Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24 апреля 2018 г. N 19АП-6880/16

г. Воронеж

24 апреля 2018 г.

Дело N А08-4146/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 19 апреля 2018.

Постановление в полном объеме изготовлено 24 апреля 2018.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Седуновой И.Г.,

судей Потаповой Т.Б.,

Владимировой Г.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Григорьевой А.А.,

при участии:

от ООО "Сфера": Газалов А.А., представитель по доверенности б/н от 10.08.2017, паспорт РФ;

от конкурсного управляющего ООО "Металл-групп" Рутштейн А.А.: Агнаев С.Ю., представитель по доверенности б/н от 21.03.2018;

от ПАО "Северсталь": Ласукова А.А., представитель по доверенности N 35 АА 1015769 от 10.02.2017, Егоров А.Н., представитель по доверенности N ДОВ/1000-17-000200 от 01.08.2017, паспорт РФ;

от иных лиц, участвующих в деле: представители не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Сфера" на определение Арбитражного суда Белгородской области о включении требований в реестр требований кредиторов от 13.02.2018 по делу N А08-4146/2016 (судья Яковенко А.Н.),

по заявлению ПАО "Северсталь" (ОГРН 1023501236901, ИНН 3528000597) о включении требований в сумме 6 146 948 008,77 руб. в реестр требований кредиторов должника,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Металл-групп" (ИНН 7811122323, ОГРН 1037825003193),

УСТАНОВИЛ:

Конкурсный кредитор - "Газпромбанк" (Акционерное общество) (далее - Банк ГПБ (АО)) обратился в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "Металл-групп" (далее - ООО "Металл-групп", должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Белгородской области от 03.04.2017 к участию в рассмотрении заявления в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, привлечены: Черномырдин В.В., Клямко А.С., ООО "Еврометалл-групп", ООО "Сфера".

Определением Арбитражного суда Белгородской области от 19.09.2017 Банк ГПБ (АО) заменен на правопреемника - публичное акционерное общество "Северсталь" (далее - ПАО "Северсталь", заявитель).

Определением Арбитражного суда Белгородской области от 17.11.2017 заявление ПАО "Северсталь" о признании ООО "Металл-групп" несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, в отношении последнего введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Рутштейн А.А.

ПАО "Северсталь" обратилось в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "Металл-групп" 6 142 672 148,43 руб. неустойки, в том числе: 5 204 279 291,51 руб. задолженности по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-028-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 включительно, 620 093 916,15 руб. задолженности по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-029-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 включительно, 318 298 940,76 руб. задолженности по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-032-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 (с учетом уточнения требований в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ)).

Определением Арбитражного суда Белгородской области от 13.02.2018 требования ПАО "Северсталь" в сумме 6 142 672 148,43 руб. признаны обоснованными и включены в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "Металл-групп".

Не согласившись с вынесенным определением и ссылаясь на его незаконность и необоснованность, ООО "Сфера" обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ООО "Сфера" поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель конкурсного управляющего ООО "Металл-групп" Рутштейн А.А. с доводами апелляционной жалобы не согласился, считая обжалуемое определение законным и обоснованным, просил оставить его без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Представители ПАО "Северсталь" также возражали на доводы апелляционной жалобы, просили обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Представители иных лиц, участвующих в деле, не явились. Учитывая наличие у суда доказательств их надлежащего извещения о времени и месте судебного разбирательства, апелляционная жалоба рассматривалась в отсутствие их представителей в порядке статей 123, 156, 266 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы (с учетом дополнения и уточнений), заслушав пояснения участников процесса, суд апелляционной инстанции считает, что определение Арбитражного суда Белгородской области от 13.02.2018 следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения по следующим основаниям.

Согласно ч.1 п.6 ст.16 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

Порядок рассмотрения требований кредиторов в процедуре наблюдения определен статьей 71 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", согласно которой для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

При наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов (п. 3 ст. 71 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)").

Требования кредиторов, по которым поступили возражения, рассматриваются в заседании арбитражного суда. По результатам рассмотрения выносится определение о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов. В определении арбитражного суда о включении требований в реестр требований кредиторов указываются размер и очередность удовлетворения таких требований (п. 4 ст.71 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)").

Как следует из разъяснений, содержащихся в п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу п. 3 - 5 ст.71 и п. 3 - 5 ст. 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В силу ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которое оно ссылается в обоснование своих требований и возражений.

Из материалов дела усматривается следующее.

