|
04 августа 2017 г.
|
Дело N А40-34021/17
|
Резолютивная часть постановления объявлена 01 августа 2017 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 04 августа 2017 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего-судьи Стешана Б.В.
Судей: Ким Е.А., Крыловой Е.М.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Репиной Е.М.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Дельта-Финанс" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 27 апреля 2017 года, принятое судьей В.А. Лаптевым (шифр судьи 45-309), по делу N А40-34021/17
по иску ООО "ПартнерПортфельИнвест" Д.У. Средствами пенсионных резервов АО "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд" (ОГРН 1067106042190)
к ответчику ООО "Дельта-Финанс"
о взыскании 38.601.614,38 руб.
при участии:
от ООО "ПартнерПортфельИнвест" Д.У. Средствами пенсионных резервов АО "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд": не явился, извещен.
от ООО "Дельта- Финанс:Филичкина А. В. решение от 16.01.2017 N 3
УСТАНОВИЛ:
В Арбитражный суд г. Москвы обратилось ООО "ПартнерПортфельИнвест" Д.У. Средствами пенсионных резервов АО "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд" с иском к ООО "Дельта- Финанс" " о взыскании 38 601 614,38 руб.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 27 апреля 2017 года исковые требования удовлетворены.
Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить принять новый судебный акт.
Заявитель полагает, что суд принял незаконный и необоснованный судебный акт при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела, обстоятельства, которые суд посчитал устраненными являются недоказанными надлежащим образом, а выводы основаны на неправильном применении норм материального и процессуального права.
В частности заявитель апелляционной жалобы указывает, что не согласен с выводом суда, что Общество с ограниченной ответственностью "ПартнерПортфельИнвест", действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд" на основании договора доверительного управления пенсионными резервами N НПФ-211014/01 от 21.10.2014, приобрело биржевые процентные неконвертируемые документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01 идентификационного номера 4B02-01-00120-R от "16" декабря 2013 г. общества с ограниченной ответственностью "Дельта-Финанс" (далее - ООО "Дельта-Финанс", Эмитент), в количестве 35 000 (Тридцать пять тысяч) штук. Таким образом, общество с ограниченной ответственностью "ПартнерПортфельИнвест" Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд" является владельцем 35 000 штук биржевых облигаций ООО "Дельта-Финанс" идентификационного номера 4B02-01-00120-R номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, что подтверждается выпиской по счету депо, выданной ООО "СДК "Гарант".
Ответчик считает, что данные обстоятельства не подтверждены надлежащими доказательствами.
В судебном заседании арбитражного апелляционного суда представитель ответчика поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить, в иске отказать.
В судебное заседание арбитражного апелляционного суда истец, не явился, извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, своего представителя в судебное заседание не направил. От истца поступил отзыв на апелляционную жалобы и ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.
Арбитражный апелляционный суд, руководствуясь статьями 123, 156, 184 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрел настоящее дело в отсутствие представителя истца.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что отсутствуют правовые основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы от 27 апреля 2017 года по делу N А40-34021/17.
При исследовании обстоятельств дела установлено, что "25" ноября 2013 г. общество с ограниченной ответственностью "Прямые инвестиции -Финанс" приняло Решение о выпуске ценных бумаг - биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01 в количестве 5 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 5 000 000 000 путем открытой подписки со сроком погашения в 2 548-й день с даты начала размещения биржевых облигаций выпуска с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев и по усмотрению эмитента.
Выпуск облигаций допущен к торгам на фондовой бирже ЗАО "ФБ ММВБ" в процессе размещения "16" декабря 2013 г. за идентификационным номером 4В02-01- 00120-R.
Дата начала размещения облигаций - "26" декабря 2013 г.
С "31" января 2014 года общество с ограниченной ответственностью "Прямые инвестиции-Финанс" сменило наименование на общество с ограниченной ответственностью - "Дельта-Финанс".
Согласно ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" документарная форма эмиссионных ценных бумаг - это форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Судом установлено, что Общество с ограниченной ответственностью "ПартнерПортфельИнвест", действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд" на основании договора доверительного управления пенсионными резервами N НПФ-211014/01 от 21.10.2014, приобрело биржевые процентные неконвертируемые документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01 идентификационного номера 4B02-01-00120-R от "16" декабря 2013 г. общества с ограниченной ответственностью "Дельта-Финанс", в количестве 35 000 (Тридцать пять тысяч) штук.
