Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 6 декабря 2016 г. N 18АП-11636/16

г. Челябинск

06 декабря 2016 г.

Дело N А07-17994/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 29 ноября 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 06 декабря 2016 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Забутыриной Л.В.,

судей Столяренко Г.М., Хоронеко М.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Ковалевской Я.К.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом Максимовский" на определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.08.2016 по делу N А07-17994/2015 об отказе во включении требования в реестр требований кредиторов (судья Хайдаров И.М.).

В судебном заседании принял участие представители:

общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом Максимовский" - Лукашов А.А. (паспорт, доверенность N 7/ТДМ от 11.05.2016);

общества с ограниченной ответственностью "Виломикс Рус" - Ицков В.А. (паспорт, доверенность от 19.10.2016).

Общество с ограниченной ответственностью "Виломикс Рус" (ИНН 7113016734, ОГРН 1027102875469, далее - кредитор) обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением о признании закрытого акционерного общества "Максимовский свинокомплекс 2" (ИНН 0277096359, ОГРН 1080277007480, далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 26.08.2015 заявление кредитора принято, возбуждено производство по делу о банкротстве должника.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 17.12.2015 (резолютивная часть от 10.12.2015) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден арбитражный управляющий Дюрягин Валерий Викторович (далее - временный управляющий), - член ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации "Центральное Агентство Арбитражных Управляющих.

Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 240 от 26.12.2015.

Общество с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Максимовский" (далее - кредитор, общество "ТД "Максимовский") 25.01.2016 направило в Арбитражный суд Республики Башкортостан заявление о включении в реестр требований кредиторов должника требования в размере 3 032 231 долларов США и 93 цента, в том числе: 2 939 193 доллара США и 12 центов, являющегося номинальной стоимостью трех простых векселей N 5 от 31.10.2015, N 6 от 31.10.2015, N 8 от 10.10.2015, а также 93 038 доллара США и 81 цент, являющихся стоимостью процентов по трем простым векселям N 5 от 31.10.2015, N 6 от 31.10.2015, N 8 10.10.2015.

Определением суда от 11.07.2016 к участию в рассмотрении дела в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено акционерное общество "Российский Сельскохозяйственный банк" (далее - банк).

Определением суда от 24.08.2016 (резолютивная часть от 11.08.2016) в удовлетворении требования кредитора отказано.

С определением суда от 24.08.2016 не согласилось общество "ТД "Максимовский", обратившись с апелляционной жалобой, в которой просило определение отменить.

Заявитель жалобы указал, что обеспеченное залогом векселей обязательство закрытого акционерного общества "Аургазинский свинокомплекс" и общества с ограниченной ответственностью "Максимовский свинокомплекс" по выплате задолженности в пользу банка по договорам об открытии кредитной линии, должниками исполняются надлежащим образом. Согласно условиям пунктов 6.1, 6.2 договора о залоге векселя 156200/0136-13/6 от 30.11.2015 права обращения взыскания, реализации предмета залога, предъявления векселей к платежу возникает у банка в случае неисполнения, либо ненадлежащего исполнения обязательств заемщиками. Следовательно, у банка отсутствует право законного векселедержателя, отсутствуют основания для удержания предмета залога и присвоения (обращения предмета залога в свою собственность). Эти основания и права возникают у залогодержателя, лишь в случае неисполнения обязательств заемщиками. Исходя из вышеизложенного, право собственности на указанные векселя сохраняется за компанией "Фангриско Трейдинг Лимитед", права доверительного управляющего векселями за обществом "ТД Максимовский". Заявитель жалобы полагает, что в настоящее время общество "ТД Максимовский" вправе предъявлять к должнику требования о включении в реестр кредиторов, основанные на указанных векселях.

Заявитель жалобы указал, что по своей правовой природе залог относится к способам обеспечения исполнения обязательств, имеющим дополнительный (акцессорный) характер по отношению к обеспечиваемому (основному) обязательству, и следующим судьбе последнего (пункты 2 и 3 статьи 329 Гражданского кодекса Российской Федерации). Полагает, что суд первой инстанции, при вынесении оспариваемого определения, не учел характер сделок, на основании которых была произведена передача векселей банку. Компания "Фангриско Трейдинг Лимитед", как собственник векселей, и доверительный управляющий векселями общество "ТД Максимовский", при заключении сделок, направленных на передачу векселей по договору о доверительном управлении от 20.11.2015, договору о залоге N 156200/0136-13/6 от 30.11.2015, не передавали и не имели намерения передавать права собственности на векселя, равно как не передавалось и право предъявления векселей к платежу.

