Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 24 ноября 2016 г. N 01АП-7403/16

г. Владимир

24 ноября 2016 г.

Дело N А79-5829/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 17.11.2016.

В полном объеме постановление изготовлено 24.11.2016.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Белышковой М.Б., судей Гущиной А.М., Москвичевой Т.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Рудяк Д.В., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Арсентьева Владимира Ивановича и Калентьевой Ольги Александровны на решение Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 08.09.2016 по делу N А79-5829/2016, принятое судьей Красновым А.М. по заявлению Арсентьева Владимира Ивановича и Калентьевой Ольги Александровны к Центральному банку Российской Федерации о признании незаконным определения от 16.06.2016 N С59-7-2-9/6275 по делу об административном правонарушении,

с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора - открытого акционерного общества "Чебоксарский завод автокомпонентов" (ИНН 2126003067, ОГРН 1022101130150).

В судебном заседании принял участие Арсентьев Владимир Иванович лично на основании паспорта, представитель Калентьевой Ольги Александровны - Арсентьев В.И. по доверенности от 13.01.2014 (т.5 л.д. 17).

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное заседание не обеспечили.

Центральный банк Российской Федерации в поступившем ходатайстве (входящий N 01АП-7403/16 от 16.11.2016) просит рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие своего представителя.

Исследовав материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

В Межрегиональное управление службы Банка России в Приволжском Федеральном округе Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк, административный орган) поступили обращения акционеров открытого акционерного общества "Чебоксарский завод автокомпонентов" (далее - ОАО "ЧЗА", Общество, эмитент) Арсентьева Владимира Ивановича (далее - Арсентьев В.И.) и Калентьевой Ольги Александровны (далее - Калентьева О.А., вместе - заявители, акционеры), содержащие сведения о несоблюдении эмитентом обязанности по уведомлению потенциальных приобретателей ценных бумаг дополнительного выпуска ГРН 1-02-55395-D-002D о возобновлении процедуры эмиссии акций после отмены обеспечительных мер в рамках дела N А79-37/2014.

В ходе рассмотрения данных обращений Банком установлено, что на внеочередном общем собрании акционеров Общества (далее - BOCA) 04.10.2013 было принято решение об увеличении уставного капитала эмитента на 365 260 рублей 80 копеек путем размещения посредством закрытой подписки среди всех акционеров - владельцев обыкновенных акций Общества дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 304 384 штук, номинальной стоимостью 1 рубль 20 копеек каждая, по цене размещения 30 рублей за одну акцию. Каждый участник закрытой подписки вправе приобрести целое число дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций пропорционально количеству принадлежащих ему размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций Общества по данным реестра акционеров эмитента на дату составления списка лиц, имеющих право на участие во BOCA (04.09.2013). Размещение оставшихся неразмещенных дополнительных акций в случае неосуществления кем-либо из акционеров Общества права приобретения размещаемых дополнительных ценных бумаг пропорционально количеству принадлежащих им акций, осуществляется согласно поданным заявкам путем заключения договоров купли-продажи акций между эмитентом и акционерами - владельцами обыкновенных акций Общества по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в BOCA. При удовлетворении заявок используется приоритет по времени поступления заявок (заявка, поступившая в Общество позднее, удовлетворяется только в случае удовлетворения заявок, поступивших ранее, и при наличии оставшихся после удовлетворения предыдущей заявки (заявок) акций). В случае если для удовлетворения второй и каждой последующей заявки недостаточно оставшихся неразмещенными акций, заявка удовлетворяется в количестве оставшихся неразмещенных акций. Форма оплаты дополнительных обыкновенных акций - денежные средства в валюте Российской Федерации. Иные условия размещения дополнительных обыкновенных акций в соответствии с законодательством Российской Федерации определяются решением о дополнительном выпуске ценных бумаг.

Указанное решение было принято большинством голосов лиц, присутствовавших на BOCA.

Советом директоров Общества 17.10.2013 было утверждено решение о дополнительном выпуске ценных бумаг в количестве 304 384 штук номинальной стоимостью 1 рубль 20 копеек каждая, способ размещения - закрытая подписка (протокол заседания N 6 от 18.10.2013).

Дополнительный выпуск ценных бумаг Общества, размещаемых путем закрытой подписки, был зарегистрирован Банком и ему был присвоен государственный регистрационный номер 1-02-55395-D-002D.

