держателям, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, для передачи владельцам инвестиционных паев, права которых на инвестиционные паи учитываются клиентскими номинальными держателями (для случая, когда лицо, осуществляющее созыв общего собрания, не является лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев);

направить сообщение о созыве общего собрания номинальным держателям, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, для его передачи владельцам инвестиционных паев, права которых на инвестиционные паи учитываются клиентскими номинальными держателями (для случая, когда лицо, осуществляющее созыв общего собрания, является лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев).

3.1.3. В случае если лицом, созывающим общее собрание, является управляющая компания или владельцы инвестиционных паев, уведомить о созыве общего собрания специализированный депозитарий этого фонда, а в случае если инвестиционные паи не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, специализированный депозитарий этого фонда и Банк России, не позднее, чем за 15 рабочих дней до даты проведения общего собрания, определенной в решении о проведении общего собрания.

3.1.4. Не позднее, чем за 15 рабочих дней до даты проведения общего собрания, определенной в решении о проведении общего собрания, осуществить следующие действия, направленные на доведение до лиц, имеющих право на участие в общем собрании, бюллетеня для голосования, а также информации для проведения общего собрания:

направить бюллетень для голосования, а также информацию для проведения общего собрания лицам, имеющим право на участие в общем собрании способом и зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, определенным в правилах доверительного управления фондом и предусмотренным настоящим Положением для целей подачи требования о созыве общего собрания управляющей компании и специализированному депозитарию фонда;

направить бюллетень для голосования, а также информацию для проведения общего собрания лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, для их передачи клиентским номинальным держателям, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, для передачи владельцам инвестиционных паев, права которых на инвестиционные паи учитываются клиентскими номинальными держателями (для случая, когда лицо, осуществляющее созыв общего собрания, не является лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев);

направить бюллетень для голосования, а также информацию для проведения общего собрания номинальным держателям, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, для их передачи владельцам инвестиционных паев, права которых на инвестиционные паи учитываются клиентскими номинальными держателями (для случая, когда лицо, осуществляющее созыв собрания, является лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев).

3.2. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется лицом, созывающим общее собрание, на основании списка лиц, осуществляющих права по инвестиционным паям фонда, составляемого лицом, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются залогодержатели инвестиционных паев фонда, если инвестиционные паи фонда, предоставляющие их владельцам право голоса по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания, являются предметом залога и условиями договора залога таких паев предусмотрено, что права по заложенным паям (право голоса по заложенным паям) осуществляет залогодержатель, а также лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации.

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

3.3. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставляется лицом, созывающим общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев на дату поступления такого требования. При этом персональные данные физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.

3.4. По требованию любого заинтересованного лица лицо, созывающее общее собрание, в течение 3 рабочих дней с даты поступления такого требования обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

3.5. Сообщение о созыве общего собрания должно содержать информацию, определенную в решении о созыве общего собрания, и следующую информацию.

3.5.1. Название фонда.

3.5.2. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда.

3.5.3. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда.

3.5.4. Информацию, позволяющую идентифицировать лиц, созывающих общее собрание, содержащую полное фирменное наименование (наименование) для юридического лица, и (или) фамилию, имя, отчество (последнее при наличии) для физического лица.

3.5.5. Порядок ознакомления с информацией для проведения общего собрания.

3.5.6. Информацию о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против принятого решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, требовать погашения инвестиционных паев фонда.

3.6. Информация для проведения общего собрания должна быть доступна для ознакомления лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в помещении по адресу управляющей компании фонда (специализированного депозитария фонда), содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, созывающего общее собрание, а также в иных местах, если их адреса указаны в сообщении о созыве общего собрания, а если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом, также на сайте в сети "Интернет", принадлежащем управляющей компании и (или) специализированному депозитарию фонда с даты раскрытия (направления) сообщения о созыве общего собрания до даты его проведения.

Информация для проведения общего собрания должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании, во время его проведения с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием. Если лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо их уполномоченные представители осуществляют дистанционное участие в общем собрании, проводимом с заседанием с дистанционным участием, информация для проведения общего собрания должна быть доступна им в форме электронных документов.

Лицо, созывающее общее собрание, обязано по требованию лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставить ему информацию для проведения общего собрания в течение 5 рабочих дней с даты поступления соответствующего требования, если более короткий срок не предусмотрен правилами доверительного управления фондом.

