Энциклопедия решений. Порядок привлечения к гражданско-правовой ответственности в деле о банкротстве после 01.07.2017

Порядок привлечения к гражданско-правовой ответственности в деле о банкротстве после 01.07.2017

Внимание

В настоящем материале отражен порядок привлечения к гражданско-правовой ответственности в деле о банкротстве по поданным после 01.07.2017 года заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности или заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности в виде возмещения убытков*(1).

Порядок привлечения контролирующих лиц должника, его учредителей (участников), органов управления (членов управления) к ответственности в делах о банкротстве установлен ст. 10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве)*(1).

Заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве, и (или) заявление о возмещении должнику убытков, причиненных ему его учредителями (участниками) или его органами управления (членами его органов управления), по основаниям, предусмотренным законодательством РФ, рассматриваются арбитражным судом в деле о банкротстве должника. Если указанные заявления поданы после завершения конкурсного производства либо судом возвращено заявление о признании должника банкротом или прекращено производство по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, то эти заявления рассматриваются арбитражным судом, рассматривавшим дело о банкротстве (абз. первый п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве).

Лица, в отношении которых поданы указанные заявления, имеют права и несут обязанности лиц, участвующих в деле о банкротстве (п. 6 ст. 10, ст. 34 Закона о банкротстве, ст. 41 АПК РФ, см. также определение ВАС РФ от 16.09.2013 N ВАС-13478/13).

Лица, имеющие право на подачу заявления. Сроки подачи заявления.

Заявление о возмещении должнику убытков, причиненных ему его учредителями (участниками) или его органами управления (членами его органов управления), может быть подано (абз. четвертый п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве):

- в ходе конкурсного производства - конкурсным управляющим, учредителем (участником) должника, конкурсным кредитором или уполномоченным органом;

- в ходе внешнего управления - внешним управляющим, учредителем (участником) должника.

В случае возврата арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, кредитор, обратившийся с указанным заявлением, кредиторы в деле о банкротстве, производство по которому было прекращено, вправе обратиться с исковым заявлением о взыскании в свою пользу с лиц, указанных в п.п. 1 - 3 ст. 53.1 ГК РФ, убытков, причиненных по их вине должнику, в сумме, не превышающей размера требований такого кредитора к должнику, при наличии оснований для возмещения убытков должнику, указанных в п.п. 1 - 3 ст. 53.1 ГК РФ (п. 5.8 ст. 10 Закона о банкротстве).

То есть такие заявления рассматриваются в порядке искового производства, истцом по ним выступает кредитор, а ответчиком лицо из числа, указанных в п.п. 1 - 3 ст. 53.1 ГК РФ.

Заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве, может быть подано в ходе конкурсного производства:

- конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов,

- представителем работников должника,

- работником,

- бывшим работником должника,

- уполномоченным органом.

Данные лица вправе обратиться с соответствующим заявлением в отношении задолженности, образовавшейся после истечения срока, предусмотренного п.п. 2 и 3 ст. 9 Закона о банкротстве (абз. второй п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве).

Заявление может быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом. В случае пропуска этого срока по уважительной причине он может быть восстановлен судом (абз. пятый п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве).

Заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному п. 2 ст. 10 Закона о банкротстве, может быть подано также лицом, имеющим право на подачу такого заявления, в случае, если судом возвращено заявление о признании должника банкротом или прекращено производство по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве. Такое заявление подлежит рассмотрению арбитражным судом, ранее рассматривавшим дело о банкротстве и прекратившим производство по этому делу (вернувшим заявление о признании должника банкротом) и рассматривается по правилам искового производства. Правило о привлечении основного должника к участию в рассмотрении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц, установленное п. 3 ст. 399 ГК РФ, в этом случае не применяется (абз. шестой п. 5 и п. 5.7 ст. 10 Закона о банкротстве).

Заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве, может быть подано в ходе конкурсного производства:

- конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов,

- конкурсным кредитором,

- представителем работников должника,

- работником,

- бывшим работником должника,

- уполномоченным органом (абз. третий п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве).

Заявление может быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом. В случае пропуска этого срока по уважительной причине он может быть восстановлен судом (абз. пятый п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве).

Заявление о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве, может быть подано также не позднее трех лет со дня завершения конкурсного производства в случае, если лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующего основания для привлечения к субсидиарной ответственности после завершения конкурсного производства и если аналогичное требование по тем же основаниям и к тем же лицам не было предъявлено и рассмотрено в деле о банкротстве. В случае пропуска этого срока по уважительной причине он может быть восстановлен судом (абз. седьмой п. 5 ст. 10 Закона о банкротстве).

Заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по основанию, установленному п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве, поданное после завершения конкурсного производства, рассматривается судом, рассматривавшим дело о банкротстве, по правилам главы 28.2 АПК РФ (абз. первый п. 5.5 Закона о банкротстве)*(2).

Определение размера ответственности

Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника (абзац десятый п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве).

Если контролирующее должника лицо докажет, что размер причинного по его вине вреда имущественным правам кредиторов существенно меньше размера требований, подлежащих удовлетворению за счет такого лица, то размер его ответственности подлежит соответствующему уменьшению (абзац одиннадцатый п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве).

Контролирующее должника лицо не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в признании должника несостоятельным (банкротом) отсутствует. Такое лицо также признается невиновным, если оно действовало добросовестно и разумно в интересах должника (абз. девятый п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве).

Если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия нескольких контролирующих должника лиц, то такие лица отвечают солидарно (абз. восьмой п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве).

