Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 февраля 2017 г. N 13АП-32451/16

г. Санкт-Петербург

03 февраля 2017 г.

Дело N А56-22071/2016истр

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 февраля 2017 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Бурденкова Д.В.

судей Глазкова Е.Г., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Новожиловой Е.Г.

при участии:

от конкурсного управляющего ООО "Эталон" Бубнова Д.В.: Романова В.С. по доверенности от 13.12.2016,

от Самущенко А.А.: представитель Протасова Ю.В. по доверенности от 10.10.2016,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-32451/2016) бывшего руководителя должника Самущенко Андрея Александровича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2016 по делу N А56-22071/2016/истр.1 (судья Глумов Д.А.), принятое

по ходатайству конкурсного управляющего ООО "Эталон" Бубнова Д.В. об истребовании документов у бывших руководителей и участников должника

- Самущенко Андрея Александровича

- Мусаева Эльмира Эльдаровича

- Шарафуллина Амира Линаровича

- Суяркулова Хасана Анваровича

по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "Эталон",

установил:

04.04.2016 общество с ограниченной ответственностью "Юникс" обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением от 04.04.2016 б/N о признании общества с ограниченной ответственностью "Эталон" (далее - должник, ООО "Эталон") несостоятельным (банкротом). Определением арбитражного суда от 11.04.2016 указанное заявление принято к производству.

Решением арбитражного суда от 23.06.2016 (резолютивная часть объявлена 21.06.2016) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта упрощенная процедура конкурсного производства отсутствующего должника, конкурсным управляющим утверждён Бубнов Дмитрий Владимирович. Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" от 02.07.2016 N 117.

05.08.2016 в арбитражный суд от конкурсного управляющего должника Бубнова Дмитрия Владимировича (далее - конкурсный управляющий, Бубнов Д.В.) поступило ходатайство б/д б/N об истребовании у бывших руководителей и участников должника - Самущенко Андрея Александровича, Мусаева Эльмира Эльдаровича, Шарафуллина Амира Линаровича, Суяркулова Хасана Анваровича - следующей документации и имущества должника:

1. Учредительные документы ООО "Эталон", со всеми изменениями и дополнениями.

2. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с Уставом.

3. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон".

4. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон".

5. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках).

6. Годовые отчеты ООО "Эталон".

7. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон".

8. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон".

9. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества.

10. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений.

11. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов).

12. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами.

13. Все договоры (соглашения, контракты), заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами.

14. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов.

15. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении.

16. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав.

17. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей).

18. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года.

19. Сведения о регистрации существующих обременении в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения.

20. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (аренда, залог и т.д.).

21. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.).

22. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств.

23. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними.

24. Лицензии, сертификаты, допуски, иная разрешительная документация, выданная ООО "Эталон".

25. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах).

26. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации).

27. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; иные кадровые документы ООО "Эталон".

28. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях.

29. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию).

30. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон".

31. Печати и штампы ООО "Эталон".

32. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон".

33. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: наличные денежные средства, документарные ценные бумаги, облигации, векселя, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг документы, имущество и т.д.

34. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, ККМ (если есть), ЭКЛЗ (если есть), авансовые отчеты.

35. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон".

36. Любые иные документы, предметы, сведения, материальные и иные ценности, подлежащие передаче конкурсному управляющему ООО "Эталон" в силу положений действующего законодательства.

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области определением от 16.11.2016 ходатайство конкурсного управляющего ООО "Эталон" Бубнова Дмитрия Владимировича об истребовании документов удовлетворил частично; обязал Самущенко Андрея Александровича, 05.08.1970 года рождения, место рождения: г. Таганрог Ростовский область, ИНН 470408718202, паспорт гражданина РФ 41 02 441054, выдан 15.03.2002 Рощинским Отелом милиции Выборгского района Ленинградской области, код подразделения: 473-011, адрес регистрации: 188820, Ленинградская область, Выборгский район, поселок городского типа Рощино, ул. Садовая, д. 8, кв.66, передать конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу следующие документы за период деятельности ООО "Эталон" с 05.03.2013 до даты открытия конкурсного производства в отношении ООО "Эталон":

1. Учредительные документы ООО "Эталон" со всеми зарегистрированными изменениями к ним;

2. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с уставом ООО "Эталон";

3. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон";

4. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон";

5. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках);

6. Годовые отчеты ООО "Эталон";

7. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон";

8. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон";

9. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества;

10. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений;

11. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов);

12. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами;

13. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами;

14. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов;

15. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении;

16. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав;

17. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей);

18. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года;

19. Сведения о регистрации существующих обременений в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения;

20. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (в том числе, договоры аренды, залога);

21. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);

22. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;

23. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними;

24. Лицензии, сертификаты, допуски, иную разрешительную документацию, выданную ООО "Эталон";

25. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах);

26. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации);

27. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; сведения об иных кадровых документах ООО "Эталон";

28. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях;

29. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию);

30. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон";

31. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон";

32. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: документарные ценные бумаги, облигации, векселя, документы, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг;

33. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, электронную контрольную ленту защищенную, авансовые отчеты;

34. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон";

35. Все имеющиеся материальные и иные ценности ООО "Эталон";

36. Печати и штампы ООО "Эталон".