Податель жалобы считает, что заключение договора залога и передача векселя по залоговому индоссаменту не исключает право общества "ТД "Максимовский" на основании представленных суду документов быть включенным в реестр кредиторов векселедателя должника, при обстоятельствах надлежащего исполнения обязательств, в обеспечение которых передавались векселя. Об исполнении обществом "Аургазинский свинокомплекс" и обществом "Максимовский свинокомплекс" обязательств по кредитным договорам свидетельствуют справки, представленные суду, представителем третьего лица, банком, данное обстоятельство подтверждено в судебном заседании.

До начала судебного заседания от общества "Виломикс Рус" поступил отзыв на апелляционную жалобу, в приобщении которого отказано, поскольку не представлены доказательства исполнения процессуальной обязанности по заблаговременному направлению представленного отзыва лицам, участвующим в деле (статья 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Представитель подателя жалобы поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Представитель общества "Виломикс Рус" с доводами апелляционной жалобы не согласился, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы уведомлены, в том числе посредством размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в судебное заседание не явились, представителей не направили.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, их представителей.

Арбитражный суд апелляционной инстанции проверил законность и обоснованность обжалуемого судебного акта в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 16.05.2014 между обществом с ограниченной ответственностью "Гранитный берег" (далее - общество "Гранитный берег", займодавец) и должником (заемщик) составлен договор займа (т.1, л.д.21-22), по условиям которого займодавец обязался передать в собственность заемщика займ в сумме 20 000 000 рублей под 18% годовых, а заемщик обязался возвратить указанную сумму займа до 16.05.2015 и уплатить на не проценты.

Согласно пункту 2.1 договора займодавец перечисляет заемщику указанную в пункте 1.1. сумму займа в рублях РФ на расчетный счет.

В подтверждение факта исполнения обязательств по договору займа представлены: копия платежного поручения от 20.05.2014 N 35 о перечислении 20 000 000 рублей в адрес должника, выписка с лицевого счета N 407028109620000001079 за период с 21.05.2014 по 21.05.2014 (т.2, л.д.28-29).

31.03.2015 между обществом "Гранитный берег" (цедент) и Компанией "Эванс Инвест Лтд", учрежденной и действующей в соответствии с законодательством Британских Виргинских Островов, регистрационный номер: 542733 (цессионарий), заключен договор уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 (т.2, л.д. 8-10), по условиям которого цедент уступил цессионарию в полном объеме права требования к должнику, принадлежащие цеденту, в том числе на основании следующих договоров:

- договора займа от 16.05.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником и договор уступки прав требований от 01.10.2014 между обществом "Гранитный берег" и цедентом.

По состоянию на дату заключения договора размер передаваемых прав требования к должнику общий размер прав требований по поговору займа от 16.05.2014 составляет 22 702 465,72 рубля, из которых сумма займа составляет 20 000 000 рублей, сумма процентов, начисленных на дату заключения договора - 2 702 465,72 рубля (пункт 1.2. договора).

Согласно акту приема-передачи документов к договору уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 от 31.03.2015 цедент передал, а цессионарий принял все имеющиеся у цедента документы, удостоверяющие обязательства (долги) должника, а именно: договор займа от 16.05.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником. Указанные документы переданы цедентом цессионарию в полном объеме со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

30.06.2015 между Компанией "Эванс Инвест Лтд", учрежденной и действующей в соответствии с законодательством Британских Виргинских Островов, регистрационный номер: 542733 (цедент), и Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед, созданной и осуществляющей деятельность в соответствии с законодательством Республики Кипр, дата регистрации: 27.03.2013, регистрационный номер НЕ 320938 (цессионарий), заключен договор уступки прав (цессии) N 03/AF/2015-2 (т.1, л.д.29-32), по условиям которого цедент уступил цессионарию в полном объеме права требования к должнику, принадлежащие цеденту на основании, в том числе следующих договоров:

- договора займа от 16.05.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником, договора уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 от 31.03.2015 между обществом "Гранитный берег" и цедентом.