Определением административного органа от 16.06.2016 N С59-7-2-9/6275 акционерам было отказано в возбуждении в отношении ОАО "ЧЗА" дела об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ, Кодекс), в связи с отсутствием события (состава) административного правонарушения.

Не согласившись с отказом в возбуждении дела об административном правонарушении, Арсентьев В.И. и Калентьева О.А. обратились в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 08.09.2016 отказано в удовлетворении заявленного требования.

Не согласившись с принятым судебным актом, Арсентьев В.И. и Калентьева О.А. обратились в арбитражный суд с апелляционной жалобой и дополнениями к ней, в которых просят отменить решение суда и принять по делу новый судебный акт, в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, фактическим обстоятельствам дела и неправильным применением норм материального права.

В апелляционной жалобе заявители приводят доводы, свидетельствующие, по их мнению, о неправомерности отказа в возбуждении дела об административном правонарушении.

По мнению заявителей, суд первой инстанции не исследовал процедуру эмиссии акций.

Арсентьев В.И. и Калентьева О.А. обращают внимание суда на то, что вместо 45 дней ОАО "ЧЗА" проинформировало акционеров о возможности приобретения акций через Интернет 23.10.2015, то есть за 12-16 часов до начала второго этапа размещения акций.

Акционеры указывают, что первым днем размещения дополнительных акций Общества в 1 этапе мог быть только следующий после уведомления день - 31.12.2013, а вывод суда о том, что первым днем размещения акций дополнительного выпуска является 26.12.2013, является ошибочным.

Кроме того, заявители указывают, что уведомление, отправленное акционерам 25.12.2013, не содержало информацию обо всех условиях эмиссии акций.

В судебном заседании Арсентьев В.И. поддержал апелляционную жалобу по доводам, в ней изложенным.

Банк в отзыве на апелляционную жалобу просит оставить решение суда первой инстанции без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Общество в отзыве на апелляционную жалобу указывает на ошибочность вывода суда первой инстанции в определении срока возобновления эмиссии акций и просит в связи с этим изменить решение суда в указанной части, жалобу акционеров просит оставить без удовлетворения.

В судебное заседание представители ОАО "ЧЗА" и Банка не явились.

Апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей эмитента и административного органа.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе и дополнениях к ней, отзывах, заслушав в судебном заседании Арсентьева В.И., Первый арбитражный апелляционный суд считает решение суда первой инстанции подлежащим оставлению без изменения с учетом следующего.

Статьей 26.1 КоАП РФ к обстоятельствам, подлежащим обязательному выяснению (доказыванию) по делу об административном правонарушении, отнесены наличие события административного правонарушения, виновность лица в совершении правонарушения.

Статьей 15.17 КоАП РФ установлено, что нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ образуют действия эмитента, выражающиеся в нарушениях установленного порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

Объектом данного правонарушения являются общественные отношения, возникающие в сфере эмиссии ценных бумаг.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) эмиссия ценных бумаг - установленная названным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Согласно статье 19 Закона о рынке ценных бумаг, процедура включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Нормативными правовыми актами, регулирующими процедуру эмиссии ценных бумаг, являлись в период с 10.11.2013 по 16.10.2014 Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 04.07.2013 N 13-55/пз-н (далее - Стандарты эмиссии 2013), а с 17.10.2014 - Положение Банка России от 11.08.2014 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (далее - Стандарты эмиссии 2014).

Согласно пункту 2.7.1 Стандартов эмиссии 2013 размещение ценных бумаг включает в себя, в том числе: совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам; внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением); выдачу сертификатов документарных облигаций их первым владельцам (в случае размещения документарных облигаций без обязательного централизованного хранения).

Размещение ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске). Эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено Законом о рынке ценных бумаг и стандартами эмиссии 2013. Размещение ценных бумаг должно осуществляться в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (пункты 2.7.2., 2.7.3., 2.7.4. Стандартов эмиссии 2013).

Аналогичные нормы установлены пунктами 7.1 - 7.4 Стандартов эмиссии 2014.

Из материалов дела следует, что на внеочередном общем собрании акционеров ОАО "ЧЗА" от 04.10.2013 было принято решение об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций, которое утверждено Советом директоров ОАО "ЧЗА" 17.10.2013 (протокол N 6 от 18.10.2013).

Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг было зарегистрировано Банком 20.12.2013 за номером 1-02-55395-D-002D.

