Энциклопедия решений. Формирование совета директоров (наблюдательного совета) ООО (август 2024)

Формирование совета директоров (наблюдательного совета) ООО

Совет директоров (наблюдательный совет) формируется в ООО только в том случае, если его создание предусмотрено Уставом ООО (п. 4 ст. 65.3 ГК РФ, п. 2 ст. 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", далее - Закон об ООО).

В уставе ООО должны быть закреплены:

- порядок образования и деятельности совета директоров ООО;

- количество членов совета директоров;

- порядок прекращения полномочий членов совета директоров ООО;

- порядок избрания и компетенция председателя совета директоров ООО.

В ООО может быть принят отдельный внутренний документ, регламентирующий порядок избрания членов совета директоров, требования к кандидатам, например, в форме Положения о совете директоров ООО (п. 5 ст. 52 ГК РФ, пп. 6 п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО). За основу можно взять положения главы II части Б Кодекса корпоративного управления, направленного письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463, далее - Кодекс корпоративного управления. Во Введении к Кодексу корпоративного управления прямо указано, что его положения могут быть в соответствующей мере применены в своей деятельности не только акционерными обществами, но и иными юридическими лицами.

Членами совета директоров ООО могут быть как участники ООО, так и иные лица.

В отличие от законодательства об акционерных обществах, прямо предписывающего, что членами совета директоров АО могут быть только физические лица (п. 2 ст. 66 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", далее - Закон об АО), закон об ООО не содержит указания на это. Однако по сложившейся практике членами совета директоров ООО избираются физические лица.

В законодательстве подробно не регламентированы процедуры формирования совета директоров ООО, но установлены некоторые императивные правила (п. 4 ст. 65.3 ГК РФ, абзац пятый п. 2 ст. 32 Закона об ООО):

1) Члены коллегиального исполнительного органа ООО (правления, дирекции), если таковой предусмотрен уставом общества (п. 4 ст. 32 Закона об ООО), совместно с лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа (директором, генеральным директором и т.д.), не могут составлять более одной четвертой состава совета директоров ООО.

2) Единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор) ООО, а также член коллегиального исполнительного органа общества не может быть председателем совета директоров*(1).

В состав совета директоров ООО рекомендуется включать независимых директоров, численностью не менее одной трети избранного состава совета директоров (п.п. 2.4, 2.4.3 части Б Кодекса корпоративного управления).

ООО может установить свои критерии признания независимым члена совета директоров, за основу можно взять по аналогии положения законодательства об АО (п. 1 ст. 6 ГК РФ). Согласно абзацу второму п. 3 ст. 83 Закона об АО независимым директором признается член совета директоров не являющийся и не являвшийся в течение одного года, предшествовавшего принятию решения:

- лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа ООО, в том числе его управляющим, членом коллегиального исполнительного органа, лицом, занимающим должности в органах управления управляющей организации;

- лицом, ближайшие родственники (супруг, родители, дети, и др.) которого являются лицами, занимающими должности в указанных органах управления ООО, управляющей организации либо являющимися управляющим ООО;

- аффилированным лицом ООО, за исключением члена совета директоров;

- стороной по обязательствам с ООО, в соответствии с условиями которых он может приобрести имущество (денежные средства), стоимость которого составляет более 10% своего совокупного годового дохода, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров;

- крупным контрагентом ООО;

- представителем государства.

В то же время Кодексом корпоративного управления рекомендованы к применению более строгие критерии признания члена совета директоров независимым директором (п.п. 102 - 107 части Б Кодекса корпоративного управления). Например, исходя из данных рекомендаций, член совета директоров не может признаваться независимым, если он является или в течение трех последних лет являлся членом исполнительных органов или работником общества, подконтрольной обществу организации и (или) управляющей организации общества (пп. 1 п. 103 части Б Кодекса корпоративного управления).