По состоянию на дату заключения договора общий размер передаваемых прав требования к должнику по договору займа от 16.05.2014 составляет 20 000 000 рублей, из которых сумма займа составляет 20 000 000 рублей, сумма процентов, начисленных на дату заключения договора - 0 рублей (пункты 1.2., 1.2.1., 1.2.2. договора).

Согласно акту приема-передачи документов к договору уступки прав (цессии) N 03/AF/2015-2 от 30.06.2015 цедент передал, а цессионарий принял все имеющиеся у цедента документы, удостоверяющие обязательства (долги) должника, а именно: договор займа от 16.05.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником, договор уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 от 31.03.2015 между обществом "Гранитный берег" и цедентом. Указанные документы переданы цедентом цессионарию в полном объеме со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

31.10.2015 между должником и Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед (кредитор) составлен договор N 7 Н о замене обязательства (новация) (т.1, л.д.36), по условиям которого стороны согласились заменить заемное обязательство, вытекающее из договора займа N б/н от 16.05.2014 между должником и обществом "Гранитный берег", на вексельное обязательство.

Должником выдан Компании Фангриско Трейдинг Лимитед собственный вексель N 006 на общую сумму 507 825,59 долларов США, со сроком платежа: по предъявлению, но не ранее 31.12.2025, с начислением процентов 14,1% годовых (т.1, л.д.151).

27.02.2014 между обществом "Гранитный берег" (займодавец) и должником (заемщик) составлен договор займа (т.1, л.д.23-24), по условиям которого займодавец обязался передать в собственность заемщика сумму займа, эквивалентную 830 000 долларов США под 13,5% годовых, а заемщик обязался возвратить указанную сумму займа до 04.02.2015 и уплатить на не проценты.

Согласно пункту 2.1 договора займодавец перечисляет заемщику указанную в пункте 1.1. сумму займа в рублях РФ на расчетный счет по курсу ЦБ РФ на день платежа.

В подтверждение факта исполнения обязательств по договору займа представлены: копия платежного поручения от 28.02.2014 N 16 о перечислении 29 921 583 рублей в адрес должника, выписка с лицевого счета N 407028109620000001079 за период с 28.02.2014 по 28.02.2014 (т.2, л.д. 25-27).

31.03.2015 между обществом "Гранитный берег" (цедент) и Компанией "Эванс Инвест Лтд" составлен договор уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 (т.2, л.д. 8-10), по условиям которого цедент уступил цессионарию в полном объеме права требования к должнику, принадлежащие цеденту на основании, в том числе следующих договоров: - договора займа от 27.02.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником и договора уступки прав требований от 01.10.2014 между обществом "Гранитный берег" и цедентом.

По состоянию на дату заключения договора общий размер прав требований по договору займа от 27.02.2014 составил 904 248,05 доллара США, из которых сумма займа составляет 830 000,00 долларов США, сумма процентов, начисленных на дату заключения договора - 74 248,05 доллара США (пункт 1.2. договора).

Согласно акту приема-передачи документов к договору уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 от 31.03.2015 цедент передал, а цессионарий принял все имеющиеся у цедента документы, удостоверяющие обязательства (долги) должника, а именно: договор займа от 27.02.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником. Указанные документы переданы цедентом цессионарию в полном объеме со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

30.06.2015 между Компанией "Эванс Инвест Лтд" и Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед составлен договор уступки прав (цессии) N 03/AF/2015-2 (т.1, л.д.29-32), по условиям которого цедент уступил цессионарию в полном объеме права требования к должнику, принадлежащие цеденту на основании следующих договоров: - договора займа от 27.02.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником, договора уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 от 31.03.2015 между обществом "Гранитный берег" и цедентом.

По состоянию на дату заключения договора общий размер передаваемых прав требований по договору займа от 27.02.2014 составляет 932 183,76 долларов США, из которых сумма займа составляет 830 000 долларов США, сумма процентов, начисленных на дату заключения договора - 102 183,76 долларов США (пункты 1.2., 1.2.1., 1.2.2. договора).

Согласно акту приема-передачи документов к договору уступки прав (цессии) N 03/AF/2015-2 от 30.06.2015 цедент передал, а цессионарий принял все имеющиеся у цедента документы, удостоверяющие обязательства (долги) должника, а именно: договор займа от 27.02.2014 между обществом "Гранитный берег" и должником, договор уступки прав (цессии) N 01/RA/2015 от 31.03.2015 между обществом "Гранитный берег" и цедентом. Указанные документы переданы цедентом цессионарию в полном объеме со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

31.10.2015 между должником и Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед заключен договор N 8 Н о замене обязательства (новация) (т.1, л.д. 37), по условиям которого стороны согласились заменить заемное обязательство, вытекающее из договора займа N б/н от 27.02.2014 между должником и обществом "Гранитный берег" на вексельное обязательство.

