Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 мая 2022 года N 208-И" (подготовлен Банком России 08.05.2024) (документ принят)

Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 мая 2022 года N 208-И"
(подготовлен Банком России 08.05.2024 г.)

Досье на проект

На основании пункта 17 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1, абзаца восьмого подпункта 2 пункта 4 статьи 19, абзаца первого пункта 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

1. Внести в Инструкцию Банка России от 24.05.2022 N 208-И "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" следующие изменения.

1.1. В пункте 1.1 Инструкции абзац второй признать утратившим силу.

1.2. В пункте 2.1 Инструкции абзац пятый признать утратившим силу.

1.3. В подпункте 2.2.5 пункте 2.2 Инструкции абзац второй признать утратившим силу.

1.4. Пункт 3.1 Инструкции изложить в следующей редакции:

"3.1. Документы, представляемые в Банк России на регистрацию правил доверительного управления или изменений и дополнений в них должны быть составлены в форме электронных документов (без использования программных средств архивирования).".

1.5. Пункт 3.2 Инструкции изложить в следующей редакции:

"3.2. Документы для регистрации правил доверительного управления или изменений и дополнений в них должны представляться посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 769 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(1) (далее - порядок взаимодействия).".

1.6. В абзаце первом пункта 3.3 Инструкции слова: ", составленных в форме электронных документов," исключить.

1.7. Подпункт 3.3.5 пункта 3.3 Инструкции признать утратившим силу.

1.8. Пункт 3.4 Инструкции признать утратившим силу.

1.9. В абзаце первом пункта 3.7 Инструкции слова: ", которые представляются на отчуждаемом машинном носителе или в форме электронных документов," исключить.

1.10. В абзаце первом пункта 4.1 Инструкции слова: "и отчуждаемого машинного носителя в случае представления документов, необходимых для регистрации, в форме документов на бумажном носителе," исключить.

1.11. Абзац первый пункта 4.2 Инструкции изложить в следующей редакции:

"4.2. В случае непредставления заявителем в Банк России одного или нескольких документов, необходимых для регистрации (далее - представление неполного комплекта документов), Банк России направляет заявителю запрос о представлении документов с указанием перечня недостающих документов с указанием срока для их представления в Банк России, не превышающего 25 рабочих дней со дня его направления (далее - запрос о представлении документов, необходимых для регистрации), не позднее:".

1.12. В пункте 4.3 Инструкции слова: "и (или) отчуждаемого машинного носителя" исключить.

1.13. Пункт 4.7 Инструкции изложить в следующей редакции:

"4.7. Информация (документы), представляемые заявителем в ответ на запрос о представлении документов, необходимых для регистрации (запрос о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации), а также на замечания Банка России, должны быть представлены в Банк России посредством направления электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.".

1.14. Пункт 4.8 Инструкции изложить в следующей редакции:

"4.8. Исправленные документы, ответы на запрос о представлении документов, необходимых для регистрации (запрос о представлении дополнительной информации, необходимой для регистрации) представляются заявителем в Банк России с сопроводительным письмом, содержание и форма которого установлены приложением 4 к настоящей Инструкции, подписанным лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (руководителя временной администрации) заявителя (уполномоченным им лицом).".

1.15. В пункте 4.13 Инструкции абзацы второй и третий признать утратившими силу.

1.16. Пункт 4.14 Инструкции признать утратившим силу.

1.17. Пункт 4.15 Инструкции изложить в следующей редакции:

"4.15. В случае принятия Банком России решения о регистрации на основании документов, необходимых для регистрации (исправленных правил доверительного управления или изменений и дополнений в них), Банк России в течение срока, предусмотренного пунктом 7 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", направляет заявителю уведомление о регистрации в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия в составе подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России пакета электронных документов в виде zip-архива, содержащего:

файл уведомления о регистрации;

файл правил доверительного управления (изменений и дополнений в правила доверительного управления);

файл, содержащий усиленную квалифицированную электронную подпись должностного лица заявителя, подписавшего правила доверительного управления (изменения и дополнения в правила доверительного управления).".

1.18. В пункте 4.16 Инструкции абзац третий признать утратившим силу.

1.19. Приложения 1-4 к Инструкции изложить в редакции приложений 1-4 к настоящему Указанию соответственно.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___ _________ 2024 года N _____-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка
России от 24 мая 2022 года N 208-И"

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от "24" мая 2022 года N 208-И
"О порядке регистрации правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого
не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов,
и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета
о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда"

Форма

Центральный банк Российской Федерации

Дата заявления о регистрации: "___" ___________20_____ г.

Исходящий номер: _______________

ЗАЯВЛЕНИЕ
о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

_____________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование управляющей компании (далее - заявитель)

_____________________________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер заявителя)

просит зарегистрировать правила доверительного управления

_____________________________________________________________________________.

(полное название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены

в обороте (далее - фонд), в творительном падеже)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

N строки	Наименование документа

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица)

(инициалы, фамилия)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ___ _________ 2024 года N _____-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка
России от 24 мая 2022 года N 208-И"

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от "24" мая 2022 года N 208-И
"О порядке регистрации правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого
не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов,
и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета
о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда"

Форма

Центральный банк Российской Федерации

Дата заявления о регистрации: "___" ___________20_____ г.

