Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 ноября 2016 г. N 09АП-49726/16

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 6 февраля 2017 г. N Ф05-13462/16 настоящее постановление оставлено без изменения

Москва

14 ноября 2016 г.

Дело N А40-58262/12

Резолютивная часть постановления объявлена 10 ноября 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 ноября 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.С. Маслова,

судей П.А. Порывкина и О.Г. Мишакова

при ведении протокола секретарем судебного заседания В.А. Бойчук,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "Эталон-Вест" на определение Арбитражного суда города Москвы от 16.08.2016 по делу N А40-58262/12, вынесенное судьей Л.А. Кравчук в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Лада Инжиниринг Инвест Компании",

о признании недействительной сделкой получения ЗАО "Эталон-Вест" денежных средств в счет оплаты задолженности ЗАО "Лада Инжиниринг Инвест Компани";

при участии в судебном заседании:

от ЗАО "Лада Инжиниринг Инвест Компани" - Санжиев Б.Ю., дов. от 03.06.16

от ООО "Центр правовой поддержки бизнеса" - Пермяков О.В., дов. от 18.07.2016,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 08.05.2015 закрытое акционерное общество "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" (далее - ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Фомин А.В. Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2016 конкурсным управляющим ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" утвержден Козлов Д.А.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего должника о признании недействительными перечислений денежных средств на общую сумму 12 482 668,50 руб. в пользу закрытого акционерного общества "Эталон-Вест" (далее - ЗАО "Эталон-Вест", общество), применении последствий недействительности сделки.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.08.2016 указанное заявление конкурсного управляющего должника удовлетворено, получение ЗАО "Эталон-Вест" денежных средств по платежным поручениям N 38 от 22.05.2012, N 29 от 22.05.2012, N 71 от 23.04.2012, N 31 от 13.03.2012, N 26 от 22.05.2012, N 76 от 24.04.2012 на общую сумму 12 482 668,50 руб. в счет оплаты задолженности ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" признано недействительной сделкой. Применены последствия недействительности сделки в виде обязания сторон возвратить друг другу все полученное по сделке: взыскать с ЗАО "Эталон-Вест" в пользу должника денежные средства в сумме 12 482 668 руб.; восстановить задолженность ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" перед ЗАО "Эталон-Вест" в размере 12 482 668 руб.

Не согласившись с вынесенным судом первой инстанции определением ЗАО "Эталон-Вест" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт.

В апелляционной жалобе ЗАО "Эталон-Вест" повторяет доводы, заявленные в суде первой инстанции, а именно, что его обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом рассматривалось обществом в соответствии с пунктом 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.200 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" как ординарный вариант принудительного исполнения судебного решения.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего должника и конкурсного кредитора - ООО "Центр правовой поддержки бизнеса" на доводы апелляционной жалобы возражали, просили определение суда первой инстанции от 16.08.2016 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ЗАО "Эталон-Вест" без удовлетворения.

Заявитель апелляционной жалобы, уведомленный судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явился, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в его отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав явившихся в судебное заседание лиц, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 24.11.2009 ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" (Генеральный подрядчик), Администрация МО "Гусевский муниципальный район" (Муниципальный заказчик) и МАУ "Служба заказчика-застройщика" (Заказчик-застройщик) заключили муниципальный контракт N 180 на выполнение работ по строительству физкультурно-оздоровительного комплекса по адресу: Калининградская область, г.Гусев, ул. Школьная.

Для выполнения работ на указанном объекте должник привлек субподрядчиков, в том числе и ЗАО "Эталон-Вест", с которым было заключено восемь договоров подряда на выполнение комплекса строительно-монтажных работ на объекте "Физкультурно-оздоровительный комплекс в г.Гусеве Калининградской области" (N 1Г/09 от 22.01.2009, N 9-ГП-ФОК от 12.01.2010, N 6-ГП-ФОК от 28.12.2009, N 5-ГП-ФОК от 08.12.2009, N 3-ГП-ФОК от 12.11.2009, N 30/Г0ФОК от 30.10.2009, N 28/10ФОК от 28.10.2009, N 4- ГП-ФОК от 12.11.2009).

В соответствии с указанными договорам и заключенными к ним дополнительными соглашениями ЗАО "Эталон-Вест" выполнило, а ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" приняло без замечаний по объемам, стоимости и качеству работ на общую сумму 153 018 470,65 руб., из которых должником была оплачена сумма в размере 141 208 860,86 руб.