1. 30.12.2013 между Банком ГПБ (АО) (Кредитор) и ООО "Металл-групп" (Заемщик) был заключен кредитный договор N 4413-028-КС (далее - Кредитный договор N 28).

Впоследствии между Кредитором и Заемщиком были заключены дополнительные соглашения к Кредитному договору N 28: N 1 от 29.05.2014, N 2 от 18.07.2014, N 3 от 29.05.2015, N 4 от 10.08.2015, N 5 от 02.12.2015, N 6 от 29.01.2016.

В соответствии с п. 1.1 Кредитного договора N 28 (в редакции Дополнительного соглашения N 3 от 29.05.2015) Банк обязуется предоставить Заемщику кредит в сумме 137 917 506 (Сто тридцать семь миллионов девятьсот семнадцать тысяч пятьсот шесть) долларов США 94 цента, сроком пользования по 18 ноября 2021 года включительно с уплатой базовой процентной ставки в размере 8,9 (Восемь целых девять десятых) процентов годовых в долларах США по фактической задолженности.

Пунктом 1.1 Кредитного договора N 28 предусмотрена схема увеличения базовой процентной ставки.

Банк перечисляет сумму кредита на счет Заемщика N 40702840600440000265 в Банке ГПБ (АО) (п.2.1 Кредитного договора N 1).

В силу п. 2.5 Кредитного договора N 28 погашение (возврат) кредита Заемщик производит ежемесячными платежами, первый из которых наступает через 49 месяцев с даты заключения Кредитного договора N 1, в соответствии с графиком, указанным в п. 2.5 Кредитного договора N 28.

В соответствии с условиями Кредитного договора N 28 Банк 28.03.2014 предоставил ООО "Металл-групп" денежные средства в общей сумме 137 917 506 долларов США 94 цента на основании заявки Заемщика на получение кредита от 28.03.2014 N 577, что подтверждается банковским ордером N 276111.

Таким образом, Банк исполнил свои обязательства по предоставлению денежных средств должнику в соответствии с условиями Кредитного договора N 28.

Заемщик принял на себя обязательство осуществить возврат кредита и уплатить проценты за пользование кредитом в сроки, предусмотренные кредитным договором N 28 (п. 5.4.1 Кредитного договора).

Пунктом 4.2 Кредитного договора N 28 (в редакции Дополнительного соглашения N 6 от 29.01.2016) установлено, что уплата процентов за пользование кредитом (траншами кредита) производится в сроки с учетом Процентных периодов:

- в период с даты заключения Кредитного договора N 28 по 30.04.2015 (включительно) уплата процентов за пользование кредитом производится в последний рабочий день процентного периода. Процентный период составляет один расчетный месяц.

- в период с 01.05.2015 по 31.03.2016 (включительно) проценты капитализируются и

прибавляются к сумме основного долга в конце каждого процентного периода. Процентный период составляет один расчетный месяц.

- в период с 01.04.2016 до даты полного погашения кредита уплата процентов за пользование кредитом производится в последний рабочий день процентного периода. Процентный период составляет один расчетный месяц.

В нарушение п. 4.2. Кредитного договора N 28 29.04.2016 Заемщиком не были уплачены проценты за пользование кредитом.

С учетом капитализации процентов за пользование кредитом в порядке п. 4.2 Кредитного договора N 28 (в редакции дополнительного соглашения N 6 от 29.01.2016) размер задолженности Заемщика по Кредитному договору N 28 составил 149 638 212,22 долларов США.

На основании п. 5.1.3 Кредитного договора N 28 в связи с неисполнением Заемщиком предусмотренных п. 4.2 Кредитного договора N28 обязательств по уплате процентов за пользование кредитами за апрель 2016 года Банк 04.05.2016 направил в адрес Заемщика требование N 31/1001 о полном досрочном погашении задолженности по Кредитному договору N 28 в срок не позднее 11.05.2016 путем перечисления денежных средств на счет Банка.

По состоянию на 04.05.2016 досрочно истребованная Банком задолженность по Кредитному договору N 1 составила 150 875 332 доллара США, из которых 149 638 212 долларов США 22 цента - основной долг, 1 237 119 долларов США 78 центов - проценты за пользование кредитом.

Требование Банка от 04.05.2016 N 31/1001 о полном досрочном погашении задолженности по Кредитному договору N 28 Заемщиком не исполнено. Задолженность не погашена Заемщиком.