Таким образом, общество с ограниченной ответственностью "ПартнерПортфельИнвест" Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Первый национальный пенсионный фонд" является владельцем 35 000 штук биржевых облигаций ООО "Дельта-Финанс" идентификационного номера 4B02-01-00120-R номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, что подтверждается выпиской по счету депо, выданной ООО "СДК "Гарант".
В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг Эмитент обязался выплачивать владельцам облигаций купонный доход за 14 (четырнадцать) купонных периодов, длительность каждого из купонных периодов составляет 182 (Сто восемьдесят два) дня. Выплата купонного дохода производится в дату окончания соответствующего купонного периода.
В соответствии с п.п. 9.3 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг и пункта 9.1.2 Проспекта ценных бумаг Эмитента датой окончания пятого купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций, датой окончания шестого купонного периода является 1092-й день с даты начала размещения биржевых облигаций.
Таким образом, ООО "Дельта-Финанс" обязалось выплатить доход по пятому купонному периоду "23" июня 2016 года, по шестому купонному периоду "22" декабря 2016 года. "23" июня 2016 г. Эмитент разместил на странице в сети "Интернет" информацию о дефолте, то есть о невозможности исполнить обязательства по выплате доходов по пятому купонному периоду.
"22" декабря 2016 г. Эмитент разместил на странице в сети "Интернет" информацию о дефолте, то есть о невозможности исполнить обязательства по выплате доходов по шестому купонному периоду.
Согласно опубликованным Сообщениям о существенных фактах ООО "Дельта- Финанс" о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг от "23" июня 2016 г. и "22" декабря 2016 г. обязательство по выплате купонного дохода по пятому и шестому купону Облигаций не исполнено в связи с отсутствием полного объема денежных средств на момент исполнения обязательства. Размер дохода, подлежавшего выплате по одной облигации Эмитента по пятому и шестому купону, составил 49,86 руб. за одну облигацию, ставка пятого и шестого купона составляет 10% годовых.
В соответствии с п.п. 9.3 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг ООО "Дельта- Финанс" обязано выплатить истцу доход по облигациям за 5 купонный период из расчета: 35 000 шт. * 49,86 руб. = 1 745 100 руб.; за 6 купонный период из расчета: 35 000 шт. * 49,86 руб. = 1 745 100 руб. Величина указанного дохода рассчитана исходя из имеющегося у истца количества облигаций - 35 000 штук путем умножения на размер дохода, подлежавшего выплате по одной облигации за 5-й и 6-й купонный период - 49,86 руб. (4,986 % от 4 номинальной стоимости) исходя из установленных Эмитентом для этого купонного периода 10 % годовых. На момент обращения истца в суд с настоящим иском указанный доход ООО "Дельта-Финанс" не был выплачен истцу.
Как следует из материалов дела, "18" августа 2016 г. согласно опубликованным Эмитентом "07" июля 2016 г. Сообщениям о существенных фактах о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг и о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента в связи с существенным нарушением исполнения обязательств по выплате купонного дохода за пятый купонный период на срок более 10 рабочих дней Эмитенту была направлена Претензия о досрочном погашении облигаций, выплате купонного дохода за пятый купонный период и процентов за пользование чужими денежными средствами заказным письмом с уведомлением и описью вложения. Копия требования за исходящим номером 354 от 18.08.2016, документы, подтверждающие направление ответчику претензии - копия описи вложения в ценное письмо, копия почтовой квитанции N 03764.
Сообщениям о существенных фактах о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг и о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента в связи с существенным нарушением исполнения обязательств по выплате купонного дохода за пятый купонный период на срок более 10 рабочих дней Эмитенту была направлена претензия о досрочном погашении облигаций, выплате купонного дохода за шестой купонный период и процентов за пользование чужими денежными средствами заказным письмом с уведомлением, (опия требования за исходящим номером 10 от 16.01.2017, документы, подтверждающие направление ответчику претензии - копия почтовой квитанции N 51590.
В силу п. 1 ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.
Согласно п. 2 ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации облигация предоставляет ее держателю право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
Согласно ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного существенного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на лучение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт. Согласно ст. 810 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и порядке, предусмотренных договором займа. В силу ст. 807 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить ту же сумму денежных средств (сумму займа), которая была ему передана заимодавцем.
На основании ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств 5 по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан по