В случае когда информация для проведения общего собрания предоставляется лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лицом, созывающим общее собрание, на бумажном носителе, она должна предоставляться без взимания платы или по решению лица, созывающего общее собрание, за плату, не превышающую расходов на изготовление документа на бумажном носителе.

3.7. Бюллетень для голосования должен содержать следующую информацию.

3.7.1. Название фонда.

3.7.2. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда.

3.7.3. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда.

3.7.4. Информацию, позволяющую идентифицировать лиц, созывающих общее собрание, содержащую полное фирменное наименование (наименование) для юридического лица и (или) фамилию, имя, отчество (последнее при наличии) для физического лица.

3.7.5. Способ принятия решения общего собрания.

3.7.6. Дату, а в случае проведения общего собрания с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием и время проведения общего собрания.

3.7.7. Адрес места проведения общего собрания, проводимого с заседанием с физическим присутствием, а в случае если указанное собрание проводится с заседанием с дистанционным участием, то способ дистанционного участия.

3.7.8. Дату окончания приема заполненных бюллетеней для голосования в виде документов на бумажном носителе и почтовый адрес, по которому должны направляться такие бюллетени, а в случае если общее собрание проводится с возможностью представления бюллетеня для голосования иным способом, то дату окончания предоставления такой возможности и иную информацию, необходимую для представления бюллетеня указанным способом.

3.7.9. Формулировки решений по каждому вопросу повестки дня.

3.7.10. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за" или "против".

3.7.11. Информацию о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.

3.7.12. Данные, необходимые для идентификации лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо указание на необходимость заполнения таких данных при заполнении бюллетеня для голосования.

3.7.13. Указание количества инвестиционных паев, принадлежащих лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

3.7.14. Подробное описание порядка заполнения бюллетеня для голосования.

3.8. Информация для проведения общего собрания, предоставляемая лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, должна содержать следующее.

3.8.1. Проект изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, вопрос об утверждении которых внесен в повестку дня общего собрания, и текст правил доверительного управления фондом с учетом указанных изменений и дополнений.

3.8.2. Сведения о каждой управляющей компании, включенной в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению фондом, с указанием полного фирменного наименования и основного государственного регистрационного номера управляющей компании, а также сведений о наличии письменного согласия этих управляющих компаний на осуществление доверительного управления фондом.

3.8.3. Информацию о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая на момент их последнего определения.

3.8.4. Иную информацию (материалы), если указанное предусмотрено правилами доверительного управления фондом.

Глава 4. Дополнительные требования к порядку проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев

4.1. В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо их уполномоченные представители.

Общее собрание, проводимое с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, объявляется открытым после наступления времени проведения общего собрания.

4.2. Лицо, созывающее общее собрание, проводимое с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, или уполномоченные им лица, должны осуществить регистрацию лиц, имеющих право на участие в указанном общем собрании.

Регистрация лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня указанного общего собрания.

Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня указанного общего собрания до его закрытия.

В случае если общее собрание проводиться с заседанием с дистанционным участием, то лицам, зарегистрировавшимся для участия в общем собрании и осуществляющим дистанционное участие в нем, должна быть предоставлена возможность голосования посредством заполнения электронной формы бюллетеня для голосования на сайте в сети "Интернет" по всем вопросам повестки дня указанного общего собрания до его закрытия.

4.3. Регистрации для участия в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их уполномоченные представители), за исключением лиц (их уполномоченных представителей), бюллетени для голосования которых получены или электронные формы бюллетеней для голосования которых заполнены на сайте в сети "Интернет" не позднее даты проведения общего собрания. По требованию лиц, зарегистрировавшихся для участия в общем собрании, проводимом с заседанием с их физическим присутствием, им выдаются бюллетени для голосования в виде документов на бумажном носителе.

Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их уполномоченные представители), бюллетени для голосования которых получены или электронные формы бюллетеней для голосования которых заполнены на сайте в сети "Интернет" не позднее даты проведения общего собрания, вправе присутствовать на общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием. Указанные лица не подлежат регистрации, а в случае если общее собрание проводится с их физическим присутствием в месте его проведения, им не выдаются бюллетени для голосования в виде документов на бумажном носителе.

Новый уполномоченный представитель лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, подлежит регистрации для участия в общем собрании, и ему в случае физического присутствия в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием, должны быть выданы бюллетени для голосования в виде документов на бумажном носителе в случае, если извещение о замене (отзыве) уполномоченного представителя получено лицом, созывающим общее собрание, до регистрации представителя, полномочия которого прекращаются.