В соответствии с п. 4.5. Кредитного договора N 28 в случае неисполнения ООО "Металл-групп" обязательств по возврату (погашению) кредита и/или уплате процентов, в том числе в связи с предъявлением кредитором требования о досрочном возврате (погашении) суммы кредита и уплате причитающихся процентов, кредитор вправе потребовать уплаты неустойки (пени) в размере 0,1% от суммы просроченной задолженности за каждый календарный день просрочки платежа путем направления уведомления.

28.06.2017 между "Газпромбанк" (АО) и ПАО "Северсталь" заключен договор об уступке права (требования), согласно которому к ПАО "Северсталь" перешли все права (требования), принадлежащие "Газпромбанк" (АО) по Кредитному договору N 28, а также все права по всем обеспечительным договорам, заключенным с ООО "Металл-групп" и третьими лицами в обеспечение исполнения обязательств ООО "Металл-групп" перед "Газпромбанк" (АО). Указанные права перешли от "Газпромбанк" (АО) к ПАО "Северсталь" 19.07.2017.

Таким образом, с 19.07.2017 ПАО "Северсталь" является кредитором ООО "Металл-групп" по всем обязательствам в рамках Кредитного договора N 28, ранее принадлежавшим "Газпромбанк" (АО).

10.11.2017 Кредитор направил в ООО "Металл-групп" уведомление с требованием об уплате неустойки по Кредитному договору N 28 в размере 5 204 214 432,69 рубля, при этом сумма неустойки была рассчитана по состоянию на 10.11.2017. Указанное требование не было исполнено должником.

Согласно представленному кредитором расчету размер задолженности ООО "Металл-групп" перед ПАО "Северсталь" по Кредитному договору N 28 в части уплаты неустойки, начисленной по состоянию на 09.11.2017, составляет 87 831 934,94 руб. доллара США * 59,2527 руб. (курс доллара США, установленный Центральным банком РФ на 10.11.2017) = 5 204 279 291,51 руб.

2. 30.12.2013 между Банком ГПБ (АО) (Кредитор) и ООО "Металл-групп" (Заемщик) был заключен кредитный договор N 4413-029-КС (далее - Кредитный договор N 29).

В соответствии с п. 1.1 Кредитного договора N 29 (в редакции Дополнительного соглашения N 6 от 29.01.2016) Банк обязуется предоставить Заемщику кредит в форме кредитной линии сроком использования с 30.12.2013 по 03.12.2018 включительно, а заемщик обязуется возвратить полученный кредит, исполнить иные обязательства, в том числе уплатить проценты в сроки и на условиях, предусмотренных Кредитным договором N 29, начисляемые на сумму фактической задолженности по основному долгу по кредитной линии за каждый календарный день по ставке:

- с даты заключения Кредитного договора N 29 по 02.04.2014 (включительно) - 10,2 % годовых;

- с 03.04.2014 по траншам, выданным с даты заключения Кредитного договора N 29 по 17.08.2014 (включительно) - 11,8% годовых;

-по траншам, выдаваемым с 18.08.2014 по 28.05.2014 (включительно) - 13,0% годовых;

- по траншам, выдаваемым с 29.05.2015 по 09.08.2015 (включительно) - 15,0% годовых;

- по траншам, выдаваемым с 10.08.2015 по 26.11.2015 (включительно) - 17,0% годовых;

- по траншам, выдаваемым с 27.11.2015, процентная ставка устанавливается в размере 13,25% годовых;

- с 29.01.2016 процентная ставка по всем выданным и вновь выдаваемым траншам устанавливается в размере 16,0% годовых.

Согласно п. 1.2 Кредитного договора N 29 (в редакции Дополнительного соглашения N 6 от 29.01.2016) лимит задолженности по кредитной линии (максимальный размер единовременной задолженности по кредитной линии) составляет 2 485 000 000 руб.

Пунктом 1.3 Кредитного договора N 29 установлено, что кредит предоставляется Заемщику для финансирования финансово-хозяйственной деятельности ООО "Металл-групп".

Выдача кредита производится частями (далее - транши), каждый из которых предоставляется на срок не более 36 месяцев в соответствии с условиями, изложенными в п. 2.1 Кредитного договора N 29.

В силу п. 2.7 Кредитного договора N 29 Заемщик возвращает кредит в сроки, установленные в п.п. 1.1 и 2.1 Кредитного договора N 29.

