Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 августа 2017 г. N 09АП-32328/17

ГАРАНТ:

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 21 ноября 2017 г. N Ф05-16902/17 настоящее постановление оставлено без изменения

г. Москва

16 августа 2017 г.

Дело N А40-10044/17

Резолютивная часть постановления объявлена 14 августа 2017 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 августа 2017 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Поташовой Ж.В.,

судей:	Цымбаренко И.Б., Каменецкого Д.В.,
при ведении протокола	секретарем судебного заседания Жубоевым Д.А,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 15 апелляционную жалобу Шайнуров Роман Фларитович

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.05.2017 по делу N А40-10044/17, принятое судьей Кузиным М.М. (шифр судьи 149-93)

по заявлению Шайнурова Романа Фларитовича

к Центральному Банку Российской Федерации

третье лицо: ООО УК "БРОКЕРКРЕДИТСЕРВИС"

о признании недействительным приказа,

при участии:

от заявителя:	не явился, извещен;
от ответчика:	Кочнова Е.М. по дов. от 29.07.2016, Семенова М.В. по дов. от 24.03.2016;
от третьего лица:	не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Шайнуров Р.Ф. (заявитель) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании недействительным и отмене приказа Банка России от 01.11.2016 N ОД-3766 "Об аннулировании квалификационных аттестатов серии КА N011525, серии КА N009639, серии КА N006991, серии АА N017330, выданных Шайнурову Роману Фларитовичу" (Приказ).

Решением суда от 30.05.2017 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Заявитель, не согласившись с выводами суда, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представитель ответчика просил решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Заявитель и третье лицо в судебное заседание не явились. Суд рассмотрел дело в порядке ст.ст. 123 и 156 АПК РФ в их отсутствие.

Законность и обоснованность решения проверены в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ.

Сроки, предусмотренные ч. 4 ст. 198 АПК РФ, суд первой инстанции обоснованно счел соблюденными.

В соответствии с ч. 4 ст. 200 АПК РФ, ст. 13 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" в круг обстоятельств, подлежащих установлению при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных актов, действий (бездействия) госорганов входят проверка соответствия оспариваемого акта закону или иному нормативному правовому акту, проверка факта нарушения оспариваемым актом действием (бездействием) прав и законных интересов заявителя, а также соблюдение срока на подачу заявления в суд.

Принимая оспариваемое решение, суд первой инстанции, вопреки доводам апелляционной жалобы, полно и всесторонне исследовал имеющие значение для правильного рассмотрения дела обстоятельства, применил и истолковал нормы материального права, подлежащие применению, и на их основании сделал обоснованный вывод об отсутствии в настоящем споре совокупности необходимых условий для удовлетворения заявленных требований.

Апелляционная коллегия поддерживает данный вывод суда первой инстанции исходя из следующего.

Судом первой инстанции установлено, что Приказом Центрального банка Российской Федерации N ОД-3766 от 01.11.2016 "Об аннулировании квалификационных аттестатов серии КА N 011525, серии КА N 009639, серии КА N 006991, серии АА N 017330", аннулированы квалификационные аттестаты заявителя.

Не согласившись с указанным приказом, заявитель обратился в Арбитражный суд г. Москвы с настоящим заявлением.

Признавая оспариваемый Заявителем Приказ ЦБ РФ законным, суд первой инстанции правомерно и обоснованно исходил из следующего.

По данным, имеющимся в реестре Банка России, а также полученным из Единого государственного реестра юридических лиц и по результатам осуществления контроля и надзора за деятельностью Акционерного общества Управляющей компании "Брокеркредитсервис" (Общество), Шайнуров Р.Ф. являлся единоличным исполнительным органом Общества.

Приказ издан в соответствии с Законом о Банке России, подпунктом 17 пункта 2 статьи 55 Закона об инвестиционных фондах, пунктом 6 Положения о специалистах финансового рынка в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах Шайнуровым Р.Ф., который в период с 07.10.2008 по 14.09.2016 исполнял функции единоличного исполнительного органа Общества, учитывая, что неисполнение Шайнуровым Р.Ф. своих обязанностей повлекло нарушения Обществом законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах.

Нарушения заявителем требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах выявлены в результате осуществления Банком России плановой тематической проверки деятельности Общества (Акт проверки от 24.06.2016 N А1НИ25-17/193ДСП) и состояли в следующем.

