Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 июня 2017 г. N 09АП-26754/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 25 октября 2017 г. N Ф05-14554/17 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

28 июня 2017 г.

Дело N А40-236328/16

Резолютивная часть постановления объявлена 22 июня 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 28 июня 2017 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Чеботаревой И.А.,

судей:	Москвиной Л.А., Свиридова В.А.,
при ведении протокола	секретарём судебного заседания Триносом И.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Антипова А.В.

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 12.04.2017 по делу N А40-236328/16, принятое судьей Дейна Н.В. (147-2084)

по заявлению Антипова А.В.

к Центральному банку Российской Федерации

третье лицо: ООО "Атлантика, Финансы и Консалтинг"

о признании недействительным приказа

при участии:

от заявителя:	Сагадиев И.Э. по дов. от 14.11.2016;
от ответчика:	Пантеленко Ю.И. по дов. от 28.04.2016, Скандаков Р.В. по дов. от 10.03.2017;
от третьего лица:	не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Антипов А.В. (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее - ЦБ РФ, Банк России, ответчик) о признании недействительным приказа N ОД-2823 от 25.08.2016.

Решением от 12.04.2017 суд отказал в удовлетворении требований заявителя в полном объеме. Суд пришел к выводу, что оспариваемый ненормативный акт соответствует закону и не нарушает права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Не согласившись с решением суда, Антипов А.В. обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании представитель заявителя доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал решение суда первой инстанции, с доводами апелляционной жалобы не согласился, считая их необоснованными, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, а в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

Третье лицо, извещенное о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явилось.

При таких обстоятельствах дело рассмотрено судом в порядке ст. ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие указанного лица.

Проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, заслушав представителей сторон, считает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.

Как установлено судом и следует из материалов дела, приказом Банка России от 25.08.2016 N ОД- 2823 аннулированы квалификационные аттестаты серии AIV-003 N 012593, серии AV- 011 N 000227, серии АА N 002839, серии АА N 000193, выданные Антипову А.В.

Не согласившись с вынесенным приказом, заявитель обратился в суд с заявлением о признании его незаконным.

В соответствии с ч. 1 ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В ст. 13 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" указано, что основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта, а в случаях, предусмотренных законом, также нормативного акта государственного органа или органа местного самоуправления недействительным, является, одновременно, как его несоответствие закону или иному нормативно-правовому акту, так, и нарушение указанным актом гражданских прав и охраняемых законом интересов граждан или юридических лиц, обратившихся в суд с соответствующим требованием.

Ввиду изложенного, требование о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, может быть удовлетворено судом при одновременном наличии двух обстоятельств: оспариваемые решение и действия (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, а также нарушают права и законные интересы заявителя.

Полномочия заинтересованного лица на принятие оспариваемых приказа и решений установлены п. 9.1 ст. 4, ст. 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст. ст. 42, 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

В силу п. 10 ст. 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и пп. 17 п. 2 ст. 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно п. 6 Положения о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н) решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе, если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.

Нормами п. 7 Положения о специалистах финансового рынка установлено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в п. 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

Приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Антипову А.В., издан в соответствии с п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг, пп. 17 п. 2 ст. 55 Закона об инвестиционных фондах и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными и грубыми нарушениями единоличным исполнительным органом ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" Антиповым А.В. требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшими нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу (приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2819).

Из материалов дела следует, судом установлено, что Банком России в результате осуществления контроля и надзора за деятельностью ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" (далее - Общество) выявлено, что Антипов А.В. в период исполнения функций единоличного исполнительного органа (с 18.02.2016 по 15.03.2016) допустил нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие аннулирование лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

Так, в нарушение п. 26 ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг и пунктов 2.2, 2.3 и 2.4 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" Приложения 1 к Указанию Банка России от 15.01.2015 N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" Общество представило недостоверную отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" по состоянию на 29.02.2016.

Согласно данным, содержащимся в Отчетности по форме 0420415 по состоянию на 29.02.2016, предоставленной Обществом в Банк России, учет прав Общества как номинального держателя ценных бумаг его клиентов (в основном кредитных организаций) осуществляла компания Global Capital Securities & Financial Services Ltd.

