Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 октября 2016 г. N 09АП-41522/16

Требование: о взыскании долга

Вывод суда: исковые требования удовлетворены, решение суда первой инстанции отменено

г. Москва

31 октября 2016 г.

Дело N А40-168993/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 31 октября 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Птанской Е.А.,

судей: Верстовой М.Е., Гарипова В.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кривовой С.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО Национальный банк "Траст"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 27 апреля 2016 года

по делу N А40-168993/2015, принятое судьей Шустиковой С.Н.

по иску ОАО Национальный банк "Траст" (ОГРН 1027800000480 ИНН 7831001567)

к Эринскей Инвестмент Лимитед

о взыскании 552 725 944,85 рублей.

при участии в судебном заседании:

от истца - Колосов А.К. по доверенности от 24.06.2015 г. N 543/2015;

от ответчика - не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

ОАО Национальный банк "Траст" обратилось с исковым заявлением о взыскании с Erinskay Investment Limited (Эринскей Инвестмент Лимитед) задолженности в размере 552 725 944 (пятьсот пятьдесят два миллиона семьсот двадцать пять тысяч девятьсот сорок четыре) рубля 85 копеек, из них: 333 479 794,68 рук. по договору беспоставочного форварда N 00004/14-00001/14 от 10.12.2014 г.; 216 246 150,17 рублей по договору беспоставочного форварда N 00004/14-0004/14 от 10.12.20014г.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27 апреля 2016 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец обратился с апелляционной жалобой, просил решение суда отменить, исковые требования удовлетворить в полном объеме, ссылаясь на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела.

В судебном заседании представитель истца доводы жалобы поддержал.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного разбирательства извещен надлежащим образом, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы жалобы, выслушав представителя истца, исследовав и оценив представленные доказательства, полагает решение суда подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом, между сторонами было заключено Генеральное соглашение от 09.12.2014 N 07-02-00004/14, в соответствии с которым стороны намереваются заключать сделки, перечисленные в подпунктах (а), (б) и (в) пункта 2.2. Примерных условий договора, определенных в письменных текстах, которые будут регулироваться настоящим Генеральным соглашением.

Особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также примерные условия договоров и генеральное соглашение (единый) договор на финансовом рынке регулируются ст. 51.5 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Закон в редакции, действующей на момент заключения Генерального соглашения от 09.12.20014г., предусматривает заключение генерального соглашения (единого договора) в случае намерения сторон заключить более одного договора, являющегося производным финансовым инструментом, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта. При этом условия указанных договоров, а также генерального соглашения (единого договора) могут предусматривать, что отдельные их условия определяются примерными условиями договоров, утвержденными саморегулиремой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и опубликованными в печати или размещенными в сети "Интернет".

Пункт 1.1. Генерального соглашения устанавливает, что отдельные условия Генерального соглашения определяются Примерными условиями договора о срочных сделках на финансовых рынках 2011 года (далее - "Примерные условия договора"), опубликованных в сети Интернет на страницах Ассоциации российских банков, Национальной Валютной Ассоциации и Национальной ассоциации участников фондового рынка, с учетом изменений и дополнений, установленных в Генеральном соглашении.

Также в Генеральном соглашении указаны условия, редакция которых отлична от Примерных условий договора.

В соответствии с пунктом 11.4. Генерального соглашения сделки, заключаемые Сторонами на условиях, установленных Генеральным соглашением, являются производными финансовыми инструментами.

Согласно пункту 2.1.Генерального соглашения Для целей пункта 2.3 статьи 2 Примерных условий договора для заключения Сделки Стороны согласовывают существенные условия Сделки по телефону, не используя Электронные средства связи.

Пунктом 2.2. определено, что Сделка, условия которой были согласованы по телефону, считается заключенной, если Стороны до конца Рабочего дня, следующего, за тем, в который существенные и иные условия такой Сделки были согласованы Сторонами, обменялись Подтверждениями, составленными по форме приложения 1 к Генеральному соглашению.