Должником выдан Компании Фангриско Трейдинг Лимитед собственный вексель N 008 на общую сумму 830 000 долларов США, со сроком платежа: по предъявлению, но не ранее 31.12.2025, с начислением процентов 14,1% годовых (т.1, л.д. 152).

27.12.2013 между Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л. (SmaIIbrook Holding S.a.r.i), зарегистрированной 09.05.2008 в реестре Торговых компаний Люксембурга (займодавец), и должником (заемщик) составлен договор займа от 27.12.2013 (т.1, л.д. 33-35), по условиям которого займодавец обязался передать заемщику заем в размере 2 300 000 долларов США, а заемщик обязался возвратить заемщику сумму займа в срок до 27.06.2014 и уплатить на нее проценты в размере 13,2 % годовых. Сумма займа перечисляется на счет заемщика в рублях по курсу ЦБ на дату выдачи займа.

В подтверждение факта исполнения обязательств по договору займа представлены: копия банковского ордера от 27.12.2013 N 1281 о перечислении 2 300 000 долларов США в адрес должника, выписка с валютного счета N 40702840200011000058 за 27.12.2013 (т.2, л.д. 30-31).

31.03.2015 между Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л. (цедент) и Компанией "Эванс Инвест Лтд" (цессионарий) составлен договор уступки прав (цессии) N 02/SA/2015, по условиям которого цедент уступил цессионарию в полном объеме права требования к должнику, принадлежащие цеденту, в том числе на основании договора займа б/н от 27.12.2013 между цедентом и должником.

По состоянию на дату заключения общий размер прав требований по договору займа б/н от 27.12.2013 составляет 25 497,11 доллара США, из которых сумма займа составляет 0 долларов США, сумма процентов, начисленных на дату заключения договора, - 25 497,11 доллара США (пункты 1.2. договора).

Согласно акту приема-передачи документов к договору уступки прав (цессии) N 02/SA/2015 от 31.03.2015 цедент передал, а цессионарий принял все имеющиеся у цедента документы, удостоверяющие обязательства (долги) должника, а именно: договор займа б/н от 27.12.2013 между цедентом и должником. Указанные документы переданы цедентом цессионарию в полном объеме со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

30.06.2015 между Компанией "Эванс Инвест Лтд" и Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед (цессионарий) составлен договор уступки прав (цессии) N 03/AF/2015-1 (т.1, л.д. 25-28), по условиям которого цедент уступил цессионарию в полном объеме права требования к должнику, принадлежащие цеденту на основании, в том числе договора займа б/н от 27.12.2013 между Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л. и должником и договора уступки прав (цессии) N 02/SA/2015 от 31.03.2015 между Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л. и цедентом.

По состоянию на дату заключения договора общий размер передаваемых прав требования к должнику составляет 1 630 857,10 долларов США, из которых сумма займа составляет 1 601 367,53 долларов США, сумма процентов, начисленных на дату заключения договора - 29 489,57 долларов США.

Согласно акту приема-передачи документов к договору уступки прав (цессии) N 03/AF/2015-1 от 30.06.2015 цедент передал, а цессионарий принял все имеющиеся у цедента документы, удостоверяющие обязательства (долги) должника, а именно: договор займа от 27.12.2013 между Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л. и должником, договор уступки прав (цессии) N 02/SA/2015 от 31.03.2015 между Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л. и цедентом. Указанные документы переданы цедентом цессионарию в полном объеме со всеми приложениями и дополнительными соглашениями.

31.10.2015 между должником и Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед составлен договор N 9 Н о замене обязательства (новация) (т.2, л.д. 5), по условиям которого стороны согласились заменить заемное обязательство, вытекающее из договора займа N б/н от 27.12.2013 между должником и Компанией Смолбрук Холдинг С.а.р.л., на вексельное обязательство.

Должником выдан Компании Фангриско Трейдинг Лимитед собственный вексель N 005 на общую сумму 1 601 367,53 долларов США, со сроком платежа: по предъявлению, но не ранее 31.12.2025, с начислением процентов 14,1% годовых (т.1, л.д. 150).

