Постановление Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже"

1. Положение о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации определяет порядок выдачи, переоформления, аннулирования и приостановления действия лицензий на организацию биржевой торговли.

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые соответствуют понятию "товарная биржа", как оно определено Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".

3. Лицензия на организацию биржевой торговли (далее именуется - лицензия) выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (далее именуется - федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков).

4. Для получения лицензии в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков представляются следующие документы:

заявление по форме согласно приложению N 1;

устав товарной биржи;

учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

документ, подтверждающий внесение записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;

документ, подтверждающий постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

правила биржевой торговли;

документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;

документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

список учредителей с распределением между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи и с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков заявления о предоставлении лицензии.

Указанные документы, представляются в оригинале, прошитыми и скрепленными печатью биржи, если их копии нотариально не заверены.

5. За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и настоящего Положения и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии.

8. Утратил силу.

9. Утратил силу.

10. Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, по форме согласно приложению N 2, при предъявлении документа, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.

10.1. В случае реорганизации в форме преобразования, изменения наименования, места нахождения товарная биржа в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о переоформлении бланка лицензии, составленное по форме согласно приложению N 3;

копии учредительных документов товарной биржи со всеми зарегистрированными изменениями;

копия свидетельства о внесении записи о товарной бирже в Единый государственный реестр юридических лиц;

копия документа, подтверждающего постановку товарной биржи на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии (представляется после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения о переоформлении бланка лицензии);

копия лицензии товарной биржи.

В случае дополнения лицензии товарной секцией (секциями) товарная биржа подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

правила биржевой торговли, заверенные в соответствии с уставом товарной биржи;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии (представляется после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения о переоформлении бланка лицензии).

11. Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.

12. В случае утери лицензии на основании имеющихся в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков документов товарной бирже выдается дубликат.

13. Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. При несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с нормативными.

14. Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в 2-месячный срок на основании:

материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи;

официальных уведомлений государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений настоящего Положения, Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" и других законодательных актов Российской Федерации.

15. Товарная биржа ежегодно представляет в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию официальной статистики и информации, и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о своей деятельности по форме, утверждаемой федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по формированию официальной статистики и информации.

В случае непредставления товарной биржей указанного отчета федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе направить товарной бирже предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет товарной бирже официальное предписание об устранении установленных нарушений.

16. Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о его получении, а в месячный срок - об устранении отмеченных в нем нарушений.

17. При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет материалы в арбитражный суд.

18. В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.

Приложение N 1

к Положению о порядке лицензирования

деятельности товарных бирж на

территории Российской Федерации

(с изменениями от 26 ноября 2007 г.)

З А Я В Л Е Н И Е
на получение лицензии на организацию биржевой торговли

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . . . . . . . . .

   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Место нахождения  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Почтовый адрес . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

   Телефон . . . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . .

Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

                             (должность, Ф.И.О.)

Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Номера счетов и наименования отделений банков . . . . . . . . . . .

   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Перечень прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . .

   . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

     М.П.                              Подпись руководителя

     Дата

Приложение N 2

к Положению о порядке лицензирования

деятельности товарных бирж на

территории Российской Федерации

(с изменениями от 21 марта 2005 г., 26 ноября 2007 г.)

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков

ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

                              N

     Выдана в том, что ".....".................20 ...г.

...................................................................

...................................................................

     (наименование товарной биржи с указанием адреса)

получила  право  на  организацию  биржевой  торговли  на территории

Российской Федерации по товарным секциям:..........................

....................................................................

                  (наименования товарных секций)

     Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам

                                                        (подпись)

             М.П.

Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба

            Российской Федерации.

Приложение N 3

к Положению о порядке

лицензирования деятельности

товарных бирж на территории

Российской Федерации

Исх. N ______________________                                     ОБРАЗЕЦ

от "___" _____________  20____ г.

                                         (указывается наименование

                                     федерального органа  исполнительной

                                     власти в области финансовых рынков)

                                Заявление

                     о переоформлении бланка лицензии

_________________________________________________________________________

            (полное наименование лицензиата на русском языке)

_________________________________________________________________________

    (дата государственной регистрации; государственный регистрационный

   номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;

                идентификационный номер налогоплательщика;

                     код причины постановки на учет)

_________________________________________________________________________

             (основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

              (место нахождения лицензиата, почтовый адрес)

просит переоформить в связи с ___________________________________________

             (изменением наименования, места нахождения, преобразованием,

_________________________________________________________ бланк лицензии.

дополнением лицензии товарной секцией (секциями)* - нужное указать)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

___________________________________  _________________  _________________

(должность руководителя лицензиата)      (подпись)           (ф.и.о.)

М.П.

________________________

* При дополнении лицензии товарной секцией (секциями) указывается наименование товарной секции (секций).

1. Государственный комиссар на товарной бирже (далее именуется - государственный комиссар) осуществляет непосредственный контроль за соблюдением товарной биржей и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации.

2. Государственный комиссар назначается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (далее именуется - федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков).

Государственный комиссар является штатным работником Федеральной службы по финансовым рынкам или ее территориального органа.

3. Государственный комиссар в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации.

4. Государственный комиссар обязан:

содействовать всемерному развитию конкуренции в биржевой торговле;

обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж;

предотвращать любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

5. Государственный комиссар:

осуществляет инспекционную проверку деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федерации;

проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации, в том числе жалобы на незаконность применения товарными биржами санкций;

представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заключения по результатам проверок жалоб и заявлений;

абзац пятый утратил силу;

привлекает к участию в проверках работников Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов.

6. Государственный комиссар имеет право:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать с правом совещательного голоса в общих собраниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отделов (отделений) товарной биржи;

знакомиться с информацией о деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседаний органов управления биржей, в том числе конфиденциального характера;

знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их расчетных учреждений (клиринговых центров);

знакомиться с учетной документацией биржевых посредников о биржевых сделках;

контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

7. По материалам проверок государственный комиссар:

дает рекомендации руководству товарной биржи или биржевому посреднику об устранении обнаруженных нарушений законодательства;

направляет копию своих рекомендаций в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;

вносит в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков предложения о применении санкций в связи с нарушением законодательства;

в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федерации для возбуждения уголовного дела.

8. Государственный комиссар не вправе:

непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле;

изымать при проверке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника;

разглашать информацию о товарных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.

Разглашение полученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или биржевого посредника, дает им право на возбуждение иска о компенсации ущерба за счет государственного комиссара.