Исходящий номер: _______________

ЗАЯВЛЕНИЕ
о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

_____________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (специализированного депозитария) или указание

на временную администрацию (далее - заявитель)

_____________________________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер заявителя в случае, если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - фонд)

просит зарегистрировать изменения и дополнения в правила доверительного

управления ________________________________________________________________.

(полное название фонда в творительном падеже)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

N строки	Наименование документа

Указание, что изменения и дополнения в правила доверительного управления вносятся в части увеличения количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в результате их дробления, а также указывается количество инвестиционных паев, образующихся в результате дробления одного инвестиционного пая (коэффициент дробления) (в случае, если изменения и дополнения в правила вносятся в части изменения количества выданных инвестиционных паев в связи с их дроблением).

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя) заявителя (уполномоченного им лица)

(инициалы, фамилия)

Приложение 3
к Указанию Банка России
от ___ _________ 2024 года N _____-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка
России от 24 мая 2022 года N 208-И"

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от "24" мая 2022 года N 208-И
"О порядке регистрации правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого
не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов,
и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета
о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда"

Форма

Центральный банк Российской Федерации

ОТЧЕТ
о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

N строки	Наименование сведений	Сведения (заполняются управляющей компанией паевого инвестиционного фонда)
1	Сведения о закрытом паевом инвестиционном фонде (далее - фонд)
1.1	Полное название фонда
1.2	Номер правил доверительного управления фондом
2	Сведения об управляющей компании фонда
2.1	Полное фирменное наименование управляющей компании
2.2	Основной государственный регистрационный номер управляющей компании
3	Сведения о специализированном депозитарии фонда
3.1	Полное фирменное наименование специализированного депозитария
3.2	Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария
4	Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор)
4.1	Полное фирменное наименование регистратора
4.2	Основной государственный регистрационный номер регистратора
5	Информация о дате принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, дате направления указанного решения владельцам инвестиционных паев фонда и сроке приема заявок на приобретение инвестиционных паев
5.1	Дата принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев
5.2	Дата раскрытия (предоставления) владельцам инвестиционных паев фонда информации о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев
5.3	Дата начала срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев
5.4	Дата окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев
6	Количество дополнительно выдаваемых инвестиционных паев
6.1	Количество инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, по состоянию на дату принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев (указывается количественный показатель, равный количественному показателю, предусмотренному правилами доверительного управления фондом)
6.2	Максимальное количество выдаваемых инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, которое может быть выдано согласно указанному решению
7	Сведения о переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев фонда имуществе
7.1	Сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которые поступили денежные средства, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев, сведения о лице, передавшем иное имущество в оплату инвестиционных паев фонда (наименование, ИНН, ОГРН для юридического лица или фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) - для физического лица)
8	Информация о фактической продолжительности срока оплаты дополнительных инвестиционных паев
8.1	Дата начала срока оплаты дополнительных инвестиционных паев
8.2	Дата окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев
9	Сведения об имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев и включенном в фонд
9.1	Сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев и включенные в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, с которых денежные средства были включены в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих включение иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в фонд
9.2	Дата включения в фонд всего имущества, подлежащего включению в фонд
10	Сведения об имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев, но не включенном в фонд
10.1	Сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, но не включенных в фонд, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, но не включенное в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которых учитываются денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, но не включенные в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев
11	Информация о выданных дополнительных инвестиционных паях
11.1	Общее количество выданных дополнительных инвестиционных паев
11.2	Количество выданных инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев
11.3	Дата выдачи дополнительных инвестиционных паев

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании фонда (уполномоченного им лица)	(инициалы, фамилия)
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария фонда (уполномоченного им лица)	(инициалы, фамилия)

Приложение 4
к Указанию Банка России
от ___ _________ 2024 года N _____-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка
России от 24 мая 2022 года N 208-И"

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от "24" мая 2022 года N 208-И
"О порядке регистрации правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого
не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов,
и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета
о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда"

Форма

Центральный банк Российской Федерации

СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

Дата сопроводительного письма: "___" ___________20_____ г.

Исходящий номер: _______________.

_____________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (специализированного депозитария) или указание на временную администрацию (далее - заявитель) по документам, в отношении которых были направлены замечания)

_____________________________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер заявителя по документам, в отношении которых были направлены замечания, в случае, если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - фонд)

направляет ______________________________________________________________________________

(указывается: исправленные документы или документы, необходимые для регистрации, или дополнительную информацию, необходимую для регистрации)

в ответ на письмо Банка России от __________ N ___________________,

(реквизиты направленного письма Банка России)

к документам, представленным заявлением от __________N __________,

(реквизиты заявления о регистрации)

для регистрации (указывается: правил доверительного управления (изменений и дополнений в правила доверительного управления) ___________________.

(указывается: полное название фонда в творительном падеже)

К настоящему письму прилагаются следующие документы:

N строки	Наименование документа

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя) заявителя (уполномоченного им лица)

(инициалы, фамилия)

-------------------------------------------

*(1) Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2021, N 27, ст. 5187.