Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2017 г. N 01АП-90/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 30 мая 2017 г. N Ф01-1389/17 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Владимир

15 февраля 2017 г.

Дело N А79-7795/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 08.02.2017.

Постановление в полном объеме изготовлено 15.02.2017.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Москвичевой Т.В.,

судей Белышковой М.Б., Гущиной А.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Семиной И.А.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционные жалобы открытого акционерного общества "Чебоксарский завод автокомпонентов" (ИНН 2126003067, ОГРН 1022101130150), Арсентьева Владимира Ивановича и Калентьевой Ольги Александровны на решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 06.12.2016 по делу N А79-7795/2016, принятое судьей Павловой О.Л. по заявлению открытого акционерного общества "Чебоксарский завод автокомпонентов" о признании незаконным и отмене постановления Отделения - Национального Банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 16.08.2016 N Т497-20-08/6999.

В судебном заседании приняли участие представители:

Арсентьев Владимир Иванович - лично по паспорту гражданина Российской Федерации;

от Калентьевой Ольги Александровны - Арсентьев В.И. по доверенности от 23.01.2017 серия 21АА N 0804653 сроком действия 3 года;

от открытого акционерного общества "Чебоксарский завод автокомпонентов" - Тимченко Ф.Р. по доверенности от 30.05.2015 серия 21 АА N 0572442 сроком действия 3 года.

Центральный банк Российской Федерации - надлежащим образом извещен о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, явку полномочного представителя в судебное заседание не обеспечил.

Изучив материалы дела, выслушав пояснения лиц, участвующих в деле, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Управлением Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Приволжском федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации (далее по тексту - Управление) в ходе рассмотрения обращений Арсентьева Владимира Ивановича и Калентьевой Ольги Александровны выявлен факт нарушения открытым акционерным обществом "Чебоксарский завод автокомпонентов" (далее по тексту - Общество) порядка и условий эмиссии ценных бумаг дополнительного выпуска ГРН 1-02-55395-D-002D.

По факту выявленного нарушения должностным лицом Управления в отношении Общества составлен протокол от 16.06.2016 N Т497-20-08/6999 об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Рассмотрев материалы административного дела, должностное лицо Отделения - Национального Банка по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее по тексту - Банк) вынесло постановление от 16.08.2016 N Т497-20-08/6999 о привлечении Общества к административной ответственности по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Решением от 06.12.2016 постановление Банка от 16.08.2016 N Т497-20-08/6999 изменено в части назначения административного наказания, при этом размер назначенного штрафа уменьшен до 250 000 рублей.

В апелляционной жалобе Арсентьев В.И. и Калентьева О.А. ссылаются на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильное применение норм материального права.

Считают, что суд первой инстанции не рассмотрел отзыв и дополнения к нему по существу, в связи с чем пришел к выводам, не соответствующим обстоятельствам дела.

Общество в апелляционной жалобе ссылается на нарушение норм материального и процессуального права.

Считает, что именно 24.09.2015 возобновилась процедура эмиссии дополнительных ценных бумаг, а не со следующего дня, как указано судом первой инстанции.

Указывает также, что Общество не было надлежащим образом уведомлено о дате и времени составления протокола об административном правонарушении, поскольку в материалах дела не имеется документов, подтверждающих, что Егоров, получивший телеграмму-вызов от 06.06.2016, уполномочен получать документы, связанные с рассмотрением и возбуждением административных дел в отношении Общества.

Банк отзыв на апелляционную жалобу в установленном законе порядке не представил, явку полномочного представителя не обеспечил.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, Первый арбитражный апелляционный суд не усмотрел оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В ходе проверки установлено, что на внеочередном общем собрании акционеров Общества, состоявшемся 04.10.2013 (протокол от 07.10.2013 N 2) принято решение (по вопросу N 2 повестки дня) об увеличении уставного капитала Общества на 365 260 рублей 80 копеек путем размещения посредством закрытой подписки среди всех акционеров - владельцев обыкновенных акций общества дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 304 384 штуки номинальной стоимостью 1,20 руб. каждая по цене размещения 30 руб. за одну акцию. Каждый участник закрытой подписки вправе приобрести целое число дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций пропорционально количеству принадлежащих ему размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций общества по данным реестра акционеров общества на дату составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества (на 04.09.2013). Размещение оставшихся неразмещенных дополнительных акций, в случае неосуществления кем-либо из акционеров общества права приобретения размещаемых дополнительных ценных бумаг пропорционально количеству принадлежащих им акций, осуществляется согласно поданным заявкам путем заключения договоров купли-продажи акций между эмитентом и акционерами - владельцами обыкновенных акций общества по данным реестра владельцев именных ценных бумаг общества на дату составления списка, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества (на 04.09.2013). При удовлетворении заявок используется приоритет по времени поступления заявок (заявка, поступившая в общество позднее, удовлетворяется только в случае удовлетворения заявок, поступивших ранее, и при наличии оставшихся после удовлетворения предыдущей заявки (заявок) акций). В случае если для удовлетворения второй и каждой последующей заявки, недостаточно оставшихся неразмещенными акций, заявка удовлетворяется в количестве оставшихся неразмещенных акций. Форма оплаты дополнительных обыкновенных акций - денежные средства в валюте Российской Федерации. Иные условия размещения дополнительных обыкновенных акций в соответствии с законодательством Российской Федерации определяются решением о дополнительном выпуске ценных бумаг.