1. В нарушение требований пунктов 10 и 15 Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденного приказом ФСФР России от 15.05.2005 N 05-21/пз-н, заявитель как единоличный исполнительный орган не обеспечил соблюдение Обществом установленного порядка определения стоимости чистых активов (далее - СЧА) Открытого паевого инвестиционного фонда "БКС -Зарубежные Фонды" (далее - Фонд Зарубежные фонды) по состоянию на 24.08.2015, 28.08.2015, 02.09.2015 и 26.10.2015, Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "БКС-Технологии" по состоянию на 28.08.2014, 25.08.2015 и 26.10.2015. Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "БКС -Фонд Дивидендных Идей" по состоянию на 25.08.2015 и 26.10.2015 и Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "БКС - Глобальные рынки" (далее совместно - Фонды) по состоянию на 04.09.2014, 26.09.2014, 22.10.2014, 30.10.2014. 24.04.2015, 27.04.2015, 25.08.2015 и 26.10.2015 в части определения оценочной стоимости ценных бумаг иностранных эмитентов.

Необходимо отметить, что вследствие указанного нарушения владельцам инвестиционных паев Фондов, осуществлявшим в указанные даты приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев Фондов, был причинен ущерб. Возникший ущерб компенсирован Обществом после получения акта проверки Банка России.

Паевые инвестиционные фонды, СЧА которых была рассчитана неверно, являются открытыми фондами для неквалифицированных инвесторов, что означает доступность приобретения их паев для неограниченного круга лиц. Неверный расчет СЧА Фондов несет риск неправомерной потери вложений (или их части) физическими лицами, которые в период некорректного определения расчетной стоимости пая совершают операции приобретения, обмена или погашения инвестиционных паев Фондов. На момент аннулирования квалификационных аттестатов Заявителя число физических лиц - клиентов Общества, владеющих инвестиционными паями Фондов - 9 549 чел.

Кроме того, расчет СЧА Фондов влияет на размер выплачиваемого вознаграждения Обществу и специализированным депозитариям Фондов.

2. В нарушение требований подпункта 1 пункта 1 статьи 40 Закона об инвестиционных фондах Заявитель как единоличный исполнительный орган не обеспечил соблюдение Обществом запрета на приобретение в состав активов Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "БКС - Индекс ММВБ" (далее - Фонд Индекс ММВБ) обыкновенных именных акций ОАО "Полюс золото" (1-0155192-Е), не предусмотренных инвестиционной декларацией указанного паевого инвестиционного фонда (приобретены 27.07.2015).

Фонд Индекс ММВБ является открытым фондом для неквалифицированных инвесторов, нарушение состава активов которого несет риск нанесения реального ущерба владельцам инвестиционных паев указанного фонда. На момент аннулирования квалификационных аттестатов Заявителя число физических лиц - клиентов Общества, владеющих инвестиционными паями Фонда Индекс ММВБ - 1 004 чел.

3. В нарушение требований пункта 1.21 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н, Заявитель, как единоличный исполнительный орган, не обеспечил устранение Обществом в установленный трехмесячный срок несоответствия состава активов Фонда Зарубежные фонды требованиям его инвестиционной декларации, выразившегося в наличии в составе активов Фонда Зарубежные фонды акций ПАО "Ростелеком" (2-01-00124-А) и акций ПАО "МДМ Банк" (10100323В), не предусмотренных инвестиционной декларацией указанного паевого инвестиционного фонда.

Как правильно указал суд в своем решении, Общество в течение всего срока, отведенного на устранение нарушения, не принимало необходимые для этого меры, действуя, таким образом, не в интересах владельцев инвестиционных паев.

Фонд Зарубежные фонды является открытым фондом для неквалифицированных инвесторов, несоответствие состава активов которого требованиям его инвестиционной декларации несет риск нанесения реального ущерба владельцам инвестиционных паев.

4. В нарушение требований пункта 4.4 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.02.2004 N 04-5/пс, Заявитель как единоличный исполнительный орган не обеспечил соблюдение Обществом обязанности по хранению документов, связанных с определением стоимости чистых активов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляет Общество.