В соответствии со сведениями, представленными Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра (СуSEC) лицензия на осуществление деятельности N 015/03, выданная Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd, не предусматривает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

С учетом изложенного, Общество не могло взаимодействовать с Global Capital Securities & Financial Services Ltd в рамках междепозитарных отношений, ценные бумаги депонентов и Общества не могли учитываться (храниться) на счетах депо, открытых в Global Capital Securities & Financial Services Ltd.

Таким образом, Антипов A.B., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил представление в Банк России достоверной отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника по ценным бумагам" по состоянию на 29.02.2016.

В соответствии с пунктами 8 и 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию.

Сверка соответствия количества ценных бумаг должна осуществляться каждый рабочий день.

Указанием Банка России от 19.05.2015 N 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" (действовало до 14.05.2016) установлены требования к проведению указанной сверки соответствия количества ценных бумаг.

В частности, согласно пункту 2 указанного нормативного акта Банка России сверка между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, проводится на основании последнего представленного депозитарию документа, содержащего сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации.

Обществом в ответ на предписание от 10.03.2016 N Т1-49-1-09/31953 в качестве документов, на основании которых Обществом осуществлялась сверка соответствия количества ценных бумаг, представлены копии документов, полученных Обществом от Global Capital Securities & Financial Services Ltd в рамках сверки от 09.02.2016, 18.02.2016, 19.02.2016, 24.02.2016, 25.02.2016, 26.02.2016.

В связи с тем, что лицензия на осуществление деятельности Global Capital Securities & Financial Services Ltd не предусматривает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, Общество ненадлежащим образом осуществляло сверку, предусмотренную требованиями Закона о рынке ценных бумаг.

Учитывая изложенное, в нарушение пунктов 8 и 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг данные депозитарного учета Общества, в том числе сведения об учитываемых Обществом ценных бумагах в интересах депонентов -кредитных организаций, не подтверждены надлежащим "вышестоящим" депозитарием.

Таким образом, Антипов А.В., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил проведение сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов).

Пунктом 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг установлены требования к учету ценных бумаг иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации.

В частности, для учета указанных ценных бумаг российскому депозитарию необходимо открыть счет в интересах своих клиентов в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, и соответствующей критериям, установленным Приказом ФСФР России от 09.02.2010 N 10-6/пз-н "Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации" (действовал до 06.08.2016), либо в российском депозитарии - депоненте такой организации.

Согласно данным, представленным Обществом в отчетности по форме 0420415 по состоянию на 29.02.2016, Общество в нарушение пункта 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг осуществляло учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, публично обращающихся на территории Российской Федерации, в интересах своих депонентов в компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd. (например, еврооблигации Российской Федерации с номерами ISIN XS0971721450 и XS0089375249), которая не является организацией, имеющей право осуществлять учет прав на ценные бумаги.

Таким образом, Антипов А.В., исполняя обязанности единоличного исполнительного органа Общества, не обеспечил открытие счета лица, действующего в интересах других лиц, на котором учитываются ценные бумаги, публично обращаемые на территории Российской Федерации.

Принимая во внимание, что нарушения, допущенные единоличным исполнительным органом ООО "Атлантика. Финансы и Консалтинг" Антиповым А.В. повлекли нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу (приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2819), в соответствии с Законом о Банке России, п. 10 ст. 44 Закона о рынке ценных бумаг и п. 6, 7 Положения о специалистах финансового рынка, Банком России издан приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Антипову А.В.

Таким образом, приказ Банка России от 25.08.2016 N ОД-2823 об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных Антипову А.В., издан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, положенные в основу решения, и не могут служить основанием для его отмены или изменения, поскольку оные были предметом рассмотрения в суде первой инстанции и им дана надлежащая правовая оценка в обжалуемом решении, что указывает на переоценку установленных судом фактических обстоятельств дела. Так, вопреки доводам апелляционной жалобы, отсутствие у компании Global Capital Securities & Financial Services Ltd. права оказывать услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учет и переход прав на ценные бумаги подтверждено Комиссией по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) (л.д.52). Доказательств обратного заявителем не представлено.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено. Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 12.04.2017 по делу N А40-236328/16 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

И.А. Чеботарева

Судьи

Л.А. Москвина В.А. Свиридов