Статья 36. Кодекс профессиональной этики
Статья 36. Кодекс профессиональной этики
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в пункт 1 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
1. Кодекс профессиональной этики представляет собой нормативный акт, направленный на защиту законных прав и интересов собственника средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и застрахованных лиц и подлежащий исполнению должностными лицами и сотрудниками организаций, принимающими участие в работе со средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв, в соответствии с настоящим Федеральным законом.
2. Кодексы профессиональной этики принимаются управляющими компаниями, брокерами, специализированным депозитарием на основе типового кодекса профессиональной этики, утверждаемого для целей настоящего Федерального закона Правительством Российской Федерации.
3. Кодекс профессиональной этики должен включать в себя свод правил и процедур, обязательных к соблюдению всеми должностными лицами и сотрудниками соответствующих организаций, а также санкций, применяемых к нарушителям за их неисполнение.
4. Требования кодекса профессиональной этики должны быть направлены на:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 1 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
1) выявление и предотвращение конфликта интересов специализированного депозитария, управляющих компаний, брокеров в процессе инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 2 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
2) выявление и предотвращение конфликта интересов отдельных сотрудников управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров в части управления инвестированием средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 3 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
3) предотвращение использования должностными лицами и сотрудниками находящейся в распоряжении специализированного депозитария, управляющей компании, брокера информации, распространение которой может повлиять на рыночную цену активов, в которые размещаются средства пенсионных накоплений, в том числе включенные в выплатной резерв, а также информации, которая не подлежит опубликованию, в целях извлечения материальной и личной выгоды в результате покупки (продажи) ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 4 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
4) обеспечение защиты коммерческой тайны в части инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, переданных в управление;
5) соблюдение иных требований профессиональной этики, определяемых Правительством Российской Федерации.
5. Специализированный депозитарий, управляющие компании, брокеры обязаны в порядке и на условиях, которые определяются Правительством Российской Федерации, согласовать свой кодекс профессиональной этики с уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.
ГАРАНТ:
См. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовом рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-99/пз-н
См. Правила согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам, утвержденные постановлением Правительства РФ от 12 декабря 2004 г. N 770
6. Специализированный депозитарий, управляющие компании, брокеры обязаны предоставлять уполномоченному федеральному органу исполнительной власти периодическую отчетность о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики.
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 36 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Статья 35. Конфликт интересов |
Статья 37. >> Защита информации |
|
|
Содержание Федеральный закон от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой... |