Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 г. N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

Перечень
форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации

Номер строки	Наименование формы отчетности, другой информации	Срок представления в Центральный банк Российской Федерации	Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации
1	2	3	4
Недельная
1	Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417)	Недельная: профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список) - не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной	Настоящее Указание
		Месячная (по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно): профессиональными участниками, не включенными в Список, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
Месячная
2	Отчет по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0420415)	По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным	Настоящее Указание
3	Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418)	По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
4	Расчет размера собственных средств	По состоянию на последний календарный день каждого месяца - в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27; от 16 августа 2010 года N 33)
Квартальная
5	Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (код формы по ОКУД 0420404)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
6	Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника (код формы по ОКУД 0420405)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
7	Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
8	Показатели бухгалтерского баланса (код формы по ОКУД 0420410)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
9	Показатели отчета о финансовых результатах (код формы по ОКУД 0420411)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
10	Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
11	Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (код формы по ОКУД 0420416)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
12	Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0420419)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
13	Отчет регистратора (код формы по ОКУД 0420420)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 30 марта	Настоящее Указание
14	Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (код формы по ОКУД 0420421)	Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом	Настоящее Указание
15	Справка о структуре собственности	Ежеквартально не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 года N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2010 года N 18288, 18 мая 2011 года N 20793, 15 августа 2011 года N 21610, 1 июня 2012 года N 24428, 15 августа 2013 года N 29409 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 сентября 2010 года N 38, от 30 мая 2011 года N 22, Российская газета от 19 августа 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 26 августа 2013 года)
Годовая
16	Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка	Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43)
На нерегулярной основе
17	Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401)	Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; фактического изменения сведений	Настоящее Указание
18	Сведения об аффилированных лицах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420402)	Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; фактического изменения сведений об аффилированных лицах профессионального участника	Настоящее Указание
19	Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420403)	По мере внесения изменений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения изменений	Настоящее Указание
20	Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (код формы по ОКУД 0420406)	Не позднее пяти рабочих дней после даты заключения одного из следующих документов: договора с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки; дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки; договора на проведение аудиторской проверки с другой аудиторской организацией	Настоящее Указание
21	Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности (код формы по ОКУД 0420407)	Не позднее пяти рабочих дней после наступления следующих событий: заключение договора со страховой организацией; заключение дополнительного соглашения к полису, касающегося изменения показателей, предусмотренных данной формой отчетности	Настоящее Указание
22	Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420408)	Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий: получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; вынесения решения суда; исполнения требований судебных актов; появления иных обстоятельств (изменения основания или предмета иска, отказа от иска, заключения мирового соглашения)	Настоящее Указание
23	Уведомление о заключении, прекращении (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг;	Не позднее трех рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра;	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 года N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2010 года N 18288, 18 мая 2011 года N 20793, 15 августа 2011 года N 21610, 1 июня 2012 года N 24428, 15 августа 2013 года N 29409 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 сентября 2010 года N 38, от 30 мая 2011 года N 22, Российская газета от 19 августа 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 26 августа 2013 года)
	уведомление о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера;	не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения;
	уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета)	не позднее пяти рабочих дней с даты составления протокола общего собрания участников (акционеров) общества об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета)