Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 октября 2014 г. N 13АП-20898/14

г. Санкт-Петербург

16 октября 2014 г.

Дело N А42-7439/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 14 октября 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 октября 2014 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Глазкова Е.Г.

судей Зайцевой Е.К., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Визиренко Е.В.

при участии:

представители лиц, участвующих в деле, не явились, уведомлены

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-20898/2014) Акционерной компании с ограниченной ответственностью "ПАФ-Трейд ЛТД"

на определение Арбитражного суда Мурманской области от 27.05.2014 по делу N А42-7439/2013 (судья Севостьянова Н.В.), принятое

по заявлению акционерной компании с ограниченной ответственностью "ПАФ-Трейд ЛТД"

о признании кредитором ООО "Сити Металз" и включении требования на сумму 606 637 664 руб. 37 коп. в реестр требований кредиторов должника

установил:

Решением Арбитражного суда Мурманской области от 20.01.2014 общество с ограниченной ответственностью "Сити Металз" (ОГРН 1057749402700, 184650, Мурманская обл., Полярный г., Советская ул., 22, далее - ООО "Сити Металз", должник) признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Михновец Александр Александрович.

Сообщение о признании ООО "Сити Металз" несостоятельным (банкротом) и открытии конкурсного производства опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 15.02.2014 N 26.

Акционерная компания с ограниченной ответственностью "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" (зарегистрирована в соответствии с законодательством Британских Виргинских островов; адрес: ОМС Чеймберз, Викхамс Кей 1, Роуд Таун, Тортола, Британские Виргинские острова; почтовый адрес: 195197, Санкт-Петербург г., Арсенальная ул., 25-А, далее - АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД", кредитор) обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением о включении требования, с учетом принятого судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнения, в размере 607 158 644 руб. 37 коп. основной задолженности в реестр требований кредиторов должника.

Определением от 27.05.2014 арбитражный суд первой инстанции отказал во включении требования АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" в реестр кредиторов должника.

Определение обжаловано кредитором в апелляционном порядке.

В апелляционной жалобе кредитор ссылается на то, что поскольку требования АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" возникли из задолженности по простым беспроцентным векселям, к правоотношениям сторон подлежали применению положения статьи 815 ГК РФ, ст. 2 и ст. 17 Положения о переводном и простом векселе. По состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства и по настоящее время денежные обязательства, возникшие из указанных векселей, должником не исполнены. Кредитор ссылается на то, что Обязательства ООО "Сити Металз" перед ОАО "Завод "Красный Выборжец", прекращенные соглашениями об отступном, возникли из реальных хозяйственных отношений. ООО "Сити Металз", ОАО "Завод "Красный Выборжец" в пунктах 4-8 соглашений об отступном указали на то, что после передачи должником собственных векселей ОАО "Завод "Красный Выборжец", обязательства ООО "Сити Металз", вытекающие из договора поставки от 29.10.2008 N 29-10/2008, считаются прекращенными. Кредитор полагает, что векселя являются действительными, подлежат оплате и являются законным основанием для включения требований кредитора в реестр требований кредиторов должника.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы жалобы, апелляционный суд не находит оснований для ее удовлетворения.

Согласно материалам дела, 14.12.2011 акционерная компания с ограниченной ответственностью "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" (далее - АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД", Компания) приобрела у Компании "Metal Investment Service (UK) Limited по договору купли-продажи следующие векселя ООО "Сити Металз" (векселедатель), выданные изначально векселедержателю - ОАО "Завод "Красный Выборжец" (ИНН 7804156917):

- вексель от 22.12.2008 серии АА N 001 на сумму 380 000 000 руб., ставка процентов по векселю - 20% годовых, срок погашения - "по предъявлении";

- вексель от 22.12.2008 серии АА N 002 на сумму 7 989 071,04 руб., ставка процентов по векселю - 0% годовых, срок погашения - "по предъявлении";

- вексель от 11.02.2009 серии АА N 003 на сумму 199 200 000 руб., ставка процентов по векселю - 20% годовых, срок погашения - "по предъявлении";

- вексель от 11.02.2009 серии АА N 004 на сумму 1 418 958,90 руб., ставка процентов по векселю - 0% годовых, срок погашения - "по предъявлении".