4.4. Регистрация лиц, имеющих право на участие в общем собрании, должна осуществляться при условии идентификации лиц, явившихся для участия в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием, путем сравнения данных документов, представляемых (предъявляемых) указанными лицами, с данными, содержащимися в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

4.5. Регистрация лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в случае их предполагаемого дистанционного участия в общем собрании, проводимом с заседанием с дистанционным участием, а также лиц, заполняющих электронную форму бюллетеня для голосования на сайте в сети "Интернет", должна предусматривать их идентификацию (авторизацию) одним из следующих способов:

с использованием информации из информационных систем органов государственной власти, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, иной государственной информационной системы;

с использованием единой системы идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи;

с использованием квалифицированных сертификатов ключей проверки электронной подписи, выданных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об электронной подписи;

с использованием оригиналов документов и (или) их копий, засвидетельствованных (удостоверенных) в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

4.6. Голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществляется только следующими способами:

посредством бюллетеня для голосования;

путем дачи владельцем инвестиционных паев, права которого на инвестиционные паи учитываются клиентским номинальным держателем указаний (инструкций) клиентскому номинальному держателю, если это предусмотрено договором с ним, и направления клиентским номинальным держателем сообщения о волеизъявлении владельца инвестиционных паев в соответствии с полученным от него указанием (инструкцией).

В случае если голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществляется посредством заполнения электронной формы бюллетеня для голосования на сайте в сети "Интернет", владельцем указанного сайта должны фиксироваться дата и время заполнения указанных форм бюллетеней для голосования на сайте в сети "Интернет" лицом, имеющим право на участие в общем собрании.

4.7. В случае если инвестиционный пай находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим уполномоченным представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.

4.8. Направление заполненных бюллетеней для голосования в виде документов на бумажном носителе осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о созыве общего собрания (бюллетене для голосования). Направление указанных бюллетеней для голосования по адресу управляющей компании фонда (специализированного депозитария фонда), созывающего общее собрание, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, признается направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания такого почтового адреса в сообщении о созыве общего собрания (бюллетене для голосования).

В случае если бюллетень для голосования подписан уполномоченным представителем лица, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, к такому бюллетеню должны прилагаться документы, подтверждающие полномочия такого представителя, или их копии, засвидетельствованные (удостоверенные) в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Правилами доверительного управления фондом может быть предусмотрено, что в случае если решение общего собрания принимается путем проведения заочного голосования и лицом, созывающим общее собрание, до даты его проведения, определенной в решении о проведении общего собрания, получены бюллетени для голосования, в том числе бюллетени для голосования, электронная форма которых заполнена на сайте в сети "Интернет", и (или) сообщения о волеизъявлении всех лиц, имеющих право на участие в общем собрании, то датой проведения указанного общего собрания считается следующий рабочий день после даты, когда все указанные бюллетени и (или) сообщения были получены.

4.9. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня общего собрания, а также изменять повестку дня общего собрания, за исключением случая, когда в общем собрании приняли участие все лица, имеющие право на участие в общем собрании.

4.10. Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим общее собрание, не позднее 2 рабочих дней с даты проведения (закрытия) общего собрания.

4.11. Бюллетени для голосования, подписанные уполномоченным представителем лица, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или электронная форма которых заполнена им на сайте в сети "Интернет", признаются недействительными в случае получения лицом, созывающим общее собрание, извещения о замене (отзыве) указанного представителя не позднее даты проведения общего собрания.

При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением указанного требования, считаются недействительными в части голосования по соответствующему вопросу.

Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного лица и (или) его уполномоченного представителя, то все такие бюллетени считаются недействительными.

Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или его уполномоченным представителем.

Бюллетень для голосования, подписанный уполномоченным представителем лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, считается недействительным, если к указанному бюллетеню не приложены документы, подтверждающие полномочия такого представителя, или их копии, засвидетельствованные (удостоверенные) в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

4.12. Председателем и секретарем общего собрания с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием являются уполномоченные представители лица, созывающего общее собрание.

Глава 5. Документы общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

5.1. По итогам голосования на общем собрании лицом, осуществившим созыв общего собрания, не позднее 2 рабочих дней с даты проведения общего собрания должен быть составлен протокол общего собрания и отчет об итогах голосования на общем собрании.

5.2. Протокол общего собрания должен содержать следующую информацию.

5.2.1. Название фонда.

5.2.2. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда.

5.2.3. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда.

5.2.4. Информацию, позволяющую идентифицировать лиц, созвавших общее собрание, содержащую полное фирменное наименование (наименование) для юридического лица и (или) фамилию, имя, отчество (последнее при наличии) для физического лица.