Указанное решение было принято большинством голосов лиц, присутствовавших на внеочередном общем собрании акционеров Общества (104 791 голос (98,03 %) из 106 895 голосов (100%), составляющих 70,24 % от общего количества голосов (152 192) лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества.

Советом Директоров Общества 17.10.2013 утверждено решение о дополнительном выпуске ценных бумаг в количестве 304 384 штук номинальной стоимостью 1 рубль 20 копеек каждая, способ размещения - закрытая подписка (протокол заседания от 18.10.2013 N 6).

Дополнительный выпуск ценных бумаг Общества, размещаемых путем закрытой подписки, на основании решения об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций, принятого внеочередным общим собранием акционеров Общества, был зарегистрирован Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе 20.12.2013 (приказ N 32-13-БР-131/пз-и от 20.12.2013), и ему присвоен государственный регистрационный номер 1-02-55395-D-002D.

Согласно пункту 8.2 Решения порядок определения даты размещения определен как день, следующий за днем осуществления уведомления потенциальных приобретателей о возможности приобретения ими целого числа размещаемых обыкновенных акций, пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории. Порядок определения даты окончания размещения: восьмидесятый день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, или дата размещения последней акции дополнительного выпуска, если такая дата наступит ранее. Срок размещения ценных бумаг определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске ценных бумаг.

Согласно пункту 8.2 Решения уведомление потенциальных приобретателей акций дополнительного выпуска ГРН 1-02-55395-D-002D о размещении таких акций должно осуществляться путем направления заказных писем с соответствующим текстом уведомления.

В данной ситуации датой исполнения Обществом обязанности по уведомлению потенциальных приобретателей о возможности приобретения целого числа размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им акций следует считать дату передачи обществом на почтовое отделение соответствующих уведомлений, адресованных лицам, включенным в список лиц, имеющих право на приобретение целого числа размещаемых акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих им акций. Следовательно, день, следующий за днем передачи Обществом на почтовое отделение соответствующих уведомлений, является первым днем разме6щения ценных бумаг дополнительного выпуска. При этом действующее законодательство не содержит требований к указанию в уведомлении акционерам даты начала размещения ценных бумаг. Соответствующая дата определяется на основании общих положений норм гражданского законодательства об исчислении сроков, а именно нормы статьи 191 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно представленным Обществом документам (копиям реестров почтовой отправки и квитанций), всем потенциальным приобретателям 25.12.2013 были направлены уведомления о возможности приобретения акционерами целого числа размещаемых путем закрытой подписки ценных бумаг пропорционально количеству принадлежащих им акций. Таким образом, первым днем размещения дополнительных акций общества ГРН 1 -02-55395-D-002D является 26.12.2013.

Пунктом 8.3 Решения установлен порядок размещения дополнительных акций Общества, предусматривающий два этапа:

Этап 1 - размещение акций по закрытой подписке среди акционеров общества с предоставлением им права приобретения целого числа размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций Общества по данным реестра владельцев именных ценных бумаг на 04.09.2013, то есть на дату составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества. Срок размещения ценных бумаг на этапе 1 составляет 50 дней со дня уведомления потенциальных приобретателей о возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций Общества.

Этап 2 - размещение по закрытой подписке оставшихся неразмещенными на первом этапе акций среди акционеров Общества на основании поданных заявок. Срок размещения ценных бумаг на этапе 2 начинается со дня, следующего за днем уведомления акционеров о подведении итогов осуществления акционерами права приобретения целого числа акций пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций Общества, и не позднее, чем за 10 дней до окончания срока размещения акций дополнительного выпуска, указанного в пункте 8.2 Решения (то есть не позднее чем за 10 дней до восьмидесятого дня с момента начала размещения ценных бумаг дополнительного выпуска).