25.01.2012 АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" предъявила названные векселя к оплате векселедателем.

В связи с невозможностью исполнения ООО "Сити Металз" обязательств по указанным выше векселям, общая сумма которых составила 704 442 909,76 руб., в том числе: основной долг - 588 608 029,91 руб., проценты - 115 834 879,82 руб., 25.01.2012 между векселедателем и АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" заключено соглашение о новации N 3, в соответствии с которым вексельные обязательства ООО "Сити Металз" по векселям от 22.12.2008 серии АА NN 001, 002, от 11.02.2009 серии АА NN 003, 004 на общую сумму 636 637 664,37 руб. прекращены заменой на обязательство ООО "Сити Металз" по векселю от 27.01.2012 серии СМ N 039 номиналом 636 637 664,37 руб., срок погашения - "по предъявлении, но не ранее 15.05.2012", вексельные обязательства в остальной части 67 805 245,39 руб. сторонами также признаны прекращенными путем предоставления ООО "Сити Металз" отступного АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" в виде векселей сторонних организаций общей номинальной стоимостью 67 805 245,39 руб.

27.01.2012 ООО "Сити Металз" по акту приема - передаче векселей исполнило указанное выше соглашение о новации, передав Компании 88 векселей, выданных различными юридическими лицами, общей вексельной суммой 704 442 909,76 руб.

07.08.2012 вексель от 27.01.2012 серии СМ N 039 предъявлен АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" к оплате.

В связи с невозможностью исполнения ООО "Сити Металз" обязательств по векселю от 27.01.2012 серии СМ N 039 на сумму 636 637 664,37 руб., 08.08.2012 между векселедателем и АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" заключено соглашение о новации N 7, в соответствии с которым обязательства векселедателя по векселю от 27.01.2012 серии СМ N 039 на сумму 636 627 664,37 руб. прекращены путем замены на новое обязательство ООО "Сити Металз" по следующим беспроцентным векселям:

- от 08.08.2012 серии СМ N 040 номиналом 606 637 664,37 руб., срок платежа - 22.04.2013,

- от 08.08.2012 серии СМ N 041 номиналом 10 000 000 руб., срок платежа - 22.04.2013,

- от 08.08.2012 серии СМ N 042 номиналом 20 000 000 руб., срок платежа - 22.04.2013.

08.08.2012 названные векселя переданы векселедателем по акту приема-передачи б/н АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД".

20.01.2010 ООО "Сити Металз" в счет погашения задолженности по арендным платежам перед ЗАО "ФТП-комплексные услуги" выдало беспроцентный вексель серии А N 001 номиналом 521 000 руб.

07.08.2012 указанный выше вексель предъявлен АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" векселедателю к платежу.

20.12.2012 между ООО "Сити Металз" и АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" заключено соглашение о новации N 8, в соответствии с которым обязательства векселедателя по векселю от 20.01.2010 серии А N 001 на сумму 521 000 руб. прекращены путем замены новым обязательством ООО "Сити Металз" по беспроцентному векселю от 20.12.2012 серии СМ N 043 номиналом 521 000 руб. с установленным сроком платежа - 22.04.2013.

Актом приема-передачи от 20.12.2012 б/н названный вексель передан кредитору.

Ссылаясь на то, что у АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" имеется задолженность, образовавшаяся в результате неисполнения ООО "Сити Металз" вексельных обязательств по простым беспроцентным векселям от 08.08.2012 серии СМ N 040 номиналом 606 637 664,37 руб. и от 20.12.2012 серии СМ N 043 номиналом 521 000 руб., обязанность по оплате которых наступила до даты возбуждения судом производства по делу о банкротстве ООО "Сити Металз", АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" обратилось в арбитражный суд с настоящим требованием.