Обязал Мусаева Эльмира Эльдаровича, 06.11.1990 года рождения, место рождения: г. Ленинград, ИНН 780524297609, паспорт гражданина РФ 40 10 135353, выдан 24.11.2010 ТП N 29 Отдела УФМС России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области в Кировском районе городе Санкт-Петербурга, код подразделения: 780-029, адрес регистрации: 198261, Санкт-Петербург, проспект Ветеранов, д.107, кв.25, передать конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу следующие документы за период деятельности ООО "Эталон" с 09.03.2016 по 29.05.2016:

1. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с уставом ООО "Эталон";

2. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон";

3. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон";

4. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках);

5. Годовые отчеты ООО "Эталон";

6. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон";

7. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон";

8. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества;

9. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений;

10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов);

11. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами;

12. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами;

13. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов;

14. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении;

15. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав;

16. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей);

17. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года;

18. Сведения о регистрации существующих обременений в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения;

19. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (в том числе, договоры аренды, залога);

20. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);

21. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;

22. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними;

23. Лицензии, сертификаты, допуски, иную разрешительную документацию, выданную ООО "Эталон";

24. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах);

25. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации);

26. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; сведения об иных кадровых документах ООО "Эталон";

27. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях;

28. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию);

29. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон";

30. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон";

31. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: документарные ценные бумаги, облигации, векселя, документы, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг;

32. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, электронную контрольную ленту защищенную, авансовые отчеты;

33. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон";

34. Все имеющиеся материальные и иные ценности ООО "Эталон";

35. Печати и штампы ООО "Эталон".

Обязать Шарафуллина Амира Линаровича, 14.04.1979 года рождения, место рождения: гор. Казань, ИНН 165905312006, паспорт гражданина РФ 92 09 737477, выдан 19.12.2009 Отделением в Приволжском районе отдела УФМС России по Республике Татарстан в гор. Казани, код подразделения: 160-008, адрес регистрации: 422788, Республика Татарстан, Пестречинский район, село Новое Шигалеево, улица Федора Шаляпина, дом 14, кв.66, передать конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу следующие документы за период деятельности ООО "Эталон" с 30.05.2016 до даты открытия конкурсного производства в отношении ООО "Эталон":

1. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с уставом ООО "Эталон";

2. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон";

3. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон";

4. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках);

5. Годовые отчеты ООО "Эталон";

6. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон";

7. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон";

8. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества;

9. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений;

10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов);

11. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами;

12. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами;

13. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов;

14. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении;

15. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав;

16. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей);

17. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года;

18. Сведения о регистрации существующих обременений в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения;

19. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (в том числе, договоры аренды, залога);

20. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);

21. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;

22. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними;

23. Лицензии, сертификаты, допуски, иную разрешительную документацию, выданную ООО "Эталон";

24. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах);

25. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации);

26. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; сведения об иных кадровых документах ООО "Эталон";

27. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях;

28. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию);

29. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон";

30. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон";

31. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: документарные ценные бумаги, облигации, векселя, документы, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг;

32. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, электронную контрольную ленту защищенную, авансовые отчеты;

33. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон";

34. Все имеющиеся материальные и иные ценности ООО "Эталон";

35. Печати и штампы ООО "Эталон".

В остальной части в удовлетворении ходатайства об истребовании документов конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу отказал.

На определение суда подана апелляционная жалоба, в которой Самущенко А.А. просит определение от 16.11.2016 отменить, направить вопрос на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на несоответствие выводов суда первой инстанции обстоятельствам дела и неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельствам дела.

В судебном заседании представитель Самущенко А.А. поддержал доводы апелляционной жалобы.

По мнению присутствовавшего в судебном заседании представителя конкурсного управляющего, апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации", в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке.

Изучив материалы дела, ознакомившись с доводами апелляционной жалобы, апелляционный суд установил следующие обстоятельства.