Во исполнение данного договора Банк предоставил ООО "Металл-групп" денежные средства в общей сумме 2 232 687 400,16 руб. на основании заявок Заемщика, что подтверждается банковскими ордерами.

ООО "Металл-групп" приняло на себя обязательство возвратить полученный кредит и уплатить проценты за пользование кредитом в сроки, предусмотренные Кредитным договором N 29 (п. 1.1 в редакции Дополнительного соглашения N 6 от 29.01.2016).

Пунктом 3.1 Кредитного договора N 29 (в редакции Дополнительного соглашения N 6 от 29.01.2016) установлено, что уплата процентов за пользование кредитом (траншами кредита) производится в сроки с учетом процентных периодов:

- в период с даты заключения Кредитного договора N 29 по 31.12.2015 (включительно) уплата процентов за пользование кредитом производится в последний рабочий день процентного периода. Процентный период составляет один расчетный месяц;

- в период с 01.01.2016 по 31.03.2016 (включительно) проценты капитализируются и прибавляются к сумме основного долга в конце каждого процентного периода. Процентный период составляет один расчетный месяц;

- в период с 01.04.2016 уплата процентов за пользование кредитом производится в последний рабочий день процентного периода. Процентный период составляет один расчетный месяц.

Заемщиком были нарушены указанные положения Кредитного договора N 29, указанная сумма не погашена.

Пунктом 4.1.3 Кредитного договора N 29 предусмотрено право Банка требовать досрочного выполнения денежных обязательств Заемщика в полном объеме (требовать досрочного возврата суммы кредита и уплаты причитающихся процентов) ранее установленных Кредитным договором N 29 сроков, в том числе, в случае неисполнения Заемщиком обязательств, предусмотренных п. 3.1 Кредитного договора N 29.

В соответствии с п. 4.1.3 Кредитного договора N 29 требование о досрочном взыскании направляется Заемщику в письменной форме заказным письмом с указанием порядка и сроков погашения задолженности (возврата кредита и уплаты процентов).

Во исполнение указанного положения Кредитного договора N 29 Банк предъявил к ООО "Металл-групп" требование от 12.04.2017 N 7-3/886 о досрочном погашении обязательств по кредитному договору N29 в размере 2 479 012 394,24 руб. путем перечисления денежных средств на счет Банка до 27.04.2017 включительно. Указанное требование Заемщиком исполнено не было.

12.08.2016 между "Газпромбанк" (АО) и ООО "Прайм Инвест" заключен договор уступки прав (требований), согласно которому к ООО "Прайм Инвест" частично перешли права (требования) к ООО "Металл-групп", принадлежащие "Газпромбанк" (АО) по Кредитному договору N 29, в размере 162 432 371, 27 руб. основного долга по траншам N 5, N 6, N 7, N 8 и N 13, выданным в рамках Кредитного договора N 29, а также право требовать уплаты начисленных и неуплаченных процентов за пользование кредитом, штрафов и неустоек.

28.06.2017 между ООО "Прайм Инвест" и ПАО "Северсталь" заключен договор об уступке права (требования), согласно которому к ПАО "Северсталь" перешли все вышеназванные права (требования), принадлежащие ООО "Прайм Инвест" по Кредитному договору N 29, ранее приобретенные у Банка по Договору уступки прав (требований) от 12.08.2016.

Указанные права перешли от ООО "Прайм Инвест" к ПАО "Северсталь" 19.07.2017.

Кроме того, 28.06.2017 между "Газпромбанк" (АО) и ПАО "Северсталь" заключен договор об уступке права (требования), согласно которому к ПАО "Северсталь" перешли все права (требования), принадлежащие "Газпромбанк" (АО) по Кредитному договору N 29, а также все права по всем обеспечительным договорам, заключенным с ООО "Металл-групп" и третьими лицами в обеспечение исполнения обязательств ООО "Металл-групп" перед "Газпромбанк" (АО). Указанные права перешли от "Газпромбанк" (АО) к ПАО "Северсталь" 19.07.2017.

Таким образом, с 19.07.2017 ПАО "Северсталь" является кредитором ООО "Металл-групп" по всем обязательствам в рамках Кредитного договора N 29, ранее принадлежавшим "Газпромбанк" (АО) и ООО "Прайм Инвест".

Согласно п. 3.4 Кредитного договора N 29 в случае неисполнения Заемщиком обязательств по возврату (погашению) кредита и/или уплате процентов, в том числе в связи с предъявлением требования о досрочном возврате (погашения) суммы кредита и уплате причитающихся процентов, Кредитор вправе потребовать уплаты неустойки (пени) в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процентов от суммы просроченной задолженности за каждый календарный день просрочки платежа.