20.11.2015 между Компанией Фангриско Трейдинг Лимитед (учредитель) и обществом "ТД "Максимовский" (доверительный управляющий) заключен договор доверительного управления векселями, согласно которому учредитель передает управляющему на неопределенный срок простые векселя (N N 005, 006, 008 от 31.10.2015) в доверительное управление, а управляющий обязуется осуществлять управление этими простыми векселями в интересах учредителя в порядке и на условиях, установленных договором (т.1, л.д.90-93).

Договором доверительного управления векселями от 20.11.2015 предусмотрено, что в процессе осуществления доверительного управления имуществом учредителя управления доверительный управляющий имеет право от своего имени закладывать векселя и выступать залогодателем за третьих лиц по соглашениям и договорам с третьими лицами с предварительного письменного согласия учредителя управления (пункт 2.1 договора).

30.11.2015 между сторонами составлен акт приема-передачи имущества - простых векселей по указанному договору (т.1, л.д.94).

Общество "ТД "Максимовский" (залогодатель) в рамках указанных полномочий передало простые векселя (реквизиты которых указаны в пункте 3.1. договора) в залог банку (залогодержатель) по договору N 156200/0136-13/6 о залоге векселя с залоговым индоссаментом от 30.11.2015 (т.1, л.д.134-139) в обеспечение надлежащего исполнения обязательств по договорам об открытии кредитной линии N 136200/0020 от 13.03.2013, N 136200/0025 от 21.03.2013, N 146200/0071 от 22.09.2014, N 1562000/0136 от 30.11.2015, заключенным между залогодержателем и обществом "Аургазинский свинокомплекс", а также по договорам об открытии кредитной линии N 086200/0068 от 12.09.2008, N086200/0069 (за счет связанного кредитования) от 12.09.2008, N 096200/0031 от 10.07.2009, N 126200/0038 от 10.07.2012, по кредитному договору N 146200/0072 от 22.09.2014, договору об открытии N 146200/0109 от 24.11.2014, заключенным между залогодержателем и обществом "Максимовский свинокомплекс".

Пунктом 3.1 договора установлено, что векселя являющиеся предметом залога по договору, имеют следующие реквизиты:

Векселедержатель	Номер	Номинал	Дата составления	Место составления	Срок платежа	Процентная ставка	Первый векселедержатель	Залоговая стоимость векселя
должник	006	507 825,59	31.10.2015	РБ, г. Уфа	31.12.2025	14.1	Компания Фангриско Трейдинг Лимитед	253 912,80
должник	005	1 601 367,53	31.10.2015	РБ, г. Уфа	31.12.2025	14.1	Компания Фангриско Трейдинг Лимитед	800 683,76
должник	008	830 000	31.10.2015	РБ, г. Уфа	31.12.2025	14.1	Компания Фангриско Трейдинг Лимитед	415 000
Итого		2 939 193,12						1 469 59 6,56

30.11.2015 между сторонами составлен акт приема-передачи трех векселей номинальной стоимостью 2 939 193,12 долларов США (приложение N 1 к договору N 156200/0136-13/6 о залоге векселя с залоговым индоссаментом от 30.11.2015, - т.1, л.д. 140).

Ссылаясь на пункт 2.1.2 договора доверительного управления векселями от 20.11.2015, указывая на то, что у должника имеется непогашенная задолженность, в размере номинальной стоимости трех простых векселей N N 006, 005, 008 от 31.10.2015, а также начисленных процентов по указанным векселям, общество "ТД "Максимовский" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В суде первой инстанции временный управляющий не возражал против удовлетворения требований кредитора (т.1, л.д. 111).

Общество "Виломикс Рус" возражало в отношении удовлетворения заявления.

Третье лицо просило в удовлетворении заявления кредитора отказать, по основаниям, изложенным в письменном отзыве (т.2, л.д. 72-73). Банк, возражая на требования кредитора, пояснил, что владельцем векселей и законным векседержателем является лицо, у которого находится векселя, и право подтверждено непрерывным рядом индоссаментов, то есть законным векседержателем и имеющим право реализовать свои права посредством прямого исполнения по векселям является банк. Заявление данного требования со стороны предыдущего векседержателя незаконно и нарушает права и законные интересы банка, в настоящее время только банк как залого- и векселедержатель вправе предъявлять должнику требования, основанные на указанных векселях.