Как следует из представленных в материалы обособленного спора доказательств, в период с 05.03.2013 генеральными директорами ООО "Эталон" являлись следующие лица:

- Самущенко Андрей Александрович - в период с 05.03.2013 по 08.03.2016;

- Мусаев Эльмир Эльдарович - в период с 09.03.2016 по 29.05.2016;

- Шарафуллин Амир Линарович - в период с 30.05.2016 по 21.06.2016.

22.06.2016 по адресу регистрации должника конкурсный управляющий направил адресованное Шарафуллину А.Л. уведомление о прекращении трудового договора от 21.06.2016, решение о признании должника банкротом и приказ о расторжении трудового договора от 21.06.2016 N 1 с Шарафуллиным А.Л. на основании пункта 1 статьи 278 Трудового кодекса Российской Федерации.

04.07.2016 по адресу регистрации должника конкурсный управляющий направил адресованные Шарафуллину А.Л., Суяркулову Х.А. требование о передаче конкурсному управляющему документации, сведений, материальных и иных ценностей, а также печатей и штампов ООО "Эталон" исх. N 5, N 6 от 04.07.2016 и решение о признании должника банкротом.

После установления сведений об адресах регистрации Самущенко А.А., Мусаева Э.Э., Шарафуллина А.Л., и Суяркулова Х.А., полученных на основании выписок из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 15 по Санкт-Петербургу (далее - МИФНС N 15), 27.07.2016 конкурсный управляющий также направил требование о передаче ему документации, материальных и иных ценностей, а также печатей и штампов ООО "Эталон".

28.07.2016 конкурсный управляющий телеграммами направил требование в адрес Самущенко А.А., Мусаева Э.Э., Шарафуллина А.Л., и Суяркулова Х.А., в котором просил указанных лиц передать ему все учредительные, бухгалтерские и иные документы ООО "Эталон" за период с 05.03.2013 по настоящее время, а также все печати, штампы, материальные и иные ценности общества в течение 3 (трех) дней с даты получения требования.

Из материалов обособленного спора следует, что Самущенко А.А., Мусаев Э.Э., Шарафуллин А.Л., Суяркулов Х.А., несмотря на неоднократные обращения конкурсного управляющего, на его требование не ответили и запрашиваемые документы и материальные ценности не передали, в связи с чем конкурсный управляющий ООО "Эталон" обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), руководитель должника не позднее 15-ти дней с даты утверждения временного управляющего обязан предоставить ему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Кроме этого, руководитель должника ежемесячно обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Таким образом, обязанность руководителя как органа управления должника предоставить временному управляющему соответствующие документы, не дожидаясь запроса временного управляющего, прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.

Поскольку руководители ООО "Эталон" не исполнены обязанности, установленные статьей 64 Закона о банкротстве, то временный управляющий обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Довод Самущенко А.А. о том, что документы и ценности ООО "Эталон" от Самущенко А.А. Мусаеву Э.Э. были переданы после прекращения полномочий Самущенко А.А. в качестве генерального директора ООО "Эталон" был исследован и обоснованно отклонен судом первой инстанции в связи со следующим.

Надлежащих доказательств передачи документов и ценностей ООО "Эталон" от Самущенко А.А. Мусаеву Э.Э. после прекращения полномочий Самущенко А.А. в качестве генерального директора ООО "Эталон" в материалы обособленного спора не представлено.

Представленный в материалы дела Самущенко А.А. передаточный акт от 25.02.2016 не был принят судом первой инстанции в качестве надлежащего доказательства, поскольку, как установлено арбитражным судом, Мусаев Э.Э. отрицал факт подписания указанного документа. Кроме того, арбитражный суд принял во внимание, что Самущенко А.А. в судебном заседании пояснил, что передаточный акт от 25.02.2016 был подписан второй стороной не в его присутствии. Из объяснений Самущенко А.А. также следует, что документы и ценности ООО "Эталон" не были переданы им лично Мусаеву Э.Э., а представителю Мусаева Э.Э. по доверенности. Однако копия доверенности в материалы обособленного спора не представлена, данные лица, являющегося представителем Мусаева Э.Э., в том числе его фамилия, имя и отчество, паспортные данные, также не представлены. Таким образом, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что не подтвержденным является факт передачи документов и ценностей ООО "Эталон" от Самущенко А.А. Мусаеву Э.Э.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанций при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

При вынесении обжалуемого судебного акта судом первой инстанции с учетом требований статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исследованы и оценены все представленные в материалы дела доказательства, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы суда соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для изменения или отмены судебного акта апелляционной инстанцией не выявлено, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2016 по делу N А56-22071/2016/истр. 1 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

Судьи

Е.Г. Глазков И.В. Масенкова