Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 28 января 2015 г. N 12АП-7210/14

г. Саратов

28 января 2015 г.

Дело N А57-13406/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 21 января 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 января 2015 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего - судьи А.Ю. Никитина,

судей Т.В. Волковой, О.И. Антоновой,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Д.В. Самойловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "Гарант" на решение Арбитражного суда Саратовской области от 17 июня 2014 года по делу N А57-13406/2013, (судья А.В. Калинина),

по исковому заявлению Зениной Татьяны Борисовны, г. Саратов,

к закрытому акционерному обществу "Гарант", г. Саратов, ОГРН 1026403353910, ИНН 6454003814,

обществу с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Радиотехника", г. Саратов, Белозеровой Альвине Андреевне, г. Саратов, Бояринцеву Андрею Михайловичу, г. Саратов, Бурлакову Сергею Яковлевичу, г. Саратов, Горячеву Константину Александровичу, г. Саратов, Горячевой Светлане Викторовне, г. Саратов, Ефремову Анатолию Владимировичу, г. Саратов, Зинину Александру Николаевичу, г. Саратов, Корягиной Нине Васильевне, г. Саратов, Карлсон Марии Митрофановне, г. Саратов, Карлсон Екатерине Юрьевне, г. Саратов, Коняеву Александру Алексеевичу, г. Саратов, Караблиной Наталии Ивановне, г. Саратов, Кузнецову Владимиру Дмитриевичу, г. Саратов, Кузнецову Сергею Александровичу, г. Саратов, Нечкину Сергею Александровичу, г. Саратов, Николаеву Александру Владимировичу, г. Саратов, Першину Вячеславу Борисовичу, г. Саратов, Погорелову Александру Александровичу, г. Саратов, Рогачеву Александру Ивановичу, г. Саратов, Федоровой Светлане Александровне, г. Саратов, Фимонову Валерию Васильевичу, г. Саратов, Хохлову Юрию Сергеевичу, г. Саратов, Чванову Анатолию Петровичу, г. Саратов, третье лицо: общество с ограниченной ответственностью "Лидер", г. Саратов,

о признании права собственности в порядке наследования на 8 704 обыкновенные акции закрытого акционерного общества "Гарант", понуждении закрытого акционерного общества "Гарант" совершить приходную запись о зачислении 8 704 обыкновенных акций закрытого акционерного общества "Гарант" на лицевом счете в реестре акционеров закрытого акционерного общества "Гарант" Зениной Татьяны Борисовны,

при участии в заседании:

от закрытого акционерного общества "Гарант" представитель Шахова Людмила Васильевна по доверенности N 8 от 14.07.2014 года, выданной сроком на один год,

от Карлсон Екатерины Юрьевны представитель Шахова Людмила Васильевна по доверенности от 05.02.2014 года, выданной сроком на один год,

от Карлсон Марии Митрофановны представитель Шахова Людмила Васильевна по доверенности от 05.03.2014 года, выданной сроком на три года,

от общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Радиотехника" представитель Шахова Людмила Васильевна по доверенности от 01.02.2014 года, выданной сроком на один год,

от Зениной Татьяны Борисовны представитель Гусев Егор Алексеевич по доверенности от 26.06.2013 года, выданной сроком на три года

иные лица участвующие в деле не явились, извещены о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом в порядке части 1 статьи 122, части 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

УСТАНОВИЛ:

В арбитражный суд Саратовской области обратилась Зенина Татьяна Борисовна (далее по тексу - Зенина Т.Б.) с исковым заявлением (уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) к Закрытому акционерному обществу "Гарант" (ОГРН 1026403353910) (далее по тексту - ЗАО "Гарант"), Обществу с ограниченной ответственностью Торговый дом "Радиотехника" (ОГРН 1026403353932) (далее по тексту - ООО ТД "Радиотехника") о признании права собственности в порядке наследования на 8 704 обыкновенные акции Закрытого акционерного общества "Гарант", понуждении Закрытого акционерного общества "Гарант" совершить приходную запись о зачислении 8 704 обыкновенных акций Закрытого акционерного общества "Гарант" на лицевом счете в реестре акционеров Закрытого акционерного общества "Гарант" Зениной Татьяны Борисовны.