Законность принятых на внеочередном общем собрании акционеров Общества решений, в том числе решения по вопросу N 2 повестки дня (об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций по закрытой подписке), а также законность решения совета директоров Общества от 17.10.2013 об утверждении Решения - в части, касающейся определения цены размещения дополнительных акций являлась предметом рассмотрения в рамках судебного дела N А79-37/2014 по иску Арсентьева В.И., Калентьевой О.А. и Голубятникова Д.А. к Обществу.

При этом в рамках указанного судебного акта на основании определения Арбитражного суда Чувашской Республики от 09.01.2014 было удовлетворено ходатайство Калентьевой О.А., Арсентьева В.И. и Голубятникова Д.А. об обеспечении иска. Суд обязал Общество и Межрегиональное управление Служба Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе до вступления решения суда по делу N А79-37/2014 в законную силу приостановить размещение акций Общества дополнительного выпуска ГРН 1 -02-55395-D-002D.

Приказом Межрегионального управления Служба Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 22.01.2014 N 32-14-БР-15/пз-и, изданным во исполнение определения Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 09.01.2014 по делу N А79-37/2014 на основании поступившего 22.01.2014 исполнительного листа серии АС N006086652, эмиссия дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций Общества ГРН 1 -02-55395-D-002D была приостановлена, в адрес Общества направлено уведомление от 22.01.2014 N 32-14-БР-ОЧ-03/26-р о приостановлении эмиссии ценных бумаг Общества.

Таким образом, течение 5-дневного срока размещения дополнительных акций Общества ГРН 1 -02-55395-D-002D в связи с приостановлением процедуры эмиссии прервалось на 28-ом дне - 22.01.2014.

Вступившим в силу решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 08.05.2015 по делу N А79-37/2014, оставленным без изменения постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2015, в признании недействительными решений внеочередного общего собрания акционеров Общества, в том числе по вопросу повестки дня N 2 об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций, и решения совета директоров Общества от 17.10.2013 об утверждении Решения, Арсентьеву В.И., Калентьевой О.А., а также Голубятникову Д.А. было отказано.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 18.09.2015 по делу N А79-37/2014 были отменены обеспечительные меры, принятые на основании определения от 09.01.2014 в виде обязания Общества и Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском Федеральном округе до вступления решения суда по делу NА79-37/2014 в законную силу приостановить размещение акций Общества дополнительного выпуска ГРН 1 -01-55395-D-002D.

Решением Волго-Вятского ГУ Банка России от 23.09.2015 N ВН-4-19-2-3/31604 на основании определения Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 18.09.2015 по делу N А79-37/2014 возобновлена эмиссия акций обыкновенных именных бездокументарных бумаг Общества ГРН 1-02-55395-D-002D от 20.12.2013, размещаемых путем закрытой подписки.

Уведомлением от 24.09.2015 N Т4-19-2-3/32639 Волго-Вятское ГУ Банка России известило Общество о возобновлении эмиссии акций дополнительного выпуска ГРН 1 -02-55395-D-002D. Указанное уведомление Банка было получено 24.09.2015 в 16 час. 00 мин. доверенным представителем общества Петровой Л.В., о чем свидетельствует отметка, сделанная ею на уведомлении. Текст уведомления размещен Обществом на странице в сети Интернет, на которой общество осуществляет раскрытие информации на рынке ценных бумаг и на которой в соответствии с условиями Решения должна размещаться информация об итогах реализации акционерами права на приобретение целого числа дополнительных акций пропорционально количеству принадлежащих им акций общества на дату составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества (режим доступа: https: //disclosure. 1prim.ru/ portal/default.aspx?emld=2126003067.

Таким образом, Общество было вправе возобновить процедуру размещения ценных бумаг дополнительного выпуска ГРН 1-02-55395-D-002D 25.09.2015.

Именно 25.09.2015 следовало считать 29-ым днем 50-дневного срока размещения дополнительных акций на этапе 1. Соответственно, 50-ым днем срока следовало считать 16.10.2015.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее по тексту - Закон о рынке ценных бумаг) эмиссия ценных бумаг - установленная названным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Согласно статьи 19 Закона о рынке ценных бумаг процедура включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Согласно пункту 1 статьи 24 Закона о рынке ценных бумаг размещение эмиссионных ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определёнными решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Пунктом 7 статьи 24 Закона о рынке ценных бумаг установлено правило о том, что условия размещения эмиссионных ценных бумаг путём подписки должны быть равными для всех потенциальных приобретателей, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В силу пункта пункту 2.7.1 Стандартов эмиссии 2013 размещение ценных бумаг включает в себя, в том числе: совершение сделок направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам; внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг и документарных облигаций с обязательным централизованным хранением).