Согласно данному решению размещение акций происходит в два этапа. На первом этапе приобретатель (акционер Общества) вправе приобрести дополнительные акции из расчета 2 дополнительные акции на одну принадлежащую акционеру акцию, цена размещения одной акции дополнительного выпуска - 30 рублей. Размещение акций дополнительного выпуска началось 26.12.2013.

09.01.2014 акционеры ОАО "ЧЗА" обратились в арбитражный суд Чувашской Республики с заявлением о признании недействительными решения Собрания акционеров от 04.10.2013 и решения Совета директоров от 17.10.2013. Одновременно ими было заявлено ходатайство о принятии мер по обеспечению иска в виде обязания приостановить размещение акций Общества дополнительного выпуска до вступления решения суда по делу N А79-37/2014, которое было судом удовлетворено.

Приказом административного органа от 22.01.2014 N 32-14-БР-15/пз-и была приостановлена эмиссия акций ОАО "ЧЗА" до вступления в законную силу решения суда по делу N А79-37/2014.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 08.06.2015 по делу N А79-37/2014, вступившим в законную силу 02.09.2015, акционерам в удовлетворении исковых требований было отказано.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 18.09.2015 были отменены обеспечительные меры, принятые на основании определения от 09.01.2014 по делу N А79-37/2014.

Решением Банка от 23.09.2015 N ВН-4-19-2-3/316-04 была возобновлена эмиссия акций ОАО "ЧЗА", размещаемых путем закрытой подписки. Соответствующее сообщение было размещено Банком на сайте http://www.cbr.ru/finmarkets/?Prtld=issue, которое являлось общедоступным для любого заинтересованного лица.

Руководствуясь вышеуказанным решением ОАО "ЧЗА" возобновило процедуру дополнительной эмиссии, завершило первый этап размещения акций дополнительного выпуска, а в последующем и второй этап, который был завершен 23.10.2015.

Вся процедура эмиссии была осуществлена в соответствии с условиями зарегистрированного дополнительного выпуска ценных бумаг, в установленном им порядке и сроки.

В силу подпункта 2 пункта 7.2.15 Стандартов эмиссии 2013 акционеры должны быть уведомлены о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и не позднее начала срока их размещения в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) для уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг. Аналогичная норма содержится в пункте 21.15 Стандартов эмиссии 2014.

Согласно пункту 8.2 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО "ЧЗА" дата начала размещения ценных бумаг определена как день, следующий за днем осуществления уведомления потенциальных приобретателей о возможности приобретения ими целого числа размещаемых обыкновенных акций пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории. Датой окончания размещения ценных бумаг является восьмидесятый день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, или дата размещения последней акции дополнительного выпуска, если такая дата наступит ранее. Срок размещения ценных бумаг определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске ценных бумаг. Из данного пункта также следует, что уведомление потенциальных приобретателей акций дополнительного выпуска о размещении таких акций должно осуществляться путем направления заказных писем с соответствующим текстом уведомления.

Из материалов дела следует, что всем потенциальным приобретателям-акционерам Общества 25.12.2013 были направлены уведомления о возможности приобретения ими целого числа размещаемых путем закрытой подписки ценных бумаг пропорционально количеству принадлежащих им акций, которые получены Калентьевой О.А. 03.01.2014 (т.3, л.д.145), Арсентьевым В.И. 26.12.2013 (т.3, л.д.137).

Довод заявителей о том, что они не получали уведомления об эмиссии акций, поскольку были направлены Обществом по адресам, по которым они в настоящее время не проживают, обоснованно не принят во внимание суда. Доказательств того, что акционеры уведомили эмитента об изменении места своего жительства в материалы дела не представлено, поэтому риск неблагоприятных последствий неполучения отправляемой почтовой корреспонденции возлагается на заявителей.

При этом административный орган обоснованно исходил из того, что первым днем размещения акций дополнительного выпуска Общества ГРН1-02-55395-D-002D является 26.12.2013.

Суд обоснованно отклонил довод заявителей о нарушении эмитентом положений статьи 41 Закона об акционерных обществах.

Пунктом 8.3 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО "ЧЗА" установлен порядок размещения акций дополнительного выпуска Общества, предусматривающий два этапа:

1 этап - размещение акций по закрытой подписке среди акционеров Общества с предоставлением им права приобретения целого числа размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций Общества по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на 04.09.2013; срок размещения ценных бумаг на 1 этапе составляет 50 дней со дня уведомления потенциальных приобретателей о возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций Общества;

2 этап - размещение по закрытой подписке оставшихся неразмещенными на первом этапе акций среди акционеров Общества на основании поданных заявок; срок размещения ценных бумаг на 2 этапе начинается со дня, следующего за днем уведомления акционеров о подведении итогов осуществления акционерами права приобретения целого числа акций пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций Общества, и не позднее, чем за 10 дней до окончания срока размещения акций дополнительного выпуска, указанного в пункте 8.2 решения.