Решением от 17 июня 2014 года Арбитражного суда Саратовской области по делу N А57-13406/2013 исковые требования Зениной Татьяны Борисовны удовлетворены.

Суд признал за Зениной Татьяной Борисовной право собственности на 8704 обыкновенные акции ЗАО "Гарант" в порядке наследования.

Суд понудил ЗАО "Гарант" совершить приходную запись о зачислении 8704 обыкновенных акций ЗАО "Гарант" на лицевой счет Зениной Татьяны Борисовны в реестре акционеров ЗАО "Гарант", в остальной части - производство по делу было прекращено.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ЗАО "Гарант" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить как незаконное и необоснованное. Заявитель считает, что отсутствуют основания признать право собственности на акции ЗАО "Гарант" в указанном истцом количестве.

Кроме того заявитель указывает на пропуск срока исковой давности, о чем им было заявлено при рассмотрении дела в суде первой инстанции.

Арбитражный апелляционный суд в порядке пункта 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации повторно рассматривает дело по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на нее, заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, исковые требования мотивированы тем, что согласно Свидетельству о праве на наследство по закону, выданного 03.09.2009 года нотариусом нотариального округа город Саратов Саратовской области Поповой С.Е., Зенин Геннадий Михайлович умер 02 марта 2009 года, Зенина Татьяна Борисовна является наследницей имущества Зенина Геннадия Михайловича, в том числе одной второй доли ввиду отказа в ее пользу - сына Зенина Ильи Геннадьевича.

Наследство, на которое выдано настоящее свидетельство, состоит из ценных бумаг - акций обыкновенных в количестве 7300 (семь тысяч триста) штук номинальной стоимостью 1 руб. 30 коп. (один рубль 30 копеек) каждая, Закрытого акционерного общества "Гарант", местонахождение: 410056, г. Саратов, улица Чернышевского, дом 100, ОГРН 1026403353910, ИНН 6454003814, с причитающимися дивидендами, принадлежащих наследодателю по праву собственности на основании Выписки из реестра акционеров, выданной Закрытым акционерным обществом "Гарант" города Саратова 29 мая 2009 года, по рыночной оценке 140.728 (сто сорок семьсот двадцать восемь) рублей согласно Отчету N 1875-09 об определении рыночной стоимости обыкновенных акций, выданному Обществу с ограниченной ответственностью "Поволжское Агентство Оценки" города Саратова 22 июня 2009 года.

Полагая, что из владения Зениной Т.Б. незаконно изъяты акции ЗАО "Гарант" в количестве 8704 шт., истец обратился в суд с настоящим иском.

В соответствии с частями 1, 3 статьи 96 Гражданского кодекса Российской Федерации акционерным обществом признается общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций; участники акционерного общества (акционеры) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций. Правовое положение акционерного общества и права и обязанности акционеров определяются в соответствии с настоящим Кодексом и законом об акционерных обществах.

Согласно части 2 статьи 97 Гражданского кодекса Российской Федерации акционерное общество, акции которого распределяются только среди его учредителей или иного заранее определенного круга лиц, признается закрытым акционерным обществом.

В соответствии с частью 1 статьи 2 Федерального закона от 26.12.1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО) акционерным обществом (далее - общество) признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.

Согласно части 3 статьи 7 Закона об АО Общество, акции которого распределяются только среди его учредителей или иного, заранее определенного круга лиц, признается закрытым обществом.

Такое общество не вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции либо иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

Согласно статье 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам от 02.10.1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение), реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

В силу частей 1,2 статьи 44 Закона об АО в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с частью 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Как следует из материалов дела в последнем заявлении об уточнении исковых требований от 14.04.2014 г. истец просил признать за ним право собственности на 8704 акции, отказавшись от исковых требований об их истребования от кого-либо из акционеров или от эмитента.

Вместе с тем, иск о признании права собственности на имущество может быть предъявлен лицу, являющегося фактическим владельцем спорного имущества.

