Вопрос: Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 закона N 224-ФЗ? Распространяются ли на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующие обязанности, в том числе по ведению списка инсайдеров? ("Бухгалтерия и банки", N 8, август 2012 г.)

Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 закона N 224-ФЗ? Распространяются ли на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующие обязанности, в том числе по ведению списка инсайдеров?

В соответствии с прямой нормой, установленной пунктом 4 статьи 4 закона N 224-ФЗ, к инсайдерам относятся в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.

Исходя из смысла пункта 1.2 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", утверждённого приказом ФСФР России от 12.05.11 N 11-18/пз-н, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в пункте 4 статьи 4 закона N 224-ФЗ, являются брокеры и доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие только дилерскую деятельность, не являются инсайдерами по критериям, установленным в пункте 4 статьи 4 закона N 224-ФЗ.

На основании изложенного обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьёй 11 закона N 224-ФЗ, в том числе обязанность по ведению списка инсайдеров, на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг не распространяются.

1 августа 2012 г.

"Бухгалтерия и банки", N 8, август 2012 г.