5. В нарушение требований пункта 2.8 Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденного приказом ФСФР России от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (далее - Положение N 09-45/пз-н), Заявитель как единоличный исполнительный орган не обеспечил соблюдение Обществом требований к наличию в составе имущества Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "БКС - Фонд Национальных Облигаций" (далее - Фонд Национальных облигаций) по состоянию на 04.07.2014 активов, указанных в Положении N 09-45/пз-н, которые должны составлять покрытие совокупной короткой позиции при приобретении в состав имущества Фонда Национальных облигаций финансовых инструментов по фьючерсному контракту на курс евро-российский рубль.

5. В нарушение требований пункта 15 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах Заявитель как единоличный исполнительный орган не обеспечил надлежащее соблюдение Обществом обязанностей по организации внутреннего контроля за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правилам доверительного управления паевыми инвестиционными..фондами, а также внутренним документам Общества.

Совершение указанных нарушений послужило основанием для направления в адрес Общества предписания Банка России и возбуждения в отношении Общества дел об административных правонарушениях.

Довод заявителя о незаконности аннулирования аттестатов первой, четвертой и шестой серии несостоятелен в связи со следующим.

Нормы Закона о рынке ценных бумаг, Закона об инвестиционных фондах и Положения о специалистах финансового рынка не устанавливают условия аннулирования конкретного квалификационного аттестата физического лица, а содержат общую формулировку, согласно которой в случаях, предусмотренных указанными нормативными актами, Банк России принимает решение об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных специалисту финансового рынка.

Заявитель, являясь единоличным исполнительным органом Общества, ненадлежащим образом выполнял возложенные на него обязанности, а именно не осуществлял контроль за соблюдением Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Следовательно, заявитель не соответствует квалификационным требованиям к специалистам финансового рынка, а также требованиям к деловой репутации, что свидетельствует о невозможности исполнять обязанности специалиста финансового рынка в любой из видов деятельности на финансовом рынке.

Кроме того, аннулирование всех имеющихся у аттестованного лица квалификационных аттестатов в связи с выявлением в его действиях (бездействии) неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах или законодательства об инвестиционных фондах или законодательства о негосударственных пенсионных фондах, а также Положения о специалистах финансового рынка, свидетельствующих о недобросовестном поведении аттестованного лица на финансовых рынках, осуществляется, в том числе, в целях предупреждения совершения указанным лицом в дальнейшем нарушений требований законодательства на финансовых рынках и обеспечения стабильности и устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации, а также для защиты прав и законных интересов широкого круга лиц, в частности, потребителей финансовых услуг.

Таким образом, Приказ об аннулировании аттестатов издан Банком России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, соответствует целям осуществления надзора Банком России, установленным Законом о Банке России, Законом об инвестиционной деятельности, и не нарушает права и законные интересы Заявителя, не препятствует их реализации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Довод заявителя о непредставлении документов, связанных с принятием решения об аннулировании аттестатов заявителя, правомерно отклонен судом первой инстанции, поскольку противоречит материалам дела.

Согласно материалам дела, заявителю по почтовому адресу, указанному в реестре аттестованных лиц (совпадает с адресом, указанным в заявлении в суд), письмом Банка России N 54-2-2-9/3784 от 03.11.2016 направлено уведомление об аннулировании квалификационных аттестатов Заявителя с приложением копии приказа Банка России от 01.11.2016 N ОД-3766. Данное письмо возвращено в Банк России с отметкой Почты России об истечении срока хранения. Кроме того, заявитель, осуществляя функции единоличного исполнительного органа Общества, в установленном порядке был ознакомлен с Актом, составленным Банком России по результатам проверки Общества.

В связи с изложенным, Приказ Банка России N ОД-3766 об аннулировании квалификационных аттестатов Шайнурова Р.Ф., издан в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд первой инстанции пришел к правильному выводу об отказе в удовлетворении заявления Шайнурова Р.Ф.

Судом апелляционной инстанции рассмотрены все доводы апелляционной жалобы, однако они не опровергают выводы суда, положенные в основу решения, и не могут служить основанием для отмены решения и удовлетворения апелляционной жалобы.

Обстоятельства по делу судом первой инстанции установлены полно и правильно, им дана надлежащая правовая оценка.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 270 АПК РФ, не допущено.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.05.2017 по делу N А40-10044/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Ж.В. Поташова

Судьи

И.Б. Цымбаренко Д.В. Каменецкий