В связи с неполной оплатой ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" выполненных работ на основании искового заявления ЗАО "Эталон-Вест" решением Арбитражного суда Калининградской области от 01.04.2010 по делу N А21-6288/10 с должника в пользу общества взыскано 11 809 609,79 руб. долга, 577 358,71 руб. - процентов, 82 957,70 руб. - возмещение расходов по госпошлине, 95 700 руб. - судебных расходов на оплату услуг представителя.

Неисполнение должником указанного решения Арбитражного суда Калининградской области от 01.04.2010 послужило основанием для обращения ЗАО "Эталон-Вест" в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 15.06.2012 во ведении наблюдения в отношении должника отказано в связи с погашением задолженности ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" перед ЗАО "Эталон-Вест" иными лицами - ООО "Стройинновация" и ООО "Новые технологии; заявление общества было оставлено судом без рассмотрения.

Конкурсный управляющий должника, полагая, что перечисления денежных средств в пользу ЗАО "Эталон-Вест" иными лицам по обязательствам должника, совершенные платежным поручениям N 38 от 22.05.2012 на сумму 878 963,36 руб., N 29 от 22.05.2012 на сумму 5 003 705,14 руб., N 71 от 23.04.2012 на сумму 2 500 000 руб., N 31 от 13.03.2012 на сумму 1 500 000 руб., N 26 от 22.05.2012 на сумму 2 100 000 руб., N 76 от 24.04.2012 на сумму 500 000 руб. (всего на сумму 12 482 668,50 руб.) привели к предпочтительному удовлетворению требований ЗАО "Эталон-Вест" перед другими кредиторами, а, следовательно, имеются основания для признания их недействительной сделкой по статье 613 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), обратился в Арбитражный суд города Москвы с рассматриваемым в рамках настоящего обособленного спора заявлением.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего должника о признании недействительными оспариваемых перечислений денежных средств, исходил из представления им надлежащих доказательств, подтверждающих наличие оснований, предусмотренных статьей 613 Закона о банкротстве для признания сделки недействительной.

Согласно пункту 1 статьи 611 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Законе о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 статьи 613 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований.

Пунктом 3 статьи 613 предусмотрено, что сделка, указанная в пункте 1 настоящей статьи и совершенная должником в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, может быть признана арбитражным судом недействительной, если в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 1 настоящей статьи, или если установлено, что кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

При этом согласно разъяснениям, изложенным в пункте 11 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", если сделка с предпочтением была совершена после принятия судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия судом заявления о признании должника банкротом, то в силу пункта 2 статьи 613 Закона о банкротстве для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 613 Закона о банкротстве, в связи с чем наличия иных обстоятельств, предусмотренных пунктом 3 данной статьи (в частности, недобросовестности контрагента), не требуется.

Таким образом, при совершении оспариваемой сделки после принятия судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия судом такого заявления доказыванию подлежат два обстоятельства: период совершения сделки и наличие признаков предпочтительного удовлетворения требований кредитора перед другими кредиторами должника. В случае же совершения оспариваемой сделки в течение шести месяцев до принятия судом заявления о признании должника банкротом то помимо указанных выше двух обстоятельств необходимо также доказать, что лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

Как следует из материалов дела перечисления денежных средств по платежным поручениям N 38 от 22.05.2012 на сумму 878 963,36 руб., N 29 от 22.05.2012 на сумму 5 003 705,14 руб., N 26 от 22.05.2012 на сумму 2 100 000 руб., N 76 от 24.04.2012 на сумму 500 000 руб., N 71 от 23.04.2012 на сумму 2 500 000 руб., совершены в пределах периода, предусмотренного пунктом 2 статьи 613 Закона о банкротстве, а перечисление денежных средств по платежному поручению N 31 от 13.03.2012 на сумму 1 500 000 руб. - в период, предусмотренный пунктом 3 статьи 613 Закона о банкротстве.

Следовательно, для признания недействительными перечислений денежных средств по пяти платежным поручениям на общую сумму 10 982 668,50 руб., совершенных в период с 23.04.2012 по 22.05.2012, необходимо доказать только факт предпочтительного удовлетворения требований ЗАО "Эталон-Вест" перед требованиями других кредиторов. А для перечисления денежных средств по платежному поручению N 31 от 13.03.2012 на сумму 1 500 000 руб. необходимо также доказать осведомленность ЗАО "Эталон-Вест" о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ".

Как установлено судом первой инстанции, на момент совершения оспариваемых платежей у должника имелась задолженность перед кредиторами по наступившим обязательствам на общую сумму более 226 089 661,61 руб., что подтверждается реестром требований кредиторов ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ", заявлениями конкурсных кредиторов о включении в реестр требований кредиторов должника, бухгалтерской отчетностью, а также вступившими законную силу судебными актами, на основании которых требования кредиторов включены в реестр требований.

Следовательно, в случае не исполнения третьими лицами обязательств должника перед ЗАО "Эталон-Вест" путем совершения оспариваемых платежей, требование ЗАО "Эталон-Вест" подлежало бы удовлетворению с соблюдением правил очередности, установленных статьей 134 Закона о банкротстве, а при недостаточности имущества должника для удовлетворения требований всех кредиторов подлежало бы погашению в соответствии с пунктом 3 статьи 142 Закона о банкротстве, то есть пропорционально суммам требований кредиторов.

Факт осведомленности ЗАО "Эталон-Вест" о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" подтверждается следующими обстоятельствами.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", при решении вопроса о том, должен ли был кредитор знать о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества, во внимание принимается то, насколько он мог, действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, установить наличие этих обстоятельств.

Получение кредитором платежа в ходе исполнительного производства, или со значительной просрочкой, или от третьего лица за должника, или после подачи этим или другим кредитором заявления о признании должника банкротом само по себе еще не означает, что кредитор должен был знать о неплатежеспособности должника.

Если платеж был получен после того, как данный кредитор подал заявление о признании должника банкротом или узнал о подаче такого заявления другим кредитором, то при решении вопроса о добросовестности такого кредитора следует, в частности, учитывать, свидетельствовали ли обстоятельства подачи такого заявления о том, что имеет место действительно неплатежеспособность должника, либо инициатор банкротства рассматривает возбуждение такого дела как ординарный вариант принудительного исполнения судебного решения, а также были ли поданы в рамках возбужденного дела о банкротстве заявления других кредиторов.

Заявление ЗАО "Эталон-Вест" о признании ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ" несостоятельным (банкротом) было принято Арбитражным судом города Москвы определением от 18.11.2011 (дело N А40-128743/11-71-480 Б), как заявление о вступлении в дело о банкротстве. При этом, ЗАО "Эталон-Вест" не могло не знать о заявлениях других кредиторов, поскольку в тексте определения Арбитражного суда города Москвы от 18.11.2011 прямо указанно на наличие заявления ООО "Проектстроймонтаж-Калининград", поступившее раньше заявления ЗАО "Эталон-Вест".

Более того, в самом заявлении о признании должника несостоятельным (банкротом) ЗАО "Эталон-Вест" просило суд объединить в одно производство по делу его заявление и заявление ООО "Проектстроймонтаж-Калининград", а также не возражало после погашения перед ним задолженности против вступления кредитора ООО "Нива-Строй Мастер" в дело о банкротстве.

Указанные обстоятельства свидетельствуют об осведомленности ЗАО "Эталон-Вест" о наличии иных кредиторов, имеющих требования к ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ", а значит, действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, могло сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества должника и, следовательно, прийти к выводу о нарушении оспариваемыми платежами очередности удовлетворения требований кредиторов ЗАО "ЛАДА ИНЖИНИРИНГ ИНВЕСТ КОМПАНИ".

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что конкурсным управляющим должника представлены надлежащие доказательства наличия оснований для признания недействительными перечислений денежных средств по пяти платежным поручениям на общую сумму 10 982 668,50 руб. по пункту 2 статьи 613 Закона о банкротстве и перечисления денежных средств по платежному поручению N 31 от 13.03.2012 на сумму 1 500 000 руб. по пункту 3 статьи 613 Закона о банкротстве.

Довод апелляционной жалобы о том, что его обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом рассматривалось обществом в соответствии с пунктом 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.200 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" как ординарный вариант принудительного исполнения судебного решения, был предметом рассмотрения суда первой инстанции, ему дана надлежащая оценка, с которой соглашается суд апелляционной инстанции.

Отклоняя довод о добросовестности действий ЗАО "Эталон-Вест" как основание для отказа в удовлетворении заявления конкурсного управляющего, суд первой инстанции правомерно исходил из того, что указанное общество не могло не знать о наличии иных кредиторов должника, в связи с чем оно было осведомлено о неплатежеспособности должника или могло, проявив надлежащую осмотрительности, прийти к такому выводу.

При указанных обстоятельствах суд апелляционной инстанции считает определение суда первой инстанции обоснованным, соответствующим нормам материального права и фактическим обстоятельствам дела, в связи с чем не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы по изложенным в ней доводам.

Руководствуясь статьями 266 - 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 16.08.2016 по делу N А40-58262/12 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ЗАО "Эталон-Вест" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.С. Маслов

Судьи

П.А. Порывкин О.Г. Мишаков