Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. NN 33, 109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
-
Приложение N 1. Сроки представления и объем отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг
-
Приложение N 2. Состав представляемой отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.
|
Председатель Федеральной комиссии |
И.В.Костиков |
|
Министр финансов |
А.Л.Кудрин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 декабря 2001 г.
Регистрационный N 3125
Положение
об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. NN 33, 109н)
1. Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники).
2. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях N 1 и N 2 к настоящему Положению.
ГАРАНТ:
О сроках представления отчетности в соответствии с настоящим Положением см. также информационное письмо ФКЦБ от 1 августа 2002 г
Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее предоставления.
3. Профессиональный участник представляет свою отчетность в одну из саморегулируемых организаций, членом которых он является.
Профессиональный участник, не являющийся членом ни одной саморегулируемой организации, представляет отчетность по своему выбору в одну из саморегулируемых (иных уполномоченных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организаций или в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
ГАРАНТ:
Об уполномоченных организациях на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг см. приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 ноября 2004 г. N 04-909/пз
4. В саморегулируемую (иную уполномоченную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию отчетность представляется в порядке, утвержденном соответствующей организацией и согласованном с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. При этом отчетность может представляться в бумажной форме или в электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет.
ГАРАНТ:
См. Требования к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 ноября 2004 г. N 04-908/пз
В Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчетность представляется в бумажной и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).
ГАРАНТ:
См. Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2009 г. N 09-23/пз-н
См. Регламент взаимодействия ФСФР России с территориальными органами ФСФР России по порядку сбора отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 февраля 2007 г. N 07-31/пз
О требованиях к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами об инвестиционных фондах, см. постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 2003 г. N 03-12/пс
Датой представления отчетности считается дата поступления отчетности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган.
5. Страницы отчетности, представляемой в бумажной форме, нумеруются, отчетность сшивается, подписывается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также лицом, ответственным за ее составление, скрепляется печатью профессионального участника.
6. Электронная версия отчетности, представляемая на магнитных носителях (дискетах), а также отчетность, представляемая посредством телекоммуникационных каналов, заполняется с использованием программного продукта в формате, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
ГАРАНТ:
О предоставлении отчетности коммерческими банками - профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФКЦБ см. письмо Ассоциации Российских Банков от 8 января 2003 г. N А-01/5-1
7. Саморегулируемая (иная уполномоченная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организация передает полученную от профессиональных участников отчетность (содержащуюся в ней информацию) в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. Порядок такой передачи определяются соглашениями между Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и указанной организацией.
8. Отчетность, представленная в саморегулируемую (или иную уполномоченную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию, хранится у профессиональных участников в бумажной и электронной форме не менее 5 лет.
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.