Отказывая во включении требования АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях ОАО "Завод "Красный Выборжец" и ООО "Сити Металз" признаков злоупотребления правом, что в силу положений статей 10, 168 ГК РФ влечет признание векселей от 22.12.2008 серии АА N N 001, 002, от 11.02.2009 серии АА NN 003, 004, соглашений об отступном от 22.12.2008 N 22-12/2008, от 11.02.2009 N 11-02/2009 недействительными в силу их ничтожности, а также признал, что фактической целью выдачи векселей от 22.12.2008 серии АА NN 002, 001, от 11.02.2009 серии АА NN 003, 004, заключения соглашений об отступном являлось создание видимости прекращения обязательств ООО "Сити Металз" перед ОАО "Завод "Красный Выборжец" по договору поставки от 29.10.2008 N 29-10/2008, обоснование не принятия мер к истребованию у ООО "Сити Металз" перечисленных в качестве предоплаты 579 200 000 руб., а также исчисленных штрафных санкций. Суд также признал, что действия, совершенные кредитором и должником, были направлены не на реальное погашение задолженности ООО "Сити Металз" по векселям от 08.08.2012 серии СМ N 040 номиналом 606 637 664,37 руб., от 20.12.2012 серии СМ N 043 номиналом 521 000 руб., а на получение возможности контроля над процедурой банкротства должника, оказания влияния на решения, принимаемые в рамках дела о несостоятельности (банкротстве).

Апелляционный суд не находит оснований для переоценки выводов суда первой инстанции.

В соответствии с пунктом 1 статьи 414 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство прекращается соглашением сторон о замене первоначального обязательства, существовавшего между ними, другим обязательством между теми же лицами, предусматривающим иной предмет или способ исполнения (новация).

Обязанность должника уплатить денежную сумму может быть прекращена выдачей (передачей) или акцептом векселя на согласованных с кредитором условиях. В этом случае денежное обязательство по договору следует считать прекращенным на основании статьи 414 ГК РФ (новация), если эта сторона принимает на себя ответственность по векселю (пункт 35 совместного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей").

Из материалов дела следует, что 29.10.2008 между ООО "Сити Металз" (поставщик) и ОАО "Завод "Красный Выборжец" (покупатель) заключен договор поставки N 29-10/2008, по условиям которого поставщик обязался осуществлять в адрес покупателя поставки лома меди mix (наименование подлежащей поставке продукции, ее количество, стоимость согласованы сторонами в приложениях к договору N 1 от 29.10.2008, N 2 от 17.11.2008, N 3 от 02.12.2008), в свою очередь покупатель обязался продукцию принять, произвести ее оплату в размере и на условиях определенных в приложениях к договору (названными приложениями во всех случаях предусмотрена 100 процентная предоплата с установлением сроков совершения платежей).

Платежными поручениями от 06.11.2008 N 2862 на сумму 250 000 000 руб., от 28.11.2008 N 2999 на сумму 130 000 000 руб., от 29.01.2009 N 103 на сумму 199 200 000 руб. ОАО "Завод "Красный Выборжец" перечислило на расчетный счет ООО "Сити Металз" в качестве предоплаты 579 200 000 руб.

Денежные средства в сумме 677 860 000 руб. были перечислены ООО "Сити Металз" на счет ООО "ТПК "МеталлИнвест Сервис" в качестве предоплаты по договору от 27.02.2008 N 2702/Л по поставке лома меди mix.

ООО "ТПК "МеталлИнвест Сервис" не исполнило обязательства перед ООО "Сити Металз" по поставке лома меди mix по договору от 27.02.2008 N 2702/Л, перечисленная предоплата ООО "ТПК "МеталлИнвест Сервис" не возвращена.

В свою очередь, ООО "Сити Металз" также не исполнило договорные обязательства по поставке лома меди mix перед ОАО "Завод "Красный Выборжец".

22.12.2008 и 11.02.2009 ОАО "Завод "Красный Выборжец" и ООО "Сити Металз" подписали соглашения об отступном N 22-12/2008, N 11-02/2009, по условиям которых обязательства ООО "Сити Металз" перед ОАО "Завод "Красный Выборжец" по поставке металлопродукции, уплате штрафной неустойки прекращены посредством передачи взамен отступного - векселей, выданных должником, т.е. ООО "Сити Металз".