Начисление пени в этом случае производится за период с даты невыполнения Заемщиком своих обязательств по соответствующему платежу (не включая эту дату) по дату полного исполнения просроченных обязательств включительно.

10.11.2017 ПАО "Северсталь" направило в ООО "Металл-групп" уведомление с требованием об уплате неустойки по Кредитному договору N 29, при этом сумма неустойки была рассчитана по состоянию на 09.11.2017 включительно (Приложение N 5). Указанное требование не было исполнено должником.

Согласно представленному кредитором расчету размер задолженности ООО "Металл-групп" перед ПАО "Северсталь" по Кредитному договору N 29 в части уплаты неустойки, начисленной по состоянию на 09.11.2017, составляет 624 369 776,50 руб.

3. 30.12.2013 между Банком ГПБ (АО) и ООО "Металл-групп" заключен договор об открытии кредитной линии N 4413-032-КС (далее - Кредитный договор N 32).

Впоследствии между Кредитором и Заемщиком были заключены дополнительные соглашения к Кредитному договору N 32: N 1 от 29.05.2014, N 2 от 18.07.2014, N 3 от 29.05.2015, N 4 от 10.08.2015, N 5 от 02.12.2015, N 6 от 18.12.2015, N 7 от 29.01.2016, N 8 от 09.02.2016.

В соответствии с п. 1.1 Кредитного договора N 32 Банк обязуется предоставить Заемщику кредит в форме кредитной линии сроком пользования с 30 декабря 2013 года по 18 ноября 2021 года включительно, а Заемщик обязуется возвратить полученный кредит, исполнить иные обязательства, в том числе, уплатить проценты за пользование кредитом, в сроки, в размерах и на условиях, предусмотренных Кредитным договором N 32.

Пунктом 1.3 Кредитного договора N 32 установлено, что кредит предоставляется Заемщику для финансирования капитальных затрат в рамках проекта "ООО "Металл-групп". Яковлевский рудник. II очередь строительства", формирования покрытия по аккредитивам, либо осуществления платежей по аккредитивам.

Выдача кредита производится частями, каждый из которых должен быть погашен Заемщиком не позднее 18.11.2021 в соответствии с графиком, изложенным в п. 2.7 Кредитного договора N 32.

Согласно п. 1.1.1 Кредитного договора N 32 (в редакции Дополнительного соглашения N 8 от 09.02.2016) базовая процентная ставка с даты заключения Кредитного договора N 32 по 17.08.2014 (включительно) устанавливается в размере 11,75 процентов годовых в рублях РФ.

С 18.08.2014 базовая процентная ставка составляет (п. 1.1.2 Кредитного договора N 32 (в редакции Дополнительного соглашения N 8 от 09.02.2016):

- 13,6 процентов годовых в рублях РФ;

- 13,3 процентов при достижении Заемщиком показателя долговой нагрузки Debt/EBITDA значения не более 3,5, начиная с 01 числа месяца, следующего за месяцем предоставления информационного письма с расчетом показателя Debt/EBITDA, рассчитанного на основе бухгалтерской отчетности за 4 последние квартала (накопленным итогом) (в соответствии с приложением N 1 к Кредитному договору N 32).

При этом пунктом 1.1.2 Кредитного договора N 2 (в редакции Дополнительного соглашения N 8 от 09.02.2016) предусмотрена схема увеличения процентной ставки.

В соответствии с п. 1.1.3 Кредитного договора N 2 (в редакции Дополнительного соглашения N 8 от 09.02.2016) базовая процентная ставка по траншам, выдаваемым с 29.05.2015 по 09.08.2015, устанавливается в размере:

- 15,6 процентов годовых в рублях РФ;

- 15,3 процентов при достижении Заемщиком показателя долговой нагрузки Debt/EBITDA значения не более 3,5, начиная с 01 числа месяца, следующего за месяцем предоставления информационного письма с расчетом показателя Debt/EBITDA, рассчитанного на основе бухгалтерской отчетности за 4 последние квартала (накопленным итогом) (в соответствии с приложением N 1 к Кредитному договору N 32).

Базовая процентная ставка по траншам, выдаваемым с 10.08.2015 по 26.11.2015, устанавливается в размере 17,6 процентов годовых в рублях РФ (п. 1.1.4 Кредитного договора N 32 (в редакции Дополнительного соглашения N8 от 09.02.2016).