Помимо независимых директоров, в совет директоров ООО на практике могут входить также (п. 100 части Б Кодекса корпоративного управления):

- исполнительные директора (то есть члены исполнительных органов ООО);

- неисполнительные директора (на практике, под ними часто понимают лиц, входящих в совет директоров в качестве представителей участника ООО).

Минимальное количество членов состава директоров ООО законодательно не установлено. На практике рекомендуется выбирать нечетное количество.

Внимание

Не могут быть членами совета директоров ООО должностные лица, подвергшиеся административному наказанию с занесением в реестр дисквалифицированных лиц (ст.ст. 2.4, 3.11 КоАП РФ).

ООО обязано проверить, не содержатся ли сведения о кандидатах в совет директоров в реестре дисквалификации должностных лиц (п. 2 ст. 32.11 КоАП). За заключение с дисквалифицированным лицом договора юридическое лицо несет административную ответственность в форме административного штрафа в размере до ста тысяч рублей (п. 2 ст.14.23 КоАП).

ООО может установить в уставе или положении о совете директоров дополнительные требования к кандидатам, например, наличие высшего образования в сфере деятельности ООО, наличие опыта управленческой работы, положительная деловая репутация. Члены совета директоров (наблюдательного совета) должны действовать в интересах ООО и не создавать конфликта интересов с участниками и органами управления в ООО. Не рекомендуется избирать в совет директоров ООО лицо, являющееся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с обществом (п. 92 части Б Кодекса корпоративного управления).

Состав совета директоров должен быть сбалансированным, в том числе по квалификации его членов, их опыту, знаниям и деловым качествам, и пользоваться доверием участников (п. 2.3.3 части Б Кодекса корпоративного управления), поэтому участники ООО должны иметь возможность получить информацию о кандидатах в члены совета директоров общества, достаточную для формирования представления об их личных и профессиональных качествах (п. 95 части Б Кодекса корпоративного управления). Такая информация должна предоставляться в качестве материалов при подготовке и проведении общего собрания участников (п. 97 части Б Кодекса корпоративного управления). Объём предоставляемой информации также рекомендуется закрепить в уставе ООО.

Голосование по вопросу избрания членов совета директоров (наблюдательного совета) проводится на общем собрании участников ООО:

- по общему правилу простым большинством голосов от общего числа голосов (п. 8 ст. 37 Закона об ООО);

- квалифицированным большинством голосов или единогласно, если такое количество голосов предусмотрено уставом ООО;

- в форме кумулятивного голосования, если такой способ предусмотрен уставом ООО (п.9 ст. 37 Закона об ООО).

Из числа членов совета директоров ООО избирается также его председатель, организующий работу и созывающий заседания совета директоров (наблюдательного совета). В уставе ООО или положении о совете директоров должен быть предусмотрен порядок его избрания: общим собранием участников ООО или членами совета директоров самостоятельно.

Председателем совета директоров ООО рекомендуется избирать независимого директора либо определять из числа избранных независимых директоров старшего независимого директора, действующего в качестве советника председателя, координирующего работу независимых директоров и осуществляющего взаимодействие с председателем совета директоров (п. 2.5.1, п. 117 части Б Кодекса корпоративного управления).

_____________________

*(1) Уставом ООО может быть предусмотрено, осуществление полномочий единоличного исполнительного органа несколькими лицами, действующими совместно либо независимо друг от друга (п. 1 ст. 53, п. 3 ст. 65.3 ГК РФ в редакции Закона N 99-ФЗ, вступившей в силу с 01.09.2014). Представляется, что в этом случае ограничения по составу совета директоров распространяются на всех лиц, которые осуществляют полномочия единоличного исполнительного органа или входят в состав нескольких единоличных исполнительных органов.

Тема

Совет директоров (наблюдательный совет) ООО

См. также

Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) ООО

Вознаграждения членам Совета директоров ООО

Требования к директору и членам органов управления ООО

Кумулятивное голосование на общем собрании участников ООО

Формы документов

Протокол общего собрания участников ООО об образовании совета директоров (наблюдательного совета)

Бюллетень для кумулятивного голосования на общем собрании участников ООО