Ознакомиться с установленными решением сроками для реализации права на приобретение дополнительных акций акционеры могли как в порядке направления запроса о предоставлении информации в соответствии со статьями 89, 91 Закона об акционерных обществах, так и путем ознакомления с текстом решения на сайте Общества в сети Интернет (в разделе "Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг", опубликованным 24.12.2013.

С учетом изложенного, суд обоснованно указал, что каждый из акционеров мог самостоятельно после получения уведомления о наличии у него возможности приобретения дополнительных акций, рассчитать предельный срок (дату), до которого ему необходимо обратиться в Общество с целью подачи заявки. Такой датой является 13.02.2014 - пятидесятый день 1 этапа.

Однако в данном случае течение 50-дневного срока размещения дополнительных акций Общества в связи с приостановлением процедуры эмиссии прервалось на 28 день - 22.01.2014.

До указанной даты акционеры Общества (кроме Амирбековой С.Э., Тимченко Ф.Р. и Гаджиева Ф.А.-о.) заявки на приобретение дополнительных акций эмитента ГРН 1-02-55395-D-002D пропорционально количеству принадлежащих им акций эмитенту не направили.

Согласно пункту 3.5 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 N 45, действовавшего на момент размещения ценных бумаг ОАО "ЧЗА", с даты получения уведомления о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг прекращается действие ограничений, предусмотренных пунктами 2.6 и 2.7 указанного Положения.

Уведомление о возобновлении эмиссии ценных бумаг ОАО "ЧЗА" получено представителем Общества 24.09.2015 в 16 часов 00 минут.

С учетом положений статей 190, 191 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент был вправе возобновить размещение акций 25.09.2015.

Текст уведомления о возобновлении эмиссии ценных бумаг ОАО "ЧЗА" был размещен Обществом на странице в сети Интернет, на которой эмитент осуществляет раскрытие информации на рынке ценных бумаг и на которой в соответствии с условиями решения должна размещаться информация об итогах реализации акционерами права на приобретение целого числа дополнительных акций пропорционально количеству принадлежащих им акций Общества на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (режим доступа: https://disclosure.lprime.ru/portal/default.aspx?emId=2126003067).

Какими-либо иными способами о возобновлении эмиссии ценных бумаг дополнительного выпуска ГРН 1-02-55395-D-002D Общество акционеров не извещало.

Административный орган в оспариваемом определении обоснованно указал на то, что действующим законодательством не предусмотрена обязанность эмитента по повторному уведомлению акционеров о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг пропорционально имеющихся у них ценных бумаг той же категории при возобновления процедуры эмиссии ценных бумаг

Зарегистрированным решением о дополнительном выпуске ценных бумаг такая обязанность также не предусмотрена. Запросов от акционеров в части уточнения срока размещения акций Обществу не поступало.

Кроме того, тексты документов, содержащие информацию о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, приостановлении и возобновлении эмиссии ценных бумаг размещены на странице эмитента на сайте уполномоченного информационного агентства в сети Интернет и находятся в свободном доступе для акционеров.

С учетом изложенного правильным является вывод административного органа о том, что ОАО "ЧЗА" не нарушены требования законодательства в области эмиссии ценных бумаг.

Следовательно, в деянии Общества отсутствует событие административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена статьей 15.17 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

При отсутствии состава административного правонарушения, отказ административного органа в возбуждении производства по делу об административном правонарушении является обоснованным.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении заявленных Арсентьевым В.И. и Калентьевой О.А. требований.

Доводам заявителя апелляционной жалобы судом первой инстанции дана надлежащая правовая оценка с учетом доказательств, представленных в материалы дела.

Суд апелляционной инстанции не установил оснований для иной оценки доводов заявителей, которые не опровергают законности и обоснованности принятого судебного акта.

Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии полно и всесторонне выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, выводы суда соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно, нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, не допущено.

Апелляционная жалоба Арсентьева В.И. и Калентьевой О.А. удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 08.09.2016 по делу N А79-5829/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу Арсентьева Владимира Ивановича и Калентьевой Ольги Александровны - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.Б. Белышкова

Судьи

А.М. Гущина Т.В. Москвичева