В соответствии с пунктом 2.7.2 Стандартов эмиссии 2013 размещение ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске). В силу пункта 2.7.3 Стандартом эмиссии 2013 эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено Законом о РЦБ и Стандартами эмиссии 2013. Пунктом 2.7.4 Стандартов 2013 установлено, что размещение ценных бумаг должно осуществляться в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

В силу подпункта 2 пункта 7.2.15 Стандартом эмиссии 2013, пункта 21.15 Стандартов эмиссии 2014 акционеры должны быть уведомлены о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и не позднее начала срока их размещения в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" для уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.

В силу пункта 3.5 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 31.12.1997 N 45 (далее -Положение N 45), с даты получения эмитентом уведомления регистрирующего органа о размещении возобновления эмиссии ценных бумаг прекращается действие ограничений, предусмотренных пунктами 2.6 и 2.7 Положения N 45, в том числе ограничений по совершению сделок по размещению ценных бумаг, приему передаточных распоряжений.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 29.02.2016 по делу N А79-10401/2015, оставленным без изменения постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 25.05.2016, подтверждена необходимость признания 25.09.2015 днем возобновления приостановленной эмиссии ценных бумаг Общества дополнительного выпуска ГРН 1 -01-55395-D-002D.

Как следует из названного решения Арбитражного суда Чувашской Республики от 29.02.2016 по делу N А79-10401/2015 судом установлено, что вышеуказанный исполнительный лист поступил в Банк 22.01.2014. Во исполнение определения суда от 09.01.2014 приказом Банка 22.01.2014 эмиссия акций дополнительного выпуска приостановлена.

Во исполнение определения Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии об отмене обеспечительных мер от 18.09.2015 по делу N А79-37/2014 решением Банка от 23.09.2015 возобновлена эмиссия акций дополнительного выпуска и соответствующее уведомление вручено Обществу 24.09.2015.

Согласно пункту 3.5 Положения N 45 с даты получения уведомления о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг прекращается действие ограничений, предусмотренных пунктами 2.6 и 2.7 Положения N 45.

В статье 191 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока, определенного периодом времени, начинается на следующий день после календарной даты или наступления события, которыми определено его начало.

С учетом изложенного, течение срока размещения ценных бумаг эмитента прерывалось на период приостановления эмиссии ценных бумаг регистрирующим органом, следовательно, эмитент был вправе размещать ценные бумаги в период с 26.12.2014 (день, следующий за датой уведомления акционеров о возможности приобретения ценных бумаг) до 22.01.2014 и вправе продолжить размещение акций с 25.09.2015.

При изложенных обстоятельствах, административный орган и суд первой инстанции пришли к верному выводу, что в действиях Общества имеется событие и состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с чем апелляционная жалоба Общества удовлетворению не подлежит.

Довод Общества о ненадлежащем извещении его о времени и месте составления протокола об административном правонарушении отклоняется судом апелляционной инстанции, как несоответствующий материалам дела.

Арсентьев В.И. и Калентьева О.А. в апелляционной жалобе указывают на необоснованное уменьшение судом первой инстанции размера административного штрафа, назначенного Обществу.

В соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Поскольку минимальный размер штрафа, установленного статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, составляет 500 000 рублей, суд первой инстанции правомерно уменьшил сумму штрафа, назначенного Обществу до 250 000 рублей, в связи с чем апелляционная жалоба Арсентьева В.И. и Калентьевой О.А. удовлетворению не подлежит.

Вопреки доводам апелляционных жалоб судом первой инстанции дана надлежащая оценка всем имеющимся в материалах дела доказательствам.

Таким образом, Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела, его выводы соответствуют обстоятельствам дела, нормы материального права применены правильно, нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены судебного акта, не допущено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 06.12.2016 по делу N А79-7795/2016 оставить без изменения.

Апелляционные жалобы открытого акционерного общества "Чебоксарский завод автокомпонентов", Арсентьева Владимира Ивановича и Калентьевой Ольги Александровны оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня принятия.

Председательствующий судья

Т.В. Москвичева

Судьи

М.Б. Белышкова А.М. Гущина