По траншам, выдаваемым с 27.11.2015, базовая процентная ставка устанавливается в размере 13,75 процентов годовых в рублях РФ (п. 1.1.5 Кредитного договора N 32 (в редакции Дополнительного соглашения N 8 от 09.02.2016).

С 29.01.2016 процентная ставка по всем выданным и вновь выдаваемым траншам устанавливается в размере 16 процентов годовых (п. 1.1.6 Кредитного договора N 32 (в редакции Дополнительного соглашения N 8 от 09.02.2016).

Во исполнение обязательств по Кредитному договору N 32 Банк в период с 01.07.2014 по 31.03.2016 предоставил ООО "Металл-групп" денежные средства 31 траншем в общей сумме 496 661 665 руб. 73 коп. в соответствии с заявками ООО "Металл-групп" на использование кредитной линии, что подтверждается 31 банковским ордером Кредитора на перечисление денежных средств Заемщику.

В нарушение условий кредитных договоров заемщик допустил просрочку исполнения обязательств по уплате процентов.

Пунктом 4.1.3 Кредитного договора предусмотрено право Банка требовать досрочного выполнения денежных обязательств Заемщика в полном объеме (требовать досрочного возврата суммы кредита и уплаты причитающихся процентов) ранее установленных Кредитным договором N 32 сроков, в том числе, в случае неисполнения Заемщиком обязательств, предусмотренных п. п. 3.1 Кредитного договора N 32.

В соответствии с п. 4.1.3 Кредитного договора N 32 требование о досрочном взыскании направляется Заемщику в письменной форме заказным письмом с указанием порядка и сроков погашения задолженности (возврата кредита и уплаты процентов).

Во исполнение указанного положения Кредитного договора N 32 Банк предъявил к ООО "Металл-групп" требование от 04.05.2016 N 31/1001 (приложение N 3) о досрочном погашении обязательств по Кредитному договору N 32 в размере 521 990 944,49 руб. путем перечисления денежных средств на счет Банка до 11.05.2016 включительно.

28.06.2017 между "Газпромбанк" (АО) и ПАО "Северсталь" заключен договор об уступке права (требования), согласно которому к ПАО "Северсталь" перешли все права (требования), принадлежащие "Газпромбанк" (АО) по Кредитному договору N 32, а также все права по всем обеспечительным договорам, заключенным с ООО "Металл-групп" и третьими лицами в обеспечение исполнения обязательств ООО "Металл-групп" перед "Газпромбанк" (АО). Указанные права перешли от "Газпромбанк" (АО) к ПАО "Северсталь" 19.07.2017.

Таким образом, с 19.07.2017 ПАО "Северсталь" является кредитором ООО "Металл-групп" по всем обязательствам в рамках Кредитного договора N 32, ранее принадлежавшим "Газпромбанк" (АО).

Согласно п. 3.4 Кредитного договора N 32 в случае неисполнения Заемщиком обязательств по возврату (погашению) кредита и/или уплате процентов, в том числе в связи с предъявлением кредитором требования о досрочном возврате (погашения) суммы кредита и уплате причитающихся процентов, кредитор вправе потребовать уплаты неустойки (пени) в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процентов от суммы просроченной задолженности за каждый календарный день просрочки платежа.

Начисление неустойки (пени) в этом случае производится кредитором за период с даты невыполнения Заемщиком своих обязательств по соответствующему платежу (не включая эту дату) по дату полного исполнения просроченных обязательств включительно.

10.11.2017 ПАО "Северсталь" направило в ООО "Металл-групп" уведомление с требованием об уплате неустойки по Кредитному договору N 32, при этом сумма неустойки была рассчитана по состоянию на 10.11.2017, указанное требование не было исполнено должником.

Согласно представленному кредитором расчету размер задолженности ООО "Металл-групп" перед ПАО "Северсталь" по Кредитному договору N 32 в части уплаты неустойки, начисленной по состоянию на 09.11.2017, составляет 318 298 940,76 руб.

Ссылаясь на то, что общий размер задолженности ООО "Металл-групп" по оплате неустойки по Кредитным договорам N 4413-028-КС, N4413-029-КС, N 4413-032-КС от 30.12.2013 составляет 6 142 672 148,43 руб., и что в отношении него введена процедура наблюдения, ПАО "Северсталь" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из того, что требования ПАО "Северсталь" являются обоснованными и подтверждены представленными в материалы дела доказательствами.