Как предусмотрено пунктом 2.4. Генерального соглашения не позднее следующего Рабочего дня после Даты сделки Сторона А направляет Стороне Б посредством факсимильной связи или электронной почте подписанное Подтверждение, содержащее все существенные и иные условия Сделки, одновременно Сторона А направляет Стороне Б оригиналы Подтверждения в двух экземплярах заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или курьером, а Сторона Б подтверждает свое согласие с правильностью изложения в Подтверждении согласованных условий Сделки и другими условиями Сделки при их наличии, подписав оба экземпляра Подтверждения в указанном месте, и возвращает Подтверждение Стороне А также посредством факсимильной связи или электронной почте. Одновременно Сторона Б направляет Стороне А один экземпляр подписанного оригинала Подтверждения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или курьером. Подтверждение, направленное Стороной А, считается принятым Стороной Б при отсутствии очевидной ошибки, если Сторона Б не возражает относительно условий Сделки, содержащихся в Подтверждении, или не направит исправленный вариант Подтверждения посредством факсимильной связи или электронной почте не позднее следующего Рабочего дня после его получения.

Сторона А направила нижеуказанные подтверждения по сделкам, однако стороной Б в нарушение п.2.4. Генерального соглашения были подписаны и направлены стороне А экземпляры без подписи стороны А.

Таким образом стороны обменялись Подтверждениями с проставлением подписи и печати в одностороннем порядке. Учитывая одинаковость содержания Подтверждения, направленных сторонами в адрес друг друга, а также отсутствие претензий со стороны сторон, данное нарушение не влияет на существо взятых сторонами обязательств и условия исполнения сделок.

10 декабря 2014 года в рамках Генерального соглашения в соответствии с п.п.2.2, 2.4, 2.9 сторонами было направлено Подтверждение для сделки беспоставочный форвард N 00004/14-000004/14.

Согласно общим условиям сделки (п.3) Подтверждения общая сумма сделки в валюте сделки (рубли РФ) составляет 1 704 800 рублей.

Базовый актив: облигации федерального займа с постоянным купонным доходом. Эмитент: Министерство финансов РФ, Код регистрации / ISIN: 26209RMFS/RU000A0JSMA2, форвардная цена за 1 штуку: 85,24% от номинала, количество (штуки): 2 000 000 штук. Дата оценки: 09.06.2015 г. Дата исполнения: 10.06.2015 г.

10 декабря 2014 года в рамках Генерального соглашения в соответствии с п.п.2.2, 2.4, 2.9 сторонами было направлено Подтверждение для сделки беспоставочный форвард N 00004/14-000004/14.

Согласно общим условиям сделки (п.3) Подтверждения общая сумма сделки в валюте сделки (рубли РФ) составляет 3 823 262 000 рублей.

Базовый актив: облигации федерального займа с постоянным купонным доходом. Эмитент: Министерство финансов РФ, Код регистрации / ISIN: 26209RMFS/RU000A0JREQ7, форвардная цена за 1 штуку: 83,66% от номинала, количество (штуки): 4 570 000 штук. Дата оценки: 09.06.2015 г. Дата исполнения: 10.06.2015 г.

Подтверждениями предусмотрены условия расчетов: рубль РФ в дату исполнения 10.06.2015 г.

26.05.2015 года истцом было направлено уведомление о досрочном прекращении обязательств по сделка и о сумме денежного обязательства при прекращении.

По основаниям, указанным в уведомлении, со ссылкой на нормы гражданского законодательства и пункты Генерального соглашения, Примерные условия договора, в связи с расторжением ответчик обязан уплатить истца сумму денежного обязательства при прекращении равную 552 725 944,85 руб.

Расчет суммы денежного обязательства представлен истцом в материалы дела, ответчиком не оспорен.

Уведомление получено непосредственно директором ответчика 27 мая 2015 года, о чем свидетельствует отметка о получении на Уведомлении.

Между тем, до настоящего времени свои обязательства по выплате денежных средств ответчиком не исполнены.

Исследовав обстоятельства дела, суд первой инстанции к выводу об отказе в иске применительно к ст.ст. 8,12,309,310 ГК РФ, по причине недоказанности факта наличия за ответчиком статуса должника в денежном обязательстве, механизм образования которого не прописан в Соглашении сторон.

Кроме того, суд указал, что системное толкование норм права, с процессуальным сочетанием условий Соглашения от 09.12.2014 N 07-02-00004/14 не дает положительного правового результата, как то считать ответчика обязанным лицом перед заявителем, цифровые показатели служат суммовой разницей, являются результатом субъективного мышления, что не допустимо.