5.2.5. Способ принятия решения общего собрания.

5.2.6. Дату, а в случае проведения общего собрания с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием и время проведения общего собрания.

5.2.7. Адрес места проведения общего собрания, проведенного с заседанием с физическим присутствием, а в случае если указанное собрание проведено с заседанием с дистанционным участием, то указание на способ дистанционного участия.

5.2.8. Повестку дня общего собрания.

5.2.9. Время начала и окончания регистрации лиц, участвовавших в общем собрании, проводимом с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, а также способ (способы) регистрации указанных лиц.

5.2.10. Время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) общего собрания, проводившегося с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием, а в случае, когда решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, - также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование.

5.2.11. Дату окончания приема заполненных бюллетеней для голосования в виде документов на бумажном носителе и почтовый адрес, по которому направлялись такие бюллетени, а в случае если общее собрание проводилось с возможностью представления бюллетеня для голосования иными способами, то дату окончания предоставления такой возможности и иную информацию, которая была необходима для представления бюллетеня указанным способом.

5.2.12. Общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

5.2.13. Количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании.

5.2.14. Количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня общего собрания.

5.2.15. Количество недействительных бюллетеней для голосования с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням.

5.2.16. Формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания.

5.2.17. Основные положения выступлений и фамилию, имя, отчество (последнее при наличии) выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня общего собрания, поставленному на голосование (за исключением общего собрания, принимавшего решение путем проведения заочного голосования).

5.2.18. Сведения о лицах, принявших участие в общем собрании и голосовавших против принятого решения общего собрания, потребовавших внести об этом запись в протокол.

5.2.19. Сведения о ходе проведения общего собрания или о ходе голосования, которые лицо, принявшее участие в общем собрании, потребовало внести в протокол.

5.2.20. Информацию, позволяющую идентифицировать лиц, принявших участие в общем собрании, содержащую полное фирменное наименование (наименование) для юридического лица и (или) фамилию, имя, отчество (последнее при наличии) для физического лица.

5.2.21. Информацию, позволяющую идентифицировать лиц, проводивших подсчет голосов, если подсчет голосов был поручен определенным лицам.

5.2.22. Фамилию, имя и отчество (последнее при наличии) председателя и секретаря общего собрания с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием.

5.2.23. Дату составления протокола общего собрания.

5.3. Протокол общего собрания с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием подписывается председателем и секретарем общего собрания, а в случае если решение общего собрания принимается путем проведения заочного голосования, лицами, проводившими подсчет голосов или зафиксировавшими результат подсчета голосов.

5.4. К протоколу общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями общего собрания.

5.5. После составления протокола общего собрания документы, относящиеся к общему собранию (требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрания, решение о созыве общего собрания или об отказе в созыве общего собрания, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, бюллетени для голосования, полученные лицом, созвавшим общее собрание, включая недействительные бюллетени, протокол общего собрания, а также отчет об итогах голосования на общем собрании) должны храниться лицом, созвавшим общее собрание, не менее 5 лет.

5.6. Решения, принятые общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 7 рабочих дней после составления протокола общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о созыве общего собрания.

5.7. Отчет об итогах голосования на общем собрании должен содержать информацию, указанную в подпунктах 5.2.1-5.2.8, 5.2.12-5.2.14, 5.2.16 и 5.2.22 пункта 5.2 настоящего Положения, а также указание на дату составления указанного отчета.

5.8. Отчет об итогах голосования на общем собрании с заседанием с физическим присутствием и (или) дистанционным участием подписывается председателем и секретарем общего собрания, а в случае если решение общего собрания принимается путем проведения заочного голосования, лицами, проводившими подсчет голосов или зафиксировавшими результат подсчета голосов.

Глава 6. Заключительные положения

6.1. Управляющие компании и специализированные депозитарии должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями глав 2 - 5 настоящего Положения в течение двух лет после дня вступления в силу настоящего Положения.

6.2. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6.3. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 февраля 2008 года N 08-5/пз-н "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда", зарегистрированный Минюстом России 5 марта 2008 года N 11297*(5).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

-------------------------------------------

*(1) Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2021, N 27, ст. 5171.

*(2) Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247; 2019, N 30, ст. 4150.

*(3) Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2021, N 27, ст. 5171.

*(4) Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247; 2019, N 30, ст. 4150.

*(5) Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 21 апреля 2008 года N 16.