Суд апелляционной инстанции считает выводы арбитражного суда соответствующими законодательству и фактическим обстоятельствам дела.

Требования ПАО "Северсталь" основаны на договорах уступки прав требования (цессии) от 28.06.2017, заключенных с "Газпромбанк" (АО), а также на договоре уступки прав требования (цессии) от 28.06.2017, заключенном с ООО "Прайм Инвест".

Порядок перемены лиц в обязательстве регулируется главой 24 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

На основании ст. 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона.

Статья 384 ГК РФ предусматривает, что, если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на неуплаченные проценты.

Вышеназванные договоры уступки права требования (цессии) соответствуют положениям главы 24 ГК РФ.

В силу ст. 819 ГК РФ по кредитному договору банк или иная кредитная организация обязуются предоставить денежные средства заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее. К отношениям по кредитному договору применяются правила, предусмотренные параграфом 1 настоящей главы, если иное не предусмотрено правилами настоящего параграфа и не вытекает из существа кредитного договора.

Заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа (ст. 810 ГК РФ).

В соответствии с ч. 1 ст. 809 ГК РФ и ч. 1 ст. 819 ГК РФ займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором.

Согласно статьям 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Факт предоставления Банком денежных средств должнику по Кредитным договорам N 4413-028-КС от 30.12.2013, N 4413-029-КС от 30.12.2013, N 4413-032-КС от 30.12.2013 подтверждается материалами дела.

Как следует из материалов дела, ПАО "Северсталь" просило включить в реестр требований кредиторов должника 6 142 672 148,43 руб. неустойки, в том числе: 5 204 279 291,51 руб. - задолженность по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-028-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 включительно, 620 093 916,15 руб. - задолженность по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-029-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 включительно, 318 298 940,76 руб. - задолженность по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-032-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017.

Применение мер гражданско-правовой ответственности является последствиями ненадлежащего исполнения обязательств.

В соответствии с п. 1 ст. 329 ГК РФ исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой.

Согласно п. 1 ст. 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности, в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

Согласно п. 4.5. Кредитного договора N 28 в случае неисполнения ООО "Металл-групп" обязательств по возврату (погашению) кредита и/или уплате процентов, в том числе в связи с предъявлением кредитором требования о досрочном возврате (погашении) суммы кредита и уплате причитающихся процентов, кредитор вправе потребовать уплаты неустойки (пени) в размере 0,1% от суммы просроченной задолженности за каждый календарный день просрочки платежа путем направления уведомления.

Согласно п. 3.4 Кредитного договора N 29 в случае неисполнения Заемщиком обязательств по возврату (погашению) кредита и/или уплате процентов, в том числе в связи с предъявлением требования о досрочном возврате (погашения) суммы кредита и уплате причитающихся процентов, Кредитор вправе потребовать уплаты неустойки (пени) в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процентов от суммы просроченной задолженности за каждый календарный день просрочки платежа.

Согласно п. 3.4 Кредитного договора N 32 в случае неисполнения Заемщиком обязательств по возврату (погашению) кредита и/или уплате процентов, в том числе в связи с предъявлением кредитором требования о досрочном возврате (погашения) суммы кредита и уплате причитающихся процентов, кредитор вправе потребовать уплаты неустойки (пени) в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процентов от суммы просроченной задолженности за каждый календарный день просрочки платежа.

Начисление неустойки (пени) в этом случае производится кредитором за период с даты невыполнения Заемщиком своих обязательств по соответствующему платежу (не включая эту дату) по дату полного исполнения просроченных обязательств включительно.

Поскольку в установленные кредитными договорами сроки должник свои обязательства не исполнил, то к нему подлежит применению ответственность, предусмотренная ст. 330 ГК РФ и п. 4.5, п. 3.4, п.3.4 вышеназванных договоров.

Расчет неустойки проверен судом и признан обоснованным. Должник и лица, участвующие в деле, данный расчет не оспорили, контррасчет в опровержение расчета кредитора не представили (ст. 9 АПК РФ).

В соответствии с пунктами 69, 73 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" подлежащая уплате неустойка, установленная законом или договором, в случае ее явной несоразмерности последствиям нарушения обязательства, может быть уменьшена в судебном порядке (пункт 1 статьи 333 ГК РФ). При этом бремя доказывания несоразмерности неустойки возлагается на ответчика.