Поскольку право собственности на акции относится к числу имущественных (вещных) прав, исковое требование о признании такого права, по сути, направлено не только на восстановление нарушенных прав истца, но и на истребование акций у лица, фактически владеющего ими.

В настоящем деле, иск о признании за истцом права собственности на акции в предъявлен к самому обществу и регистратору, которые спорными акциями не обладают.

Само по себе признание за истцом права собственности на акции общества без установления незаконности владения ими другим лицом может привести к увеличению общего количества акций эмитента и, соответственно, увеличению размера его уставного капитала способом, не предусмотренным Законом об АО.

Кроме того согласно ст. 28 Закона о рынке ценных бумаг, права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска, удостоверяются в системе ведения реестра, записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Исходя из положений ст.29 вышеуказанного закона, право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счёту приобретателя.

Ответчиком, в соответствии со ст. 57 АПК РФ в обоснование возражений на неоднократно уточненные и измененные исковые требования истца, представлены доказательства, что Зенин Г.М. на момент смерти являлся собственником 7300 обыкновенных именных акций ЗАО "Гарант" на которые Зенина Т.Б. вступила в права наследства и которые в последующем продала бывшему генеральному директору ЗАО "Гарант" Кузнецову С.А.

ЗАО "Гарант" является правопреемником Акционерного общества открытого типа "Гарант" учреждённого Комитетом по управлению имуществом Саратовской области, решением N 1723 от 10.08.93г в соответствии с Указом Президента Российской Федерации "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий в акционерные общества от 01 июля 1992 г. N 721.

Форма выпуска в обращение акций-безналичная, в виде записи а реестре акционеров общества.

Уставный капитал ЗАО "Гарант" разделен на обыкновенные именные акции в количестве 73.530 штук, номинальной стоимостью 1 руб. 30 коп.

Данное обстоятельство подтверждается уведомлением Министерства финансов Саратовской области N 04-22-11 от 19.02.1992 г., N04-20/1-318 от 19.12.1996 г. и п.4.2. Устава.

Все 73.530 акций распределены между 24 акционеров, о чём свидетельствует список зарегистрированных лиц ЗАО "Гарант".

Крупными акционерами являются:

- Кузнецов С.А.-ЗЗ 100 акций;

- Карлсон Е.Ю.-20 000 акций, переданных ею в доверительное управление ООО "Лидер";

-ООО ТД "Радиотехника"-18.381 акций;

-Карлсон М.М.-761 акция.

Остальные 1288 акций распределены между 20 акционерами.

При этом доводы ЗАО "Гарант" подтверждаются реестрами акционеров за 1994 г., 1997 г., 2000 г., соответствующими журналами учета документов, являющимися основанием для внесения записей в реестр акционеру, решениями общего собрания акционеров о выпуске акций, а так же о консолидации акций, Уставом общества, уведомлениями Минфина Саратовской области о выпуске акций и их объединении, справкой о операциях, проведенных по лицевому счету Зенина Г.М., которая полностью соответствует предоставленным документам.

Суд первой инстанции, удовлетворяя исковые требования, сослался на запись в реестре акционеров от 1997 года от 15.12.1996 г. о наличии на счете 6598 обыкновенных акций и от 21.12.1996 года о зачислении на лицевой счет 6598 обыкновенных акций, на основании Уведомления N 04-20/1-318 от 19.12.1996 г.

Вместе с тем, запись от 15.12.1996 г. свидетельствует о том, что по итогам 1994 г. - 1996 г. в результате 4 сделок по приобретению акций и одной сделки по отчуждению на момент преобразования ОАОТ "Гарант" в ОАО "Гарант" на счете Зенина Г.М. числилось 6598 акций. Эта запись полностью корреспондируется с реестром акционеров 1994 года.

Запись от 21.12.1996 года свидетельствует не о зачислении 6598 акций на счет Зенина Г.М., а о том, что изменилась номинальная стоимость акций со 100 руб. до 1.300 руб. за акцию, о чем свидетельствует уведомление Министерства Финансов Саратовкой области N 04-20/1-318 от 19.12.1996 г. (л.д. 4, том.6), в связи с чем журналы учета заявлений, являющихся основанием для внесения записей в реестр не содержат сведений о движении акций у акционеров на основании вышеуказанного Уведомления Минфина Саратовской области.