Банк представил на обозрение суда первой инстанции подлинники договора о залоге векселей с залоговым индоссаментом N 156200/0136-13/6 от 30.11.2015 и векселей: N 005 от 31.10.2015 номиналом 1 601 367,53 долларов США, N 006 от 31.10.2015 номиналом 507 825,59 долларов США, N 008 от 31.10.2015 номиналом 830 000 долларов США, надлежащим образом заверенные копии приобщены к материалам дела.

Отказывая в установлении требований, суд первой инстанции исходил из того, что факт нахождения оригиналов спорных векселей у третьего лица означает, что в настоящее время только указанный кредитор вправе, как залого- и векселедержатель, предъявлять к должнику требования, основанные на указанном векселе, общество "ТД "Максимовский" не обладает правом требования исполнения по векселям, эмитированным должником.

Оснований для отмены судебного акта не имеется в силу следующих обстоятельств.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

В силу пункта 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

По смыслу Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется арбитражным судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором, с другой стороны.

Согласно пункту 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35) при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности. В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

В соответствии с абзацем 4 пункта 1 статьи 4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей, выраженных в иностранной валюте, определяются в рублях по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации, на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства.

Из материалов дела следует, что общество "ТД "Максимовский" предъявило к должнику требование о включении в реестр требований кредиторов задолженности, основанное на трех простых векселях должника. N N 006, 005, 008 от 31.10.2015. Проверив представленный кредитором расчет заявленной суммы задолженности, суд первой инстанции установил, что по состоянию на дату введения процедуры наблюдения (10.12.2015) 2 939 193 доллара США и 12 центов, являющаяся номинальной стоимостью трех простых векселей, соответствует 203 392 163,90 рублям, 93 038 доллара США и 81 цент, являющаяся стоимостью процентов по трем простым векселям, соответствует 6 438 285,65 рублям по курсу Центрального банка Российской Федерации на указанную дату (1 доллар США = 69,200 рублям), итого 3 032 231 долларов США и 93 цента соответствует 209 830 449,55 рублям.

Согласно статье 143 Гражданского кодекса Российской Федерации вексель относится к ценным бумагам.

Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

Согласно статье 1 Федерального закона "О переводном и простом векселе" на территории Российской Федерации применяется Постановление Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" от 07.08.1937 N 104/1341 (далее - Положение о переводном и простом векселе).

Как разъяснено в пункте 1 совместного постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 "О некоторых вопросах рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" (далее - постановление N 33/14), при рассмотрении данных споров необходимо иметь в виду, что вексельные сделки, в том числе по оплате векселя, регулируются нормами специального вексельного законодательства. Общие нормы Гражданского кодекса Российской Федерации к вексельным сделкам следует применять в случаях отсутствия специальных норм в вексельном законодательстве.

Поскольку вексельное законодательство содержит специальные нормы, регулирующие порядок и сроки предъявления векселя к оплате, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что при решении настоящего спора подлежат применению нормы вексельного законодательства.

В соответствии со статьями 77 и 34 Положения о переводном и простом векселе переводный вексель сроком по предъявлении оплачивается при его предъявлении. Постановления, относящиеся к переводному векселю, применяются и к простому векселю, поскольку они не являются несовместимыми с природой этого документа.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 6 постановления N 33/14, при рассмотрении требований об исполнении вексельного обязательства судам следует учитывать, что истец обязан представить суду подлинный документ, на котором он основывает свое требование, поскольку осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только по ее предъявлении (пункт 1 статьи 142 Кодекса).

Согласно статье 16 Положения о переводном и простом векселе лицо, у которого находится переводный вексель, рассматривается как законный векселедержатель, если оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов, даже если последний индоссамент является бланковым.

Зачеркнутые индоссаменты считаются при этом ненаписанными. Когда забланковым индоссаментом следует другой индоссамент, то лицо, подписавшее последний, считается приобретшим вексель по бланковому индоссаменту.

В соответствии с пунктом 19 Положения о переводном и простом векселе, если индоссамент содержит оговорку "валюта в обеспечение", "валюта в залог" или всякую иную оговорку, имеющую в виду залог, векселедержатель может осуществлять все права, вытекающие из переводного векселя, но поставленный им индоссамент имеет силу лишь в качестве препоручительного индоссамента.