Как усматривается из материалов дела, в ходе рассмотрения настоящего спора в суде первой инстанции кредитор обоснованное ходатайство о снижении размера неустойки на основании ст. 333 ГК РФ не заявлял и, следовательно, оно не рассматривалось судом первой инстанции.

Как указано в п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 при рассмотрении дела суду апелляционной инстанции необходимо учитывать, что согласно ч. 7 ст. 268 АПК РФ, новые требования, которые не были предметом рассмотрения в суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются судом апелляционной инстанции. В частности, не могут быть приняты и рассмотрены требования о снижении размера неустойки, которые не были заявлены в суде первой инстанции.

Таким образом, оснований для применения статьи 333 ГК РФ у суда первой инстанции не имелось, равно как не имеется их и у суда апелляционной инстанции.

Доказательств несоразмерности предъявленного ко взысканию размера неустойки последствиям неисполнения обязательства суду не представлено (ст. 9, ст. 65 АПК РФ).

Таким образом, заявленные ПАО "Северсталь" требования в сумме 6 142 672 148,43 руб. неустойки, в том числе: 5 204 279 291,51 руб. - задолженность по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-028-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 включительно, 620 093 916,15 руб. - задолженность по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-029-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017 включительно, 318 298 940,76 руб. - задолженность по оплате неустойки по кредитному договору N 4413-032-КС от 30.12.2013, начисленной по 09.11.2017, являются обоснованными, подтвержденными представленными документами.

Согласно ст. 2, п. 4 ст. 134, п. 1 ст. 137 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов по денежным обязательствам по гражданско-правовым сделкам подлежат удовлетворению в третью очередь.

Согласно п. 3 ст. 137 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов третьей очереди по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей, учитываются отдельно в реестре требований кредиторов и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

Учитывая вышеизложенное, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу о включении вышеуказанных требований ПАО "Северсталь" в размере 6 142 672 148,43 руб. неустойки в реестр требований кредиторов ООО "Металл-групп" в состав третьей очереди, которые учитываются в реестре требований кредиторов отдельно и подлежат удовлетворению после погашения основной суммы задолженности.

Доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что должник и заявитель являются аффилированными лицами, входят в одну группу, в связи с чем, в удовлетворении заявленных требований следует отказать, суд апелляционной инстанции не принимает во внимание, поскольку данные доводы не опровергают факт получения должником денежных средств по вышеназванным кредитным договорам и отсутствие доказательств, свидетельствующих о погашении суммы задолженности должником.

Сам по себе факт аффилированности должника и кредитора не является основанием для отказа во включении требований в реестр требований кредиторов должника, учитывая наличие в материалах дела достаточных доказательств, представленных кредитором в обоснование заявленного требования.

Ссылка заявителя жалобы на правовую позицию, изложенную в Определении Верховного Суда РФ от 06.07.2017 N 308-ЭС17-1556, не может быть принята во внимание, поскольку фактические обстоятельства дела N А32-19056/2014, не являются тождественными обстоятельствам настоящего дела.

В данном случае требование ПАО "Северсталь" к должнику вытекает не из факта участия в уставном капитале должника, а возникло из гражданско-правового обязательства и основано на задолженности должника по возврату кредита, предоставленного Банком по вышеназванному кредитному договору.

Банк не являлся аффилированным ООО "Металл-групп" лицом, и следовательно, предоставление кредита не имело противоправную цель нарастить подконтрольную кредиторскую задолженность для последующего уменьшения количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов.

Последующая уступка прав (требований) к ПАО "Северсталь" также не свидетельствует о наличии каких-либо противоправных целей в действиях кредитора. Кроме того, указанные обстоятельства уже были исследованы судами в рамках рассмотрения иска ООО "Сфера" о признании недействительным договора цессии, заключенного между Банком и ПАО "Северсталь" (дело N А13-14450/2017).

Убедительных доводов, основанных на доказательственной базе и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержит, в силу чего удовлетворению не подлежит.

По мнению суда апелляционной инстанции, обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, изложенные в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно ст.270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.

При таких обстоятельствах, определение Арбитражного суда Белгородской области от 13.02.2018 по делу N А08-4146/2016 следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Белгородской области от 13.02.2018 по делу N А08-4146/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "Сфера" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Центрального округа в месячный срок через арбитражный суд первой инстанции согласно части 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

И.Г. Седунова

Судьи

Т.Б. Потапова Г.В. Владимирова