Журнал учета документов, являющегося основанием для внесения записей в реестр акционеров, свидетельствует о том, что 1053 акции по заявлению и передаточному распоряжению Зенина Г.М. были списаны 28.02.2002 г. с его счета и записаны на счет ЗАО "Гарант" (л.д. 24, т.6).

Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. N 27.- Реестр - это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а так же позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Согласно разделу 3 вышеназванного Положения деятельность по реестру включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

-ведение регистрационного журнала по всем ценным-бумагам эмитента;

-хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним.

Реестр акционеров АООТ "Гарант" от 1994 г. (лист N 37) имеет запись за N 29 на акционера Зенина Геннадия Михайловича свидетельствующую о том, что им приобретены акции:

23.06.1994 г. -3.510 акций;

11.08.1994 г.-108 акций;

29.09.1994 г.-2.000 акций;

27.05.1994 г. - 1.000 акций.

Итого: 6.618 штук.

Согласно записи от 17.11.1994 г. Зенин Г.М. по договору N 7 от 14.06.1994 Г. и передаточному распоряжению N 7/29 от 17.11.1994 г. произвел отчуждение 20 акций.

В журнале учёта документов (л.д.142 Реестра) на листе 145 произведена запись под N 10, о том, что Зениным Г.М. по данному передаточному распоряжению, 20 акции переданы в коллектив служащих. Таким образом, согласно Реестру 1994 г., у Зенина Г.М. числится 6.598 акций (т.6, л.д. 14-16).

В связи с преобразованием ОАОТ "Гарант" в ОАО "Гарант" был заведён Реестр акционеров открытого акционерного общества от 1997 г.

В нем на стр.22 произведена запись под N 29 от 15.12.96г., что согласно реестру за 1994-1996 гг. на его счёте зарегистрировано 6598 акций.

По передаточному распоряжению N 4082-04-06 Зениным Г.М. приобретено у ФМС "Радиотехника" 1760 акций, а затем передаточным распоряжением N 4082А-04-06, Зенин Г.М. передал ФМС "Радиотехника" 5 акций.

Данная операция подтверждается записью в журнале учёта документов (лист 91) на стр.95 запись N 88 (т.6, л.д. 18-20).

Таким образом, на момент преобразования ОАО "Гарант" в ЗАО "Гарант", Зенин Г.М. являлся владельцем 8.353 акций, о чём свидетельствуют реестры акционеров за 1994 г., 1997 г. и реестр акционеров ЗАО "Гарант" (лист N 15 запись N 12), что не отрицалось и истицом, о чем свидетельствует исковое заявление.

28.02.2002 г. согласно заявлению о выкупе и передаточному распоряжению Зенин Г.М. продал 1.053 акции ЗАО "Гарант", что подтверждается записью в реестре акционеров (стр. 15), а так же в журнале учета документов, являющегося основанием для внесения записей в реестр акционеров за 2000 г. (стр.3, запись под N 9) (л.д. 22-24, т.6).

Итого за период с 23.06.1994 г. по день своей смерти Зениным Г.М. по 5 сделкам было приобретено 8.378 акций и по 3 сделкам 1.078 акций продано. (8.378-1.078=7.300 акций).

На 7.300 акций Зениной Т.Б. была выдана выписка из реестра акционеров ЗАО "Гарант" бывшим генеральным директором Кузнецовым С.А. и на это количество акций она вступила в права наследства.

21.06.2011 г. Зенина Т.Б. продала свои акции Кузнецову С.А. и была исключена из реестра акционеров.

Ни в момент получения выписки из реестра акционеров о количестве акций на счете умершего супруга 29.05.2009 г., ни в момент продажи акций Кузнецову С.А., Зенина Т.Б. у истца сомнений о количестве акций на счете её мужа не возникло.

Достоверность сведений из реестра акционеров по лицевому счету Зенина Г.М. бывший генеральный директор Кузнецов С.А. подтвердил своей личной подписью и печатью общества.