- вексель от 22.12.2008 серии АА N 001 на сумму 380 000 000 руб., ставка процентов по векселю - 20% годовых, срок погашения - "по предъявлении";

- вексель от 22.12.2008 серии АА N 002 на сумму 7 989 071,04 руб., ставка процентов по векселю - 0% годовых, срок погашения - "по предъявлении";

- вексель от 11.02.2009 серии АА N 003 на сумму 199 200 000 руб., ставка процентов по векселю - 20% годовых, срок погашения - "по предъявлении";

- вексель от 11.02.2009 серии АА N 004 на сумму 1 418 958,90 руб., ставка процентов по векселю - 0% годовых, срок погашения - "по предъявлении".

По актам приема-передачи от 22.12.2008, 11.02.2009 названные векселя переданы должником ОАО "Завод "Красный Выборжец".

Действующее законодательство (ст. 862 ГК РФ, Указ Президента Российской Федерации N 1005 от 23.05.1994, Постановление Правительства Российской Федерации N 1094 от 26.09.1994) допускает возможность использования векселей в качестве средства расчета по обязательствам.

Однако в данном случае следует признать отсутствие соглашения сторон о новации.

В соглашениях об отступном конкретизировано, что путем предоставления отступного прекращаются обязательства ООО "Сити Металз" по поставке металлопродукции, а не по возврату необеспеченных товаром денежных средств.

Как правомерно указал суд первой инстанции, вексельные обязательства для самого должника имуществом не являются, в связи с чем, с учетом положений статьи 409 ГК РФ не могут рассматриваться в качестве отступного.

Кроме того, судом первой инстанции обоснованно принят во внимание тот факт, что ООО "Сити Металз", ООО "ТПК "МеталлИнвест Сервис" являлись аффилированными юридическим лицами - дочерними обществами Компании Компания "MIS (UK) Ltd", владеющей 100% процентами долей в уставном капитале как ООО "Сити Металз", так и ООО "ТПК "МеталлИнвест Сервис". В свою очередь, АКОО "ПАФ ТРЕЙД ЛТД" входит в состав группы юридических лиц, - ООО "ТРАСТ-НВ", ООО "Торговый дом "Металл-Стрим", ООО "Мастер Групп", ООО "Амурское", ООО "ПетроКап", ООО "Инвесткомплекс", ООО "Объединение "Спецтехника" наряду с ООО "Сити Металз", ООО "ТПК "Металл Инвест Сервис", прямо или косвенно связанных между собой в различные периоды времени либо по составу участников, либо лицами, наделенными правом действовать от имени юридического лица без доверенности (на основании доверенности), а также имеющих тесные партнерские отношения.

Апелляционный суд признает обоснованным вывод суда первой инстанции о том, что действия, совершенные кредитором и должником, были направлены не на реальное погашение задолженности ООО "Сити Металз" по векселям от 08.08.2012 серии СМ N 040 номиналом 606 637 664,37 руб., от 20.12.2012 серии СМ N 043 номиналом 521 000 руб., а на получение возможности контроля над процедурой банкротства должника, оказания влияния на решения, принимаемые в рамках дела о несостоятельности (банкротстве), поскольку приобретая векселя ООО "Сити Металз" по договору от 14.12.2011 у Компании "MIS (UK) Ltd", совершая впоследствии сделки по новированию вексельных обязательств, кредитор не мог не знать, что должник как минимум с 2011 года не осуществляет хозяйственно-производственной деятельности (о чем свидетельствует нулевые показатели Формы N 2 "Отчет от прибылях и убытках" за 2011-2013 годы; нулевые показатели налоговых деклараций по налогу на прибыль, налогу на добавленную стоимость).

С учетом изложенного, вывод суда первой инстанции о наличии в действиях ОАО "Завод "Красный Выборжец" и ООО "Сити Металз" признаков злоупотребления правом является обоснованным, что в силу положений статей 10, 168 ГК РФ влечет признание векселей от 22.12.2008 серии АА N N 001, 002, от 11.02.2009 серии АА NN 003, 004, соглашений об отступном от 22.12.2008 N 22-12/2008, от 11.02.2009 N 11-02/2009 недействительными в силу их ничтожности.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд не находит оснований для отмены определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы.

Основания для отмены обжалуемого определения суда первой инстанции, предусмотренные частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционным судом также не установлены.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Мурманской области от 27.05.2014 по делу N А42-7439/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.Г. Глазков

Судьи

Е.К. Зайцева И.В. Масенкова