При этом, как разъяснено в пункте 31 постановления N 33/14, при рассмотрении споров, связанных с залогом векселей, необходимо учитывать, что в тех случаях, когда вексель передан залогодержателю по договору о залоге с совершением на нем в пользу залогодержателя индоссамента, содержащего оговорку "валюта в обеспечение", "валюта в залог" или всякую иную оговорку, имеющую в виду залог, векселедержатель на основании статьи 19 Положения о переводном и простом векселе может осуществлять все права, вытекающие из переводного векселя. В силу статьи 77 Положения это правило применяется и к простому векселю.

Следовательно, по смыслу статьи 19 Положения векселедержатель, в пользу которого совершен залоговый индоссамент, вправе реализовать свои права посредством прямого истребования исполнения по векселю, не прибегая к порядку, предусмотренному частью 1 статьи 350 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 334 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит заложенное имущество.

Формально вексельный долг в номинальном размере подтвержден подлинниками векселей (возвращенных судом банку), а сами векселя соответствуют по форме и содержанию требованиям Положения о переводном и простом векселе.

Общество "ТД "Максимовский" осуществляет доверительное управление спорными векселями, Компания Фангриско Трейдинг Лимитед является законным держателем вышеуказанных ценных бумаг, поскольку передача векселя в залог не переносит право собственности на нового векселедержателя, векселя переданы индоссату - банку, а должник, выступает в качестве обязанного лица перед векселедержателем, в соответствии с пунктами 43, 48 Положения о переводном и простом векселе.

Однако договором доверительного управления векселями от 20.11.2015 предусмотрено, что в процессе осуществления доверительного управления имуществом учредителя управления доверительный управляющий имеет право от своего имени закладывать векселя и выступать залогодателем за третьих лиц по соглашениям и договорам с третьими лицами с предварительного письменного согласия учредителя управления.

Так, общество "ТД "Максимовский передало простые векселя в залог банку по договору N 156200/0136-13/6 о залоге векселя с залоговым индоссаментом от 30.11.2015 в обеспечение надлежащего исполнения обязательств по договорам об открытии кредитной линии от 13.03.2013, 21.03.2013, 22.09.2014, 30.11.2015, заключенным между залогодержателем и обществом "Аургазинский свинокомплекс", по договорам об открытии кредитной линии от 12.09.2008, 12.09.2008, 10.07.2009, 10.07.2012, кредитному договору от 22.09.2014, договору об открытии от 24.11.2014, заключенным между залогодержателем и обществом "Максимовский свинокомплекс".

Оригиналы спорных векселей находятся в банке в связи с передачей его заявителем по залоговому индоссаменту (в качестве обеспечения по кредитным обязательствам третьих лиц). На векселях (оригинал которых обозревался в судебном заседании) стоит отметка "Платите приказу АО "Россельхозбанк" валюта в залог".

Векселедержатель, в пользу которого совершен залоговый индоссамент (банк), вправе без ограничений реализовать право требования по данному векселю, при этом предыдущий векселедержатель утрачивает указанное право либо до исполнения обеспеченного обязательства, либо до исполнения вексельного обязательства векселедателем.

Таким образом, факт нахождения оригиналов спорных векселей у третьего лица означает, что в настоящее время только указанный кредитор вправе, как залого- и векселедержатель, предъявлять к должнику требования, основанные на указанном векселе. Поскольку общество "ТД "Максимовский" не обладает правом требования исполнения по векселям, эмитированным должником, оснований для включения в реестр требований кредиторов суммы 209 830 449,55 рублей не имеется.

Поскольку залоговое обеспечение не прекращено в связи с полным исполнением обеспечиваемых обязательств, исполнение надлежащим образом лишь отдельной части кредитных обязательств, правового значения не имеет и основанием для признания требований заявителя обоснованными не является.

Доводы заявителя апелляционной жалобы основаны на неверном толковании норм действующего законодательства. Заявителем не учтены особенности регулирования оборота ценных бумаг.

При названных обстоятельствах, определение арбитражного суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба - удовлетворению не подлежат.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта в соответствии с пунктом 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом апелляционной инстанции не установлено.

В соответствии со статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации уплата государственной пошлины по настоящей жалобе не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 176, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.08.2016 по делу N А07-17994/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом Максимовский" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение одного месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Председательствующий судья

Л.В. Забутырина

Судьи

Г.М. Столяренко М.Н. Хоронеко