Ответчиками было заявлено о пропуске истцом срока исковой давности, течение которого в силу ст. 200 ГК РФ начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.

В письменных объяснениях, Зениной Т.Б. указано, что незаконное списание со счёта её мужа произведено в 1997 г., 2002 г.

Однако у акционера, владеющим крупным пакетом акций, и как следствие, осуществившего существенные инвестиции в ценные бумаги, возникает ожидаемое стремление проявить интерес к судьбе своих вложений, т.е. получать сведения о деятельности общества, проверять обоснованность прогнозов относительно прироста цены акций, контролировать причитающегося по акциям доход и т.п.

Любой разумный акционер, вложивший средства в дорогостоящий пакет акций, должен обеспокоиться количеством акций на его лицевом счете.

Зенина Т.Б., имея в совместной собственности с мужем, Зениным Г.М., акции ЗАО "Гарант", имела реальную возможность узнать обо всех, начиная с 1994 по 2002 гг., сделках своего мужа, затребовав от общества справку о движении акций по его лицевому счёту.

Кроме того по мнению суда апелляционной инстанции, при вступлении в права наследования в 2009 году, от Зениной Т.Б. следовало обратиться к эмитенту, из которых она ещё в декабре 2009 года, могла и должна была узнать о списании ценных бумаг с лицевого счёта своего мужа.

В отсутствии объективных причин, Зенина Т.Б. бездействовала, запрос о получении выписки из лицевого счёта своего мужа направила регистратору лишь 09 августа 2013 г.

Иск предъявлен 16 августа 2013 г.

Кроме того, суд апелляционной инстанции считает, что наследник является универсальным правопреемником умершего гражданина. Срок исковой давности начал течь с 2003 года, когда владелец акций Зенин Г.М. при проведении общих собраний и начислении дивидендов должен был узнать о незаконном списании акций с его лицевого счета.

Однако суду апелляционной инстанции сторонами не представлено доказательств предъявления соответствующих исков Зениным Г.М.

Истечение срока исковой давности, о применении которого заявлено ответчиком, является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в иске (п.2 ст. 199 ПК РФ).

Из материалов дела следует, что истец обратился в ЗАО "Гарант" 09 августа 2013 года, т.е. спустя 4 года после вступления в права наследования, а также спустя 10 лет с момента, года об утрате акций должен был знать наследодатель.

Согласно п. 7.9 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят: эмитент, зарегистрированные лица, уполномоченные представители государственных органов.

На момент обращения, Зенина Т.Б. зарегистрированным лицом не являлась, поскольку 21.06.2011 г. продала свои акции Кузнецову С.А. и исключена из реестра акционеров ЗАО "Гарант", а потому не имела права на получение информации по лицевому счету Зенина Г.М.

По запросу Арбитражного суда Саратовской области справка о ^ движении акций по лицевому счету Зенина Г.М., а так же другие документы ^ обществом были предоставлены своевременно, о чем свидетельствует материалы дела.

Учитывая, что истец за справкой о движении акций по счету своего мужа обратился спустя 4 года после вступления в права наследования, что свидетельствует пропуске срока исковой давности.

При таких основаниях оснований для удовлетворения иска не имеется.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение арбитражного суда Саратовской области от 17 июня 2014 г. по делу N А57-13406/13 изменить.

В признании за Зениной Татьяной Борисовной права собственности в порядке наследования на 8704 обыкновенные акции ЗАО "Гарант" и понуждении ЗАО "Гарант" совершить приходную запись о зачислении 8704 обыкновенных акций ЗАО "Гарант" на лицевой счет Зениной Татьяны Борисовны в реестре акционеров ЗАО "Гарант" отказать.

В остальной части решение от 17.06.14 по делу N А57-13406/13 оставить без изменения.

Взыскать с Зениной Татьяны Борисовны в пользу ЗАО "Гарант" 2000 руб. Расходов по оплате госпошлины при подаче апелляционной жалобы.

Суду 1 инстанции выдать исполнительный лист.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший решение.

Председательствующий

А.Ю. Никитин

Судьи

О.И. Антонова Т.В. Волковой