Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2016 г. N 09АП-59231/16

г. Москва

26 декабря 2016 г.

Дело N А40-140070/16

Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 декабря 2016 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Якутова Э.В.

судей:	Бекетовой И.В., Каменецкого Д.В.
при ведении протокола	секретарем судебного заседания Крючковым П.М.,

Рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 15 апелляционную жалобу АО "Новый Регистратор" на решение Арбитражного суда г.Москвы от 10.10.2016 по делу NА40-140070/16 (149-1200) судьи Кузина М.М.

по заявлению АО "Новый Регистратор" (ОГРН 1037719000384)

к Банку России

о признании недействительным предписания,

при участии:

от заявителя:	Коробкова Э.Н. по дов. от 29.12.2015 N 120;
от ответчика:	Семенова М.В. по дов. от 24.03.2016 N ДВР16-31/92;

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 10.10.2016 АО "Новый Регистратор" (далее - Общество) было отказано в удовлетворении заявления о признании недействительным предписания Центрального банка Российской Федерации от 28.03.2016 N 55-2-1-1/763.

Общество не согласилось с решением и обратилось с апелляционной жалобой, в которой считает решение вынесенным при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, при недоказанности имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными.

Просит полностью отменить решение суда и принять по делу новый судебный акт, которым удовлетворить заявленные требования.

Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

В судебном заседании представитель Общества доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Представитель Банка России поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласен, считает ее необоснованной, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы - отказать, изложил свои доводы.

Законность и обоснованность решения проверены в соответствии со ст.ст. 266, 268 АПК РФ. Суд апелляционной инстанции, заслушав представителей сторон, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что решение суда первой инстанции подлежит оставлению без изменения исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения обращения Пака С.В. о возможных нарушениях законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг со стороны Регистратора, Банком России было установлено, что во исполнение письменных распоряжений ЗАО "Кав-Транс" Общество выдавало справки об операциях с ценными бумагами, проведенных в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО "Кав-Транс" по лицевому счету Бондаря А.А.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте (http://www.ork-reestr.ru/for-issuers/standard-contracts, раздел: Эмитентам/Типовые договоры, бланки), Регистратором разработан и используется бланк распоряжения эмитента на получение информации (форма N 2), который позволяет направлять Регистратору запрос на предоставление эмитенту информации относительно операций по лицевому счету зарегистрированного лица, а именно имеет графы: "регистрационный журнал", "справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица".

Предписанием Банка России от 28.03.2016 N 55-2-1-1/763, вынесенным в порядке ст.76.5 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России), ст.44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), Регистратору в течение трех рабочих дней с даты получения Предписания предписано устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в устанавливающей части Предписания, и принять меры по недопущению в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации, аналогичного выявленному, и предоставить в Банк России отчет об исполнении Предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Письмом от 31.03.2016 N РС-16/5504 Регистратор во исполнение Предписания представил отчет об устранении нарушения законодательства и обязался в дальнейшем обеспечить соблюдение требований законодательства, не допускать нарушений.

Отказывая в удовлетворении заявленных Обществом требований, суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что не установлено нарушений прав и законных интересов заявителя, которые нарушались бы оспариваемым по настоящему делу предписанием ответчика, за защитой которых обратился заявитель, а также нарушений законов и иных нормативных правовых актов, допущенных ответчиком.

При этом, суд правомерно указал на то, что согласно пункту 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг эмитенту предоставляется информация о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (далее - Информация). При этом предоставление Информации должно быть обусловлено ее необходимостью для исполнения эмитентом требований законодательства Российской Федерации.

В письме Банка России от 29.05.2014 N 015-55-4/4158 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг" приведен перечень случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при которых эмитент вправе запрашивать информацию, предусмотренную пунктом 5 статьи 86 Закона о рынке ценных бумаг.

Под требованиями законодательства Российской Федерации, указанными в пункте 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, следует понимать определенные (конкретные) нормы, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение Информации.

Таким образом, держатели реестра вправе предоставлять эмитенту Информацию при условии наличия в запросе эмитента основания, в соответствии с которым ему необходима такая Информация.

Так, эмитенты вправе запрашивать Информацию в следующих случаях:

1) в целях осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе в случаях составления списка:

а) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 1 статьи 51 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах);

б) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 18 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07.02.2008 N 08-5/пз-н;

в) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 26 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах", пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия, утвержденного приказом ФСФР России от 15.12.2009 N 09- 55/пз-н;

г) зарегистрированных лиц в целях осуществления выплат по ценным бумагам, в том числе дивидендов в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 2 статьи 42 Закона об акционерных обществах;

д) лиц, имеющих право на получение денежных средств и (или) приобретаемых акционерами общества на основании решения об уменьшении уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 3 статьи 29 Закона об акционерных обществах;

е) лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Закона об акционерных обществах;

ж) акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций в соответствии с пунктом 2 статьи 75 Закона об акционерных обществах;

з) владельцев приобретаемых ценных бумаг, составляемого на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения в соответствии с пунктом 2 статьи 84.3 Закона об акционерных обществах;

и) владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах;

2) в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг;

3) в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н;

4) для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк в соответствии с пунктом 1 Положения о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, утвержденного Банком России 27.10.2009 N 345-П;

5) для предоставления списка акционеров (участников), являющихся собственниками более пяти процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации в соответствии с абзацем шестым пункта 3.2.1 Инструкции Банка России от 25.10.2013 N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации";

6) для предоставления выписки из реестра о составе акционеров, владеющих более чем 5 процентами акций акционерного общества в соответствии с пунктом 12 Перечня документов, представляемых российским экспортером в ЗАО "Росэксимбанк" для получения гарантии банка-агента (тендерной гарантии, авансовой гарантии, гарантии надлежащего исполнения контрактных обязательств), являющегося приложением 4 к приказу Минфина Российской Федерации от 08.09.2004 N 76н "О перечне документов, представляемых для получения гарантий для оказания государственной поддержки экспорта промышленной продукции";

7) в целях предоставления выписки из реестра акционеров для получения права пользования участком недр в целях добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности согласно подпункту 4 пункта 3 Порядка рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для целей добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности, утвержденного приказом Минприроды России от 29.11.2004 N 710.

При этом Закон о рынке ценных бумаг не запрещает предоставлять эмитенту на договорной основе аналитические и статистические сведения в отношении реестра владельцев ценных бумаг, не относящиеся к Информации, указанной в пункте 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг.

Кроме того, пунктом 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что держатели реестра обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему.

В соответствии с пунктом 2 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг указанные сведения могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет, или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.

Исходя из этого, суд пришел к обоснованному выводу о том, что Эмитент в качестве такого лица федеральными законами не предусмотрен. Предоставление эмитенту информации относительно операций по лицевому счету федеральными законами, в том числе Законом о рынке ценных бумаг, не предусмотрено.

Исследуя материалы дела, суд правильно установил, что в нарушение требований статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг Регистратор предусмотрел возможность выдачи эмитенту Информации без обоснования эмитентом необходимости исполнения им обязанностей, предусмотренных определенными (конкретными) нормами, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение Информации.

Анализируя материалы дела, суд правильно посчитал, что Предписание Банком России направлено в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и соответствует целям осуществления надзора Банка России и защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, установленным Законом о рынке ценных бумаг, Законом о защите прав инвесторов и Законом о Банке России.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, отклоняются апелляционным судом.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Принимая во внимание изложенное и, руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г.Москвы от 10.10.2016 по делу N А40-140070/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Э.В. Якутов

Судьи

И.В. Бекетова Д.В. Каменецкий