Апелляционная коллегия не соглашается с указанными выводами суда по следующим основаниям.

Суд первой инстанции не применил статью 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункт 2 статьи 421 Гражданского кодекса Российской Федерации, подлежащие применению.

Указанная статья содержит определение понятия производный финансовый инструмент, как договора, за исключением договора репо, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:

1) обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороной, в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений, рассчитываемых на основании цен производных финансовых инструментов, значений показателей, составляющих официальную статистическую информацию, значений физических, биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды, от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государственными или муниципальными образованиями своих обязанностей (за исключением договора поручительства и договора страхования), либо иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными актами Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, а также от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем пункте показателей. При этом такой договор может также предусматривать обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;

2) обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;

3) обязанность одной стороны передать ценные бумаги, валюту или товар в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить указанное имущество и указание на то, что такой договор является производным финансовым инструментом.

В соответствии с п. 4 Указания от 16 февраля 2015 г. N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" Центрального Банка России, форвардным договором признается договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей:

обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить такое имущество и указание на то, что договор является производным финансовым инструментом;

обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Форвардный договор, предусматривающий обязанность, установленную абзацем вторым настоящего пункта, является поставочным договором. Иные форвардные договоры являются расчетными (беспоставочными) договорами.

Согласно пункту 2 статьи 421 Гражданского кодекса Российской Федерации стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами.

Таким образом, беспоставочный форвардный договор является производным финансовым инструментом, предусмотренным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", обязательства по которому являются обязательными для сторон указанного договора.

По своему существу заключенные между сторонами форвардные сделки соответствуют гражданско-правовым критериям сделок, требования по которым подлежат защите в судебном порядке.

В соответствии с со статьей 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Арбитражный процессуальный кодекс) обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

В соответствии со статьями 8 и 9 Арбитражного процессуального кодекса судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В разъяснение указанной нормы права Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в постановлении от 6 марта 2012 г. N 12505/11 указал, что нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументировано со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Ответчик, которому суд разъяснил риск наступления неблагоприятных последствий в случае непредставления отзыва и доказательств в подтверждение своих возражений по каждому доводу заявителя, не оспорил и опроверг доводы, изложенные в исковом заявлении.

Принимая во внимание отсутствие опровергающих, представленных истцом доказательства, апелляционная коллегия руководствуется позицией ВАС РФ, изложенной в Постановлении N 8127/13 от 15.10.2013 г. по делу А46-12382/2012, согласно которой суд не вправе исполнять обязанность ответчика по опровержению доказательств, представленных другой стороной, поскольку это нарушает фундаментальные принципы арбитражного процесса, как состязательность и равноправие сторон (ч. 1 ст.9, ч. 1 ст. 65, ч. 3.1 и 5 ст. 70 АПК РФ).

Поскольку ответчиком доказательств исполнения своего денежного обязательства в полном объеме перед истцом не представлено, ответчиком существенно нарушены условия Генерального соглашения, требования истца соответствуют условиям указанного соглашения, исковые требования признаются апелляционным судом обоснованными и подлежащими удовлетворению в заявленном размере.

При указанных обстоятельствах решение суда подлежит отмене, а исковые требования - удовлетворению в полном объеме.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Расходы по государственной пошлине по иску и по апелляционной жалобе относятся на ответчика согласно ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 27 апреля 2016 года по делу N А40-168993/2015 отменить.

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать с Erinskay Investment Limited (Эринскей Инвестментс Лимитед) в пользу Публичного акционерного общества Национальный банк "Траст" задолженность в размере 552 725 944 (пятьсот пятьдесят два миллиона семьсот двадцать пять тысяч девятьсот сорок четыре) рубля 85 копеек, из них: 333 479 794,68 рук. по договору беспоставочного форварда N 00004/14-00001/14 от 10.12.2014 г.; 216 246 150,17 рублей по договору беспоставочного форварда N 00004/14-0004/14 от 10.12.20014г., а также расходы по уплате госпошлины по апелляционной жалобе в размере 3 000 рублей.

Взыскать с Erinskay Investment Limited (Эринскей Инвестментс Лимитед) в доход федерального бюджета государственную пошлину по иску в размере 200 000 рублей.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.А. Птанская

Судьи

В.С. Гарипов М.Е. Верстова