По результатам рассмотрения заявлений о привлечении к ответственности контролирующих должника лиц и лиц, указанных в п. 1 ст. 10 Закона о банкротстве, судом выносится определение. В нем указывается: размер субсидиарной ответственности или взыскиваемых убытков. Определение может быть оспорено в арбитражном суде апелляционной инстанции в течение десяти дней со дня его вынесения. На основании определения о привлечении таких лиц к субсидиарной ответственности (о взыскании убытков) выдается исполнительный лист (п. 7 ст. 10 Закона о банкротстве, ч. 3 ст. 223 АПК РФ).

Денежные средства, взысканные с контролирующих должника лиц, привлеченных к субсидиарной ответственности, а также взысканные убытки включаются в конкурсную массу.

Требование о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности после вступления определения суда в законную силу подлежит реализации по правилам ст. 140 Закона о банкротстве (п. 8 ст. 10 Закона о банкротстве).

В случае, если расчеты с кредиторами завершены (процессуальные действия по делу о банкротстве прекращены), а рассмотрение заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности не приостанавливалось и не завершено, суд по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, приостанавливает производство по делу о банкротстве до вынесения определения по заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности (абз. первый п. 5.4 ст. 10 Закона о банкротстве).

Выдавая исполнительный лист (исполнительные листы) в этом случае на основании указанного определения арбитражный суд помимо сведений о сумме, подлежащей выплате каждому кредитору, указывает очередность погашения требования каждого кредитора в соответствии со ст. 134 Закона о банкротстве (абз. второй п. 5.4 и п. 5.6 ст. 10 Закона о банкротстве).

Если на момент рассмотрения заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности невозможно определить размер ответственности, суд после установления всех иных имеющих значение для привлечения к субсидиарной ответственности фактов выносит определение, в резолютивной части содержащее выводы о доказанности наличия оснований для привлечения контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности и о приостановлении рассмотрения этого заявления до окончания расчетов с кредиторами либо до окончания рассмотрения требований кредиторов, заявленных до окончания расчетов с кредиторами. Указанное определение и определение об отказе в привлечении к субсидиарной ответственности могут быть обжалованы (абз. первый п. 5.1 ст. 10 Закона о банкротстве).

Если рассмотрение заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности приостанавливалось конкурсный управляющий после завершения расчетов с кредиторами направляет в суд отчет о результатах проведения конкурсного производства и ходатайство о возобновлении производства по рассмотрению заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, указав размер субсидиарной ответственности, подлежащей взысканию в пользу каждого лица, чьи требования остались непогашенными в связи с недостаточностью имущества должника. Вопрос об определении размера субсидиарной ответственности и отчет конкурсного управляющего рассматриваются в одном судебном заседании (п. 5.2 и абз. первый п. 5.3 ст. 10 Закона о банкротстве).

В этом случае определение о завершении конкурсного производства (о прекращении производства по делу о банкротстве) должно также содержать сведения о сумме, подлежащей взысканию с лица (лиц), привлеченного к субсидиарной ответственности, в пользу каждого кредитора, чьи требования остались неудовлетворенными в связи с недостаточностью имущества, и очередность погашения требования каждого кредитора в соответствии со ст. 134 Закона о банкротстве (абз. второй п. 5.3 ст. 10 Закона о банкротстве).

Соответственно, в этом случае взыскание денежных средств производится непосредственно в пользу кредитора, именно он указывается в исполнительном листе, а денежные средства, взысканные с контролирующих лих, не включаются в конкурсную массу.

Если заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по основанию, установленному п. 4 ст. 10 Закона о банкротстве, подается после завершения конкурсного производства, любой из кредиторов по текущим обязательствам, кредиторов, чьи требования включены в реестр требований кредиторов, и кредиторов, чьи требования признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований, включенных в реестр требований кредиторов, имеет право подать заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности в размере неудовлетворенных требований такого кредитора, указанных в отчете конкурсного управляющего о результатах проведения конкурсного производства (абз. второй п. 5.5 ст. 10 Закона о банкротстве). На основании решения о привлечении к субсидиарной ответственности в этом случаев выдается исполнительный лист (исполнительные листы), в котором арбитражный суд помимо сведений о сумме, подлежащей выплате каждому кредитору, указывает очередность погашения требования каждого кредитора в соответствии со ст. 134 Закона о банкротстве (абз. четвертый п. 5.5 и п. 5.6 ст. 10 Закона о банкротстве)*(2).

Сведения о подаче заявления о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, а также к ответственности в виде возмещения убытков, о судебных актах, вынесенных по таким заявлениям, и судебных актах об их пересмотре подлежат включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (п. 10 ст. 10 Закона о банкротстве).

______________________________

*(1) Федеральным законом от 28.12.2016 N 488-ФЗ внесены изменения в ст. 10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве).

Положения п.п. 5 - 5.4, 5.6 ст. 10 Закона о банкротстве в редакции Федерального закона от 28.12.2016 N 488-ФЗ применяются к поданным после 01.07.2017 года заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности или заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности в виде возмещения убытков (п. 3 ст. 4 Федерального закона от 28.12.2016 N 488-ФЗ).

*(2) Положения п. 5.5 ст. 10 Закона о банкротстве в редакции Федерального закона от 28.12.2016 N 488-ФЗ применяются к заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности в случае, если определение о завершении процедуры конкурсного производства в отношении таких должников вынесено после 01.09.2017 (п. 4 ст. 4 Федерального закона от 28.12.2016 N 488-ФЗ).

Тема

Гражданско-правовая ответственность в деле о банкротстве

См. также

Условия привлечения к гражданско-правовой ответственности в деле о банкротстве

Порядок привлечения к гражданско-правовой ответственности в деле о банкротстве до 01.07.2017

Субсидиарная ответственность основного общества при банкротстве дочернего

Гражданско-правовая ответственность органов управления ООО

Формы документов

Